А. С. Зорин. Оперативно-розыскная деятельность. Шпаргалка

   Сам же факт возбуждения уголовного дела доказывает установление достаточных данных для его возбуждения (совокупности повода и основания, свидетельствующих о совершении или подготовке преступления) и соответственно начала предварительного расследования. Процессуально это отражается в постановлении о возбуждении уголовного дела. В противном случае принимается решение об отказе в его возбуждении. Основания отказа в возбуждении уголовного дела установлены ст. 24 УПК РФ.
   Факт отказа в возбуждении уголовного дела не исключает других оснований для проведения ОРМ. Отказ в возбуждении уголовного дела является лишь процессуальным решением по конкретному случаю.
   Оперативно-розыскные мероприятия по возбужденным уголовным делам могут проводиться по поручению следователя, в производстве которого находится данное дело, либо без такого поручения.
   Если уголовное дело возбуждено по факту неочевидного преступления, то в соответствии с требованиями УПК РФ оперативный аппарат обязан принять необходимые оперативно-розыскные меры для установления преступника. Это обусловлено тем, что оперативный аппарат является одновременно и органом дознания. При этом если нет поручения следователя, в производстве которого находится нераскрытое дело, то это не должно сковывать инициативы и активности оперативных работников. О результатах проводимых ОРМ по возбужденному уголовному делу оперативные аппараты должны ставить следователя в известность. Таким образом, ОРО обязаны принимать все исчерпывающие меры, направленные на обнаружение преступлений и лиц, их совершивших, быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных, установление события преступления и иных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.
   Установление факта совершения конкретным лицом умышленного преступления является достаточным основанием для подозрения его в причастности к другим преступлениям. Это позволяет проводить ОРМ с целью получения необходимой проверочной информации. Возложенная на оперативный аппарат органов внутренних дел задача раскрывать преступления не снимается с них после установления лица, совершившего преступление.

11 СВЕДЕНИЯ О ПРИЗНАКАХ ПОДГОТАВЛИВАЕМОГО, СОВЕРШАЕМОГО ИЛИ СОВЕРШЕННОГО ПРОТИВОПРАВНОГО ДЕЯНИЯ И О ЛИЦАХ, ЕГО ПОДГОТАВЛИВАЮЩИХ

   Согласно п. 1 ч. 2 ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, являются основанием для проведения ОРМ.
   Сведения как основания для проведения ОРМ– известия, сообщения или иная информация, в результате которых сформировались знание, представление, предположение о событиях, действиях, лицах и фактах, представляющих оперативный интерес. Иными словами, это сведения, которые поступили в правоохранительный орган по официально установленным каналам от заинтересованных лиц, а также которые получены вследствие инициативной поисковой работы оперативного аппарата. Эти сведения должны иметь документальную форму и должны быть зарегистрированы в установленном порядке.
   Заявления и сообщения о преступлениях являются поводом к возбуждению уголовного дела. К ним относятся:
   1) протоколы устных заявлений граждан и должностных лиц;
   2) письменные заявления и письма граждан;
   3) письменные сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц;
   4) явки с повинной, оформленные в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона.
   Под другой информацией понимают сообщения, не являющиеся поводами для возбуждения уголовного дела, но требующие проверочных действий для того, чтобы установить признаки преступления либо их отсутствие. К такой информации относятся:
   1) телефонные и иные сообщения об обращении в лечебные учреждения граждан с травмами криминального характера;
   2) сообщения об утрате гражданами при криминальных обстоятельствах документов, удостоверяющих личность;
   3) факты срабатывания охранной сигнализации;
   4) публикации в средствах массовой информации;
   5) сообщения страховых компаний о возникновении страховых случаев в результате совершения преступления;
   6) оповещения об авариях, пожарах, несчастных случаях с людьми;
   7) другие сообщения.
   Если в органы внутренних дел поступают анонимные сообщения, то они не регистрируются в дежурных частях, а передаются в оперативные подразделения с целью проверки и использования информации этих сообщений для пресечения и раскрытия преступлений.

12 СВЕДЕНИЯ О СОБЫТИЯХ ИЛИ ДЕЙСТВИЯХ, СОЗДАЮЩИХ УГРОЗУ ГОСУДАРСТВЕННОЙ, ВОЕННОЙ, ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ИЛИ ЭКОЛОГИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РФ

   Согласно п. 2 ч. 2 ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» события или действия (бездействие), создающие угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, являются основанием для проведения ОРМ ФСБ, ФСО, СВР и другими органами в соответствии с возложенными на них задачами.
   Законодательно не закреплено четкое ограничение или критерии появления таких данных.
   Сведения, являющиеся основанием для проведения ОРМ, могут всего лишь создавать угрозу безопасности, а не носить криминальный характер.
   События представляют собой реально происходящие или имевшиеся в прошлом факты, обстоятельства, явления, которые могут причинить вред соответствующему виду безопасности или вызвать возможную опасность. События могут рассматриваться не только как обстоятельства, являющиеся следствием поведения людей, но и как процессы, происходящие независимо от их воли, но в дальнейшем способные нанести вред безопасности.
   Так, угрозу безопасности могут создавать неуправляемые технологические процессы либо действия, самостоятельно не содержащие никакой угрозы, но в общей сложности с другими действиями или событиями способные ее вызвать.
   Угроза безопасности – все условия и факторы, создающие в совокупности опасность жизненно важным интересам, обеспечение которых способствует существованию и возможности прогрессивного развития личности, общества и государства.
   Реальная и потенциальная угроза объектам безопасности, исходящая от внутренних и внешних источников опасности, определяет содержание деятельности по обеспечению внутренней и внешней безопасности (ст. 3 Закона РФ от 5 марта 1992 г № 2446-I «О безопасности»).
   Осуществление ОРМ используется как одно из эффективных и вспомогательных средств обеспечения безопасности, а также служит целям обеспечения Президента РФ, Федерального Собрания и Правительства РФ разведывательной информацией, необходимой им для принятия решений в политической, экономической, оборонной, научно-технической и экологической областях; обеспечения условий, способствующих успешной реализации политики РФ в сфере безопасности; содействия экономическому развитию, научно-техническому прогрессу страны и военно-техническому обеспечению безопасности РФ (ст. 5 ФЗ от 10 января 1996 г. № 5-ФЗ «О внешней разведке»).
   Проведение ОРМ относительно обеспечения безопасности носит превентивный, стратегический, глобальный характер.

13 ВЫНЕСЕНИЕ ПОСТАНОВЛЕНИЯ ОРГАНОМ ДОЗНАНИЯ, СЛЕДОВАТЕЛЕМ ИЛИ СУДЬЕЙ О РОЗЫСКЕ ОБВИНЯЕМОГО

   Основанием для проведения ОРМ в целях получения сведения о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания, в первую очередь является постановление органа дознания, следователя или судьи о розыске обвиняемого. Данное постановление выносится в соответствии с УПК РФ после приостановления производства по уголовному делу.
   Все другие ОРО в случае отсутствия такого поручения вправе и обязаны проводить ОРМ по выявлению указанных лиц. Получив соответствующую информацию, они обязаны проводить ОРМ на предмет причастности к совершению преступления, а также установить факт уклонения от наказания или сокрытия от органов дознания, следствия или суда.
   Объявление розыска, который не связан с решением задач ОРД, не является основанием для проведения ОРМ.
   ОРМ по розыску лиц, без вести пропавших, проводятся по заявлениям родственников, знакомых или должностных лиц. Именно информация, имеющаяся в таких заявлениях, является достаточным основанием, дающим возможность судить о самом факте исчезновения человека.
   Сведения о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания, которые являются основанием для проведения ОРМ, могут содержаться в ориентировках и розыскных заданиях, поступивших из других органов внутренних дел. Розыскные ориентировки направляются в органы внутренних дел, на территории обслуживания которых есть вероятность появления розыскивае-мых лиц, но при этом неизвестны точные адреса и связи.
   Исполнение розыскных заданий организуется сразу же после их получения. Ответы инициатору розыска направляются не позднее 10 суток с момента получения задания. В случае невозможности выполнения розыскного задания в указанные сроки инициатору розыска дается предварительный ответ. В нем сообщается, какие меры приняты, их результаты, что будет предприниматься, в какой период исполнение будет завершено и направлен окончательный ответ.
   Сведения о розыскиваемых лицах могут быть получены из оперативно-справочных учетов, на которые они ставятся с момента заведения розыскного дела. Если при проверке конкретного гражданина по учету органов внутренних дел будет установлен факт его объявления в розыск, то это следует рассматривать как основание для проведения в отношении его ОРМ.
   Сведения о розыскиваемых лицах могут быть получены также из конфиденциальных источников, однако в таких случаях информация требует проверки другими способами, и основания проведения ОРМ возникают при условии ее подтверждения.

14 ОБНАРУЖЕНИЕ НЕОПОЗНАННЫХ ТРУПОВ КАК ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

   Согласно п. 4 ч. 2 ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» обнаружение неопознанных трупов является основанием для проведения ОРМ. Данный факт выступает до решения вопроса о возбуждении уголовного дела, а именно когда есть необходимость в проведении ОРМ непосредственно на месте обнаружения трупа, при работе по горячим следам, а также в случае отказа в возбуждении (прекращении) уголовного дела по факту обнаружения трупа в случаях, когда установить личность без проведения ОРМ невозможно.
   Как правило, ОРМ проводятся в случае обнаружения признаков насильственной смерти на трупе. Заключение о причине смерти выносится судебно-медицинским экспертом на основании проведенного исследования или экспертизы.
   Если признаки насильственной смерти и другие основания к возбуждению уголовного дела отсутствуют, выносится постановление об отказе в возбуждении уголовного дела. При этом оперативным аппаратом заводится дело по установлению личности, по которому могут проводиться лишь отдельные ОРМ, которые не ограничивают конституционных прав граждан (опросы, наведение справок, отождествление личности).
   Поступление сведений о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов законодатель выделяет в качестве отдельного основания для проведения ОРМ.
   Безвести пропавшим считается лицо, исчезнувшее внезапно, без видимых к тому причин, местонахождение и судьба которого остаются неизвестными. Сведения о безвестном исчезновении поступают, как правило, от граждан либо должностных лиц предприятий, учреждений и организаций. Заявления и сообщения о безвестном исчезновении регистрируются в книге учета заявлений дежурной части органа внутренних дел. Их проверка поручается сотрудникам оперативного аппарата, которые могут осуществлять необходимые ОРМ. При проведении ОРМ на основании заявлений о безвестном исчезновении граждан решается задача, которая заключается, во-первых, в установлении местонахождения лица и, во-вторых, в проверке версии о криминальном характере исчезновения. Таким образом, ОРМ могут проводиться сразу же после получения заявления вместе с проверочными действиями. Если по результатам проверки заявления не будет установлено признаков совершения преступления в отношении исчезнувшего лица, то в соответствии с УПК РФ выносится постановление об отказе в возбуждении уголовного дела. Однако если местонахождение лица не установлено, то наряду с принятием процессуального решения должно заводиться розыскное дело. При этом дальнейшие ОРМ могут проводиться на основании утвержденного плана работы вплоть до прекращения производства по делу.

15 САМОСТОЯТЕЛЬНЫЕ ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

   Согласно ч. 3 ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, являются самостоятельным основанием для проведения ОРМ в связи с тем, что ст. 38 УПК РФ закрепляет право следователя давать обязательные для исполнения письменные поручения о проведении ОРМ, а также предписывает, что после направления дела прокурору орган дознания может проводить по нему ОРМ только по поручению следователя. В случае, когда не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя о результатах (ч. 4 ст. 157 УПК РФ).
   Под поручением понимается письменный документ, исходящий от соответствующего должностного лица, о производстве следственных действий или ОРМ. Поручение оформляется постановлением дознавателя, следователя, прокурора или определением суда, где кратко излагаются существо дела, подлежащие выяснению обстоятельства, данные о лицах, розыск которых поручается или проведение ОРМ в отношении которых необходимо провести, и др.
   Устное указание (поручение) следователя, дознавателя, прокурора не является основанием для проведения ОРМ.
   В поручениях и указаниях органам, осуществляющим ОРД, не должно быть предписаний о проведении конкретных ОРМ, их месте, времени и тактике. Данные вопросы решаются оперативными работниками самостоятельно. Выполнение таких поручений является обязанностью органов, осуществляющих ОРД.
   Таким образом, поручение не может сковывать инициативы ОРО, ограничивать их соответствующие права и обязанности, поскольку проведение ОРМ, в том числе и в отношении конкретного лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, может выходить за рамки расследуемого дела и касаться обстоятельств, которые возможно установить исключительно оперативным путем, т. е. выявить ранее неизвестные преступления либо установить действия, направленные на совершение новых преступлений (например, подкуп должностных лиц, запугивание свидетелей и др.). Вид и тактику ОРМ, проводимых по поручениям следователя, органа дознания, прокурора и суда, определяет должностное лицо ОРО. Оно же несет ответственность за обоснованность и законность проведения соответствующих ОРМ.
   В оперативно-служебных документах, где содержатся результаты выполнения поручения, запрещается раскрывать организацию и тактику проведения ОРМ, а также указывать данные, составляющие государственную тайну.

16 ЗАПРОСЫ ДРУГИХ ОРГАНОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, КАК ОСНОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

   Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» в качестве основания для проведения ОРМ предусмотрены запросы других органов, осуществляющих ОРД, которые являются таковыми только тогда, когда сами базируются на основаниях, установленных в указанном законе. Запрос может направляться в ОРО по месту, где предположительно будут проводиться ОРМ. При этом учитывается подведомственность и компетенция ОРО. Не все ОРО имеют полномочия на проведение ОРД в полном объеме. Поэтому одни органы дознания вправе направлять поручения в другие органы, у которых есть соответствующие полномочия, а именно по проведению ОрМ, ограничивающих конституционные права граждан.
   Под другими органами понимаются:
   1) оперативные подразделения и службы этого же ведомства;
   2) органы других федеральных ведомств и министерств, в компетенцию которых входит осуществление ОРД. К ним относятся:
   а) оперативные подразделения органов ФСБ России, осуществляющие ОРМ по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, контрабанды и других преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законом к их ведению, а также по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию деятельности незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя России;
   б) оперативные подразделения органов внутренних дел, действующие согласно Закону РФ «О милиции»;
   в) оперативные подразделения таможенных органов РФ, осуществляющие ОРД в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправные деяния, признаваемое законодательством России преступлением, производство дознания по которым отнесено к компетенции таможенных органов России.
   При выполнении запросов у органов, осуществляющих ОРД, возникают взаимные обязанности. Они определяются в межведомственных соглашениях и нормативных актах, которые утверждаются руководителями этих органов.
   Запросы других оперативных аппаратов о проведении ОРМ оформляются в письменном виде и подписываются руководителем органа соответствующего уровня. В них должны быть указаны конкретные основания для проведения ОРМ, а также перечислено, какие именно мероприятия следует провести.

17 ЗАПРОСЫ МЕЖДУНАРОДНЫХ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ОРГАНОВ

   Согласно ч. 6 ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» запросы международных правоохранительных организаций являются основанием для проведения ОРМ, если они соответствуют международным договорам РФ.
   Правовой основой исполнения международных запросов является в первую очередь Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, подписанная в г. Минске 22 января 1993 г., а также ряд Соглашений между правоохранительными органами Содружества Независимых Государств.
   Запросы о проведении ОРМ в соответствии с Конвенцией о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам должны содержать:
   1) наименование органа, от которого исходит запрос, и наименование органа, к которому он обращен;
   2) наименование дела или материала, по которому направляется запрос;
   3) фамилии подозреваемых, обвиняемых и розыс-киваемых, их адреса и анкетные данные;
   4) описание правонарушения;
   5) подпись руководителя и оттиск печати органа внутренних дел.
   К запросу должны прилагаться надлежаще оформленные постановления, которые необходимы для совершения санкционированных действий.
   Главным исполнителем международных запросов является Национальное центральное бюро Интерпола в России, одной из главных задач которого является оказание содействия в исполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.
   По запросам международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, поступающих через НЦБ Интерпола, могут проводиться только те ОРМ, которые не требуют судебного решения.
   Под запросами правоохранительных органов иностранных государств следует понимать также и запросы органов внутренних дел стран – членов СНГ.
   При исполнении запросов используется русский язык. К документам, прилагаемым к запросам, составленным на государственном языке запрашивающей стороны, приобщается надлежаще заверенный перевод на русский язык.
   В соответствии с договоренностями должны выполняться запросы, направленные в безотлагательных случаях и в устной форме, но с условием немедленного письменного подтверждения, в том числе с использованием технических средств передачи текста.
   ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан по запросам международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных ст. 8 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», и при наличии судебного решения.

18 ВЫНЕСЕНИЕ ПОСТАНОВЛЕНИЯ О ПРИМЕНЕНИИ МЕР БЕЗОПАСНОСТИ КАК ОСНОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

   Основанием для проведения ОРМ является постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ (ч. 6 ст. 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»). Такое постановление выносится лишь при наличии данных, которые в полном объеме свидетельствуют о реальности угрозы безопасности защищаемого лица.