Татьяна Владимировна Кузьмина
Джордж Сорос
Основатель Фонда «Открытое общество», компании «Квантум», почетный доктор многих университетов США, автор теории «рефлексивности» фондовых рынков, обладатель почетного научного титула «Laurea Honoris Causa»
Джордж Сорос – легендарный гуру в сфере финансовых операций. Его признают одним из самых крупных благотворителей мира, осуществляющим поддержку сферы образования, науки, искусства и культуры. Не малая часть его благотворительных финансовых операций совершена для российского общества. Кроме того, Сорос является активным борцом за создание открытого общества во всем мире. Его непростая жизненная судьба сделала его обладателем ценного опыта финансовых операций в разных странах. Сорос, испытавший на себе репрессии и гонения, скорые переезды, дискриминацию, никогда не остается безучастным к социальным проблемам в обществе, инициируя различные программы по их разрешению. Он выступает на политических конгрессах, призывая к экономической ответственности и созданию совершенных механизмов поддержки стабильности мирового финансового рынка. Являясь автором многих книг и статей, Сорос анализирует национальные политики и рынки, подсказывает стратегии дальнейших действий. Вместе с тем, его личность противоречива, неоднозначно мнение исследователей его деятельности. А, несмотря на его мировую известность, многое в его жизни окутано тайной и мифами, но от этого наше знакомство с ним должно стать еще увлекательней и интересней.
Образование и поиски Сороса: открытое общество, капиталистическая система, устройство мира
Главное образование Сорос получает в Англии, где одним из его преподавателей становится Карл Поппер. Поппер, познакомившись с устремленным юношей, к тому же с интересом, подхватившим его идеи, некоторое время выступает его наставником в учебе. До сих пор Сорос не устает признаваться, что доктор философских наук оказал на него неизгладимое впечатление в юности. Усвоенные им концепции его книги «Открытое общество и его враги», продолжают быть актуальными для него сейчас. Например, независимость высшей истины, которая в открытом обществе не может кому-либо подчиняться. Или убежденность, что деятельность человека по организации общественной жизни не идеальна и никогда не может быть такой, но необходимо всегда стремиться к созданию совершенного общества – открытого общества, по Попперу. Тоталитарные устройства государства в меньшей степени приближают общество к совершенству. Экономическая школа, в которой обучается Сорос, опирается на ньютоновские законы механики, автоматически перенося их на экономическую жизнь общества. Главным критерием, к которому необходимо стремиться в создании экономических программ, выступает равновесие. Сороса больше интересует не этот критерий, а взаимосвязь, образуемая между объективной реальностью, в которой действует экономист и его способом мышления. Уже во время учебы Сорос начинает разрабатывать теорию рефлексивности, раскрывающую особенность этой взаимосвязи. В частности, двустороннего взаимодействия и взаимовлияния мышления и окружающей реальности. В дальнейшем Сорос неустанно продолжает детализировать эту теорию, применяя ее в различным областях знаний и практик, чтобы добиться одной из своих главных целей – понимание окружающего мира.
Первые представления и выводы относительно капиталистического устройства государства, существовавшего во многих странах, Сорос раскрывает в своей статье «Капиталистическая угроза». В дальнейшем статья начинает перерастать в целую монографию, но исследования, которые проводит Сорос, и меняющаяся политическая картина мира, постоянно заставляют его менять свои главные выводы. Сначала Сорос следит за изменениями, происходящими в связи с Азиатским кризисом 1997 года. Таиланд становится первой страной, оказавшейся под его воздействием. Сорос понимает, что мир готовиться к крупному финансовому кризису, он смело предсказывает его появление приблизительно через пол года. Сорос ведет записи, позволяющие представлять происходящие события в их совокупности и взаимовлиянии. Но даже они, как и правильное вычисление кризиса, не раскрыли для исследователя возможные последствия финансовой трагедии. Он оценивает и анализирует их уже, после того как это случилось. Больше всего, его поражает и огорчает ситуация в России после дефолта в августе 1998 года. Сорос раскрывает следующие особенности мировой ситуации и функционирования финансовых капиталов стран до произошедшего первого кризиса и после. Например, до кризиса центральные страны с высоким экономическим развитием впитывали основную массу вложений и со временем увеличивали ее и выпускали на мировой рынок. Другие периферийные страны могли легко развиваться, открывая свои рынки для международной финансовой сети. После событий кризиса, ситуация резко меняется, основные перерабатывающие операции стали происходить на рынках развивающихся стран, принося прибыль центральным развитым государствам. Сорос приводит пример состояние финансового рынка США в это момент, он испытывал излишки поступающих средств, что влекло за собой не менее негативные последствия и при обратном исходе. Общую учетную ставку в финансах необходимо было срочно повышать. Выгоду мог получить от этого только фондовый рынок. Зато он вновь запустил механизм работы рынков развивающихся стран. Создавшуюся экономическую ситуацию Сорос описывает так: импортируемые товары упали в цене и удерживались в таком положении некоторое время, следствием стал низкий инфляционный уровень. Понижающаяся конъюнктура преобладала на мировом рынке и в целом оказывала не самое плохое влияние на страны с рухнувшей экономикой, но после летнего кризиса в России, положение периферийных стран резко ухудшилось, развитые страны также почувствовали на себе всю невыгодность создавшегося положения. Сорос в своих выводах обращает внимание на неразвитость банковской системы в России, в частности на отсутствие регистрации некоторых финансовых операций при выведении общего баланса, это усугубило кризис в этой стране. Российские банки не способны были возвращать деньги, так как суммы, номинально участвующие в банковских операциях, не совпадают с реальными средствами, которыми располагает банк. Сложная ситуация возникла между банками в целом, никто из них не мог выполнять свои обязательства. Даже существующие фонды не справлялись с банковскими задолженностями, объясняет Сорос, поэтому многие из них перестали существовать в этот период. Соответственно банковские ценные бумаги резко подают в цене на мировом финансовом рынке. Выдаваемые кредиты, раньше являющиеся страховочными для банков, поскольку эти операции заключались без посредников с клиентом, теперь не являются таковыми, к тому же не распространяются на развивающиеся страны. Сорос, анализируя свои записи в дневниках, замечает, как банки действуют только при отсутствии риска, или максимально снижая его. Это влияет на количество доходов, которое снижается, и, в конечном счете, приводит к закрытию многих существовавших до кризиса рынков. Например, рынка «бросовых» облигаций.
Сорос не обходит своим вниманием и деятельность Международного валютного фонда, методы которого не оказывают необходимого эффекта, а средств становится недостаточно для решения даже части рыночных проблем. В большей степени Сорос критикует поведение ведущих мировых стран, особенно в отношении кризиса в России. Несогласованность действий и признание невозможности влияния на финансовый рынок, формируют у общества негативное отношение к властным структурам. Эффективное государственное вмешательство остается для людей несбыточной мечтой, принципы открытого общества разрушены. Сорос в очередной раз приходит к выводу, что чем дольше не разрешаются видимые проблемы, тем сложнее их потом решить, потому что их границ уже нет. Пример с кризисом в России, Сорос считает самым показательным в этом смысле.
Сорос призывает осознавать, что состояние финансовых рынков в любой период времени, даже в отсутствие малейшего намека на возможный кризис, весьма нестабильно. Капиталистической государственное устройство ошибочно полагает, что если не оказывать влияния на финансовый рынок, он самостоятельно достигнет любимого механической физикой равновесия. Сорос теперь совершенно уверен, что произошедшие резкие перемены на финансовом рынке, то есть повышение амплитуды колебания маятника, состояние равновесия может быть уже не найдено, а если и восстановится, то в новой форме. Поэтому только своевременные грамотные действия государственной политики могут стабилизировать положение финансового рынка. Сорос отвергает здесь доминирующую прежде идею о том, что рынок должен быть полностью свободным и независимо функционировать в мировой экономике. Рынок должен быть поддерживаем, но не контролируем, убежден Сорос. Он приводит пример поддержки в США, где существуют государственные резервные системы. Их цель заключается в сохранении внутренних рынков финансов – в наиболее опасные для рынка моменты, резервные системы играют роль кредиторов. Сорос призывает создать такие резервно-кредитные фонды для мирового финансового рынка. Всемирный Банк и Международный валютный фонд по изначальной своей сущности должны были выполнять именно такую функцию, но объективные факты демонстрируют их не состоятельность. Следовательно, необходимо пересмотреть механизм их работы, технологии, которые они используют, структуру организации и так далее. Сорос говорит о необходимости создания новых дополнительных институтов, которые будут выполнять контролирующую и страховую функцию. Например, Международную организацию по страхованию крупных кредитов, или отделения, осуществляющие надзирающую функцию над основными федеральными финансовыми органами государств. Сорос в своей идее создать открытое общество и стабильный рынок, нацеливается трансформировать систему работы международных банков, рынков свопа и рынка ценных бумаг в целом. Он подробно описывает этапы обнаружения ошибок и слабых мест рынка, осознания взаимозависимости мышления человека и изученной реальности, осмысления фундаментальных рычагов управления ситуацией и, наконец, последний этап, создание открытого общества. Сорос выступает с требованием рассматривать финансовый рынок не только как место реальных действий финансистов и практики финансовых операций, но и как лабораторию, в которой необходимо замечать недостатки и пробовать исправлять их. Все количественные показатели, существующие на рынке ценных бумаг, являются индикаторами для грамотного аналитика. Последний должен неустанно фиксировать их изменение и анализировать возможные дальнейшие события, чтобы спрогнозировать будущее или подключить к действию резервные фонды, во избежание экономического и финансового краха. Вообще Сорос анализирует капиталистическое устройство государства в исторической ретроспективе, начиная искать соответствующие времени и государству характеристики капитализма. Его теоретическое исследование начинается с XIX века и заканчивается современностью. Он акцентируется на видах инвестиций, распространенных на том или ином этапе, их эффективностью для экономики страны и развития рынка. Например, он замечает, что прямое инвестирование в 1950-ые годы было наиболее популярным и приносило огромную прибыль. Его финансовая деятельность в Лондоне помогла ему осознать, что все национальные рынки находятся в сильной зависимости от международного финансового рынка, который определяет для них количество перемещаемых денежных средств, устанавливает обменные курсы валют и ценных бумаг. Сорос выделяет два вида рынка, которые преобладают в этот период, рынок «курсового стерлинга» и «премиального доллара». По сути, это делало зависимым английскую валюту от американского доллара, так как общенациональные установленные ставки были не в пользу Лондонского рынка. Когда Сорос переезжает в США, ситуация на международном финансовом рынке немного изменяется. Контроль над федеральными рынками ослабевает, в том числе в направлении количества движения капитала. В результате этого, например, устанавливается единый рынок ценных бумаг для европейский государств и для США. Иностранные ценные бумаги приносят значительно больше прибыли, поэтому привлекают Сороса. Улучшающееся финансовое положение Сороса в это время, заставляют его нескромно замечать, что он похож на одноглазого повелителя среди общей толпы слепцов. Дело в том, что на финансовом рынке в начале второй половины XX века было катастрофически мало квалифицированных специалистов, все действовали методом проб и ошибок, кому-то везло больше. Сорос определяет 1970-ые года как период бурного развития мировой капиталистической системы, связывая это с образованием Организации стран-экспортеров нефти. Следующее десятилетие Сорос находит наиболее благоприятным для совершенствования международного финансового рынка, когда новое правительство снижает государственный контроль над финансовым рынком и, наконец, появляется долгожданная свобода, облегчается система налогообложения. При этом, Сорос убежден, что только финансовые рынки в отличие от других априори обладают свободой, мобильностью. К сожалению, финансовый рынок не был полностью готов к предоставленной свободе, так как сам не обладал необходимой финансовой ответственностью. Уже к 1982 году, продолжает свои исследования Сорос, заметен значительный экономический и финансовый спад, нависает угроза кризиса. Развитые страны в меньшей степени пострадали от смены режимов власти в системе рынка, но развивающиеся страны и государства с периферийными рынками понесли огромные потери и практически не развивались в течение нескольких лет.
Первые представления и выводы относительно капиталистического устройства государства, существовавшего во многих странах, Сорос раскрывает в своей статье «Капиталистическая угроза». В дальнейшем статья начинает перерастать в целую монографию, но исследования, которые проводит Сорос, и меняющаяся политическая картина мира, постоянно заставляют его менять свои главные выводы. Сначала Сорос следит за изменениями, происходящими в связи с Азиатским кризисом 1997 года. Таиланд становится первой страной, оказавшейся под его воздействием. Сорос понимает, что мир готовиться к крупному финансовому кризису, он смело предсказывает его появление приблизительно через пол года. Сорос ведет записи, позволяющие представлять происходящие события в их совокупности и взаимовлиянии. Но даже они, как и правильное вычисление кризиса, не раскрыли для исследователя возможные последствия финансовой трагедии. Он оценивает и анализирует их уже, после того как это случилось. Больше всего, его поражает и огорчает ситуация в России после дефолта в августе 1998 года. Сорос раскрывает следующие особенности мировой ситуации и функционирования финансовых капиталов стран до произошедшего первого кризиса и после. Например, до кризиса центральные страны с высоким экономическим развитием впитывали основную массу вложений и со временем увеличивали ее и выпускали на мировой рынок. Другие периферийные страны могли легко развиваться, открывая свои рынки для международной финансовой сети. После событий кризиса, ситуация резко меняется, основные перерабатывающие операции стали происходить на рынках развивающихся стран, принося прибыль центральным развитым государствам. Сорос приводит пример состояние финансового рынка США в это момент, он испытывал излишки поступающих средств, что влекло за собой не менее негативные последствия и при обратном исходе. Общую учетную ставку в финансах необходимо было срочно повышать. Выгоду мог получить от этого только фондовый рынок. Зато он вновь запустил механизм работы рынков развивающихся стран. Создавшуюся экономическую ситуацию Сорос описывает так: импортируемые товары упали в цене и удерживались в таком положении некоторое время, следствием стал низкий инфляционный уровень. Понижающаяся конъюнктура преобладала на мировом рынке и в целом оказывала не самое плохое влияние на страны с рухнувшей экономикой, но после летнего кризиса в России, положение периферийных стран резко ухудшилось, развитые страны также почувствовали на себе всю невыгодность создавшегося положения. Сорос в своих выводах обращает внимание на неразвитость банковской системы в России, в частности на отсутствие регистрации некоторых финансовых операций при выведении общего баланса, это усугубило кризис в этой стране. Российские банки не способны были возвращать деньги, так как суммы, номинально участвующие в банковских операциях, не совпадают с реальными средствами, которыми располагает банк. Сложная ситуация возникла между банками в целом, никто из них не мог выполнять свои обязательства. Даже существующие фонды не справлялись с банковскими задолженностями, объясняет Сорос, поэтому многие из них перестали существовать в этот период. Соответственно банковские ценные бумаги резко подают в цене на мировом финансовом рынке. Выдаваемые кредиты, раньше являющиеся страховочными для банков, поскольку эти операции заключались без посредников с клиентом, теперь не являются таковыми, к тому же не распространяются на развивающиеся страны. Сорос, анализируя свои записи в дневниках, замечает, как банки действуют только при отсутствии риска, или максимально снижая его. Это влияет на количество доходов, которое снижается, и, в конечном счете, приводит к закрытию многих существовавших до кризиса рынков. Например, рынка «бросовых» облигаций.
Сорос не обходит своим вниманием и деятельность Международного валютного фонда, методы которого не оказывают необходимого эффекта, а средств становится недостаточно для решения даже части рыночных проблем. В большей степени Сорос критикует поведение ведущих мировых стран, особенно в отношении кризиса в России. Несогласованность действий и признание невозможности влияния на финансовый рынок, формируют у общества негативное отношение к властным структурам. Эффективное государственное вмешательство остается для людей несбыточной мечтой, принципы открытого общества разрушены. Сорос в очередной раз приходит к выводу, что чем дольше не разрешаются видимые проблемы, тем сложнее их потом решить, потому что их границ уже нет. Пример с кризисом в России, Сорос считает самым показательным в этом смысле.
Сорос призывает осознавать, что состояние финансовых рынков в любой период времени, даже в отсутствие малейшего намека на возможный кризис, весьма нестабильно. Капиталистической государственное устройство ошибочно полагает, что если не оказывать влияния на финансовый рынок, он самостоятельно достигнет любимого механической физикой равновесия. Сорос теперь совершенно уверен, что произошедшие резкие перемены на финансовом рынке, то есть повышение амплитуды колебания маятника, состояние равновесия может быть уже не найдено, а если и восстановится, то в новой форме. Поэтому только своевременные грамотные действия государственной политики могут стабилизировать положение финансового рынка. Сорос отвергает здесь доминирующую прежде идею о том, что рынок должен быть полностью свободным и независимо функционировать в мировой экономике. Рынок должен быть поддерживаем, но не контролируем, убежден Сорос. Он приводит пример поддержки в США, где существуют государственные резервные системы. Их цель заключается в сохранении внутренних рынков финансов – в наиболее опасные для рынка моменты, резервные системы играют роль кредиторов. Сорос призывает создать такие резервно-кредитные фонды для мирового финансового рынка. Всемирный Банк и Международный валютный фонд по изначальной своей сущности должны были выполнять именно такую функцию, но объективные факты демонстрируют их не состоятельность. Следовательно, необходимо пересмотреть механизм их работы, технологии, которые они используют, структуру организации и так далее. Сорос говорит о необходимости создания новых дополнительных институтов, которые будут выполнять контролирующую и страховую функцию. Например, Международную организацию по страхованию крупных кредитов, или отделения, осуществляющие надзирающую функцию над основными федеральными финансовыми органами государств. Сорос в своей идее создать открытое общество и стабильный рынок, нацеливается трансформировать систему работы международных банков, рынков свопа и рынка ценных бумаг в целом. Он подробно описывает этапы обнаружения ошибок и слабых мест рынка, осознания взаимозависимости мышления человека и изученной реальности, осмысления фундаментальных рычагов управления ситуацией и, наконец, последний этап, создание открытого общества. Сорос выступает с требованием рассматривать финансовый рынок не только как место реальных действий финансистов и практики финансовых операций, но и как лабораторию, в которой необходимо замечать недостатки и пробовать исправлять их. Все количественные показатели, существующие на рынке ценных бумаг, являются индикаторами для грамотного аналитика. Последний должен неустанно фиксировать их изменение и анализировать возможные дальнейшие события, чтобы спрогнозировать будущее или подключить к действию резервные фонды, во избежание экономического и финансового краха. Вообще Сорос анализирует капиталистическое устройство государства в исторической ретроспективе, начиная искать соответствующие времени и государству характеристики капитализма. Его теоретическое исследование начинается с XIX века и заканчивается современностью. Он акцентируется на видах инвестиций, распространенных на том или ином этапе, их эффективностью для экономики страны и развития рынка. Например, он замечает, что прямое инвестирование в 1950-ые годы было наиболее популярным и приносило огромную прибыль. Его финансовая деятельность в Лондоне помогла ему осознать, что все национальные рынки находятся в сильной зависимости от международного финансового рынка, который определяет для них количество перемещаемых денежных средств, устанавливает обменные курсы валют и ценных бумаг. Сорос выделяет два вида рынка, которые преобладают в этот период, рынок «курсового стерлинга» и «премиального доллара». По сути, это делало зависимым английскую валюту от американского доллара, так как общенациональные установленные ставки были не в пользу Лондонского рынка. Когда Сорос переезжает в США, ситуация на международном финансовом рынке немного изменяется. Контроль над федеральными рынками ослабевает, в том числе в направлении количества движения капитала. В результате этого, например, устанавливается единый рынок ценных бумаг для европейский государств и для США. Иностранные ценные бумаги приносят значительно больше прибыли, поэтому привлекают Сороса. Улучшающееся финансовое положение Сороса в это время, заставляют его нескромно замечать, что он похож на одноглазого повелителя среди общей толпы слепцов. Дело в том, что на финансовом рынке в начале второй половины XX века было катастрофически мало квалифицированных специалистов, все действовали методом проб и ошибок, кому-то везло больше. Сорос определяет 1970-ые года как период бурного развития мировой капиталистической системы, связывая это с образованием Организации стран-экспортеров нефти. Следующее десятилетие Сорос находит наиболее благоприятным для совершенствования международного финансового рынка, когда новое правительство снижает государственный контроль над финансовым рынком и, наконец, появляется долгожданная свобода, облегчается система налогообложения. При этом, Сорос убежден, что только финансовые рынки в отличие от других априори обладают свободой, мобильностью. К сожалению, финансовый рынок не был полностью готов к предоставленной свободе, так как сам не обладал необходимой финансовой ответственностью. Уже к 1982 году, продолжает свои исследования Сорос, заметен значительный экономический и финансовый спад, нависает угроза кризиса. Развитые страны в меньшей степени пострадали от смены режимов власти в системе рынка, но развивающиеся страны и государства с периферийными рынками понесли огромные потери и практически не развивались в течение нескольких лет.
Конец бесплатного ознакомительного фрагмента