Страница:
— другие факты, свидетельствующие о внутренней напряженности на предприятии.
8. Система безопасности:
— наличие «крышевого» прикрытия;
— позиции в местных и центральных органах власти и правоохранительных органах (МВД, ФСБ, ФСНП, прокуратура, ГНИ, ФСФО и т.д.). Кто из представителей этих структур реально поддерживает (лоббирует) интересы предприятия.
— собственная служба безопасности (функции, кадровый состав, его квалификация и принадлежность к правоохранительным органам и спецслужбам);
— методы решения конфликтных ситуаций.
9. Сведения о финансовом положении:
— финансовое положение (последний баланс), источники финансирования;
— себестоимость продукции (номинальная и реальная);
— прибыль (номинальная и реальная);
— взаимоотношения с банками, кредитная история;
— средний оборот по счету (счетам);
— распределение прибыли;
— отношения с налоговыми органами (инспекция, полиция);
— задолженность в бюджет (местный, федеральный);
— наличие задолженности своим контрагентам;
— факты неудачных инвестиционных проектов в других сферах деятельности;
— проблемы (невыплата зарплаты, отсутствие заказов и т.д.).
10.Тенденции дальнейшего развития (планы на ближайшую перспективу).
11.Партнеры:
— взаимоотношения;
— условия сотрудничества;
— задолженность компании своим партнерам и наоборот.
12. Конкуренты. Конкуренты и противники хозяев (юридические и физические лица), формы противоборства. Характеризующие данные на лидеров противоборствующей стороны.
Приложение 2
Начальнику отдела ценных бумаг ОАО «Лютик»
г-ну Васькину М.М.
На Вашу заявку-задание № 321 от 15.07.1999 сообщаю, что ООО «Компания „Сигма“ создано 24.06.1999 года путем реорганизации ТОО "Промышленно-коммерческая компания „ПКК Сигма“, которое было зарегистрировано в г. Москве 29.08.1994 года.
ООО «Компания „Сигма“ зарегистрировано по юридическому адресу: г. Москва, ул. Сороковая, д.26, стр.1. Фактический адрес — тот же. Площадь под офис по указанному адресу используется на правах аренды.
Основные виды деятельности компании: торговая, консультационные услуги. Уставный фонд компании с 1994 года по сегодняшний день не изменялся и составляет в деноминированном исчислении 5 тыс. руб.
Руководитель фирмы: Синичкин А.А.
Учредители юридические лица:
— ООО «Экстайл» (113054 г. Москва, Большой Кривоколенный пер., д.11), доля в уставном фонде компании составляет 70%.
Учредители физические лица:
1. Пупкин Павел Семенович. Доля учредителя в уставном фонде компании -10%.
Прописан по адресу: г. Энск, ул. Мирная, д.195-к, кв. 73. Паспорт **-** № ****** выдан ОВД Дзержинского района г. Энска 21.07.1993 года.
2. Партучеба Раизан Саидович. Доля в уставном капитале — 10%.
Прописан по адресу: г. Москва, ул. Тенистая, дом 135, корп. 10, кв.923. Паспорт **-** № ****** выдан ОВД Ленинского района г. Грозного 23.03.94 г.
3. Николкин Сергей Владиславович. Доля в уставном капитале -10%.
Прописан в г. Ростове-на-Дону. Паспорт учредителя: ***-** № ****** выдан ОВД Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону 27.06.1995 года.
Согласно полученной информации «Компания „Сигма“ является рядовой посреднической фирмой, которая никогда не занималась привлечением инвестиций в реальный сектор экономики.
Скорее всего за предложением о возможном сотрудничестве стоит тривиальная попытка собрать как можно больше информации о состоянии ОАО «Лютик» с дальнейшей перепродажей полученных сведений конкретному заказчику. Этим и обусловлено предложение по заполнению анкеты с вопросами о различных аспектах деятельности нашего предприятия. Подобная информация может представлять интерес как для российских, так и для иностранных коммерческих структур, а ее разглашение может причинить ОАО «Лютик» значительный ущерб.
В связи с тем, что предложение от ООО «Компания „Сигма“ по оказанию содействия для привлечения инвестиций на наше предприятие направлено за подписью директора-координатора Пупкина П.С., была проведена проверка его личности.
Согласно полученной Службой безопасности информации Пупкин Павел Семенович, 1938 года рождения, уроженец с. Овражное Колхозного района Энской области, находится в федеральном розыске. 5 ноября 1998 года УВД Энской области предъявило Пупкину П.С. обвинение по статье 160 части 3 Уголовного кодекса Российской Федерации «Присвоение или растрата в особо крупном размере». Деяния по данной статье наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет.
Приложение 3
Губернатору Приозерской области
г-ну Семенову P.O.
На Ваш запрос № 432 от 02.04.2000 сообщаю, что ЗАО «Куком интернэйшнл" (г. Москва) было зарегистрировано в декабре 1997 года, первоначальное название «Компания Лада-Брик». В апреле 1998 года фирма была перерегистрирована в ЗАО «Куком интернэйшнл». В августе того же года изменился состав учредителей.
Юридический адрес не изменился: г. Москва, Шестой проезд, д.18, корпус 12.
Уставный фонд общества составляет 8,4 тыс. руб.
Основной вид деятельности — проведение исследований, направленных на охрану окружающей природной среды.
Учредители общества:
— Международное коммерческое и проектное общество «КБЕС Интернасьональ» (г. Брест, Франция);
— Акционерное общество «Мойозер АГ» (кантон Базель-Ландшафт, Швейцария);
— Национальный народный фонд экологии (г. Москва);
— ЗАО «Куком — А+» (г. Москва).
Генеральный директор «Куком интернэйшнл» — Котеночкина Тамара Петровна.
Учредителями ЗАО «Куком — А+» являются Котеночкина Т.П. и ее муж Котеночкин Алексей Игнатьевич.
Офисы ЗАО «Куком интернэйшнл» и ЗАО «Куком — А+» располагаются в одном и том же арендуемом помещении по адресу: г. Москва, ул. Братская, 15-а.
Контактный телефон у фирм общий: ***-77-36.
Штатная численность работников ЗАО «Куком интернэйшнл» и ЗАО «Куком — А+» — пять человек.
Объем оказываемых услуг не превышает 100.000 рублей в месяц.
Деятельность ЗАО «Куком интернэйшнл» тесно связана с Национальным народным фондом экологии (далее ННФЭ).
Национальный народный фонд экологии был зарегистрирован в январе 1997 года по месту жительства его президента — Сосулькина Олега Альбертовича (г. Москва, ул. Сосновая, д.14 кв.22). Офис фонда размещался на Ленинградском проспекте, д.42.
Учредителями фонда являлись юридические лица: предприятия военно-промышленного комплекса, страховые компании, администрации Энской области и г. Энска.
ННФЭ был создан как некоммерческая организация, осуществляющая экологические программы. Президент фонда О.А.Сосулькин рассчитывал путем заключения договоров на реализацию экологических проектов с субъектами Федерации получить средства из федерального бюджета.
Сосулькину удалось убедить в необходимости сотрудничества администрацию Энской области. Заручившись ее поддержкой, он вышел с письменным обращением на Правительство РФ о выделении фонду бюджетных средств.
Однако по поручению ******** была осуществлена проверка деятельности фонда, которую проводил заместитель директора ********* фонда РФ Сидоров Валерий Афанасьевич (контактный телефон ***-93-41). В телефонном разговоре В.А.Сидоров охарактеризовал деятельность фонда как откровенно мошенническую.
Также он отметил, что в ходе проверки выяснилось, что Национальный народный фонд экологии имеет «дутый» уставный капитал в виде макета самолета Ту-134, установленного в одном из парков культуры и отдыха.
Проверка установила, что ННФЭ заключил фиктивный договор о проведении экологических исследований с ЗАО «Куком интернэишнл», которое не имело для этого необходимой аппаратуры и не располагало штатом квалифицированных специалистов.
В 1999 году Национальный народный фонд экологии прекратил свое существование, так и не выполнив обязательств перед администрацией Энской области.
Источник в налоговой инспекции по месту регистрации ЗАО «Куком интернэишнл» сообщил, что ЗАО «Куком интернэишнл» и ЗАО «Куком -А+» не имеют собственных средств на приобретение имущества ОАО «Химсинтез». Обороты деятельности обеих фирм едва покрывают затраты на содержание малочисленного штата сотрудников, аренду помещения, услуги связи и налоговые платежи в бюджет.
В настоящее время Т.П.Котеночкина находится во Франции, с ней были проведены телефонные переговоры, в результате которых установлено следующее.
Генеральный директор Котеночкина заявила, что имеет возможность получить в одном из западных банков кредит на 15 лет под 6% годовых, не называя конкретный источник финансирования. Во время беседы с ней сложилось впечатление, что Котеночкина является подставным лицом, заинтересованным лишь в комиссионном вознаграждении за заключенную сделку, руководство ЗАО «Куком интернэишнл» не имеет ни собственных средств, ни инвестиционной программы и опыта работы с предприятиями химической отрасли. Речь Котеночкиной широко насыщена нецензурными выражениями.
Заместитель генерального директора Бахенберг Эрик Маркович на просьбу предоставить бухгалтерский баланс по итогам хозяйственной деятельности фирмы за 1999 год ответил отказом, сопроводив свой ответ угрозами.
Анализ полученных сведений вызывает глубокие сомнения в возможностях самостоятельного получения ЗАО «Куком интернэишнл» значительных финансовых ресурсов. Скорее всего, конкуренты, используя ЗАО «Куком интернэишнл», пытаются устранить Приозерский ОАО «Химсинтез» с мирового рынка.
Глава 3. СИСТЕМА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОНТРРАЗВЕДКИ ПРОМЫШЛЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ
В предыдущей главе была показана методика работы разведывательного подразделения службы безопасности промышленного предприятия. Но жизнь диалектична, и всегда нужно исходить из предположения, что ваши оппоненты также имеют собственную разведку.
В данной главе мы рассмотрим работу подразделения экономической контрразведки службы безопасности хозяйствующего субъекта, включающую в себя выявление, предупреждение, пресечение попыток инфильтрации и вербовки агентуры конкурентами, партнерами и криминальными структурами, предотвращение утечки конфиденциальной информации о деятельности предприятия со стороны его сотрудников, партнеров и клиентов, профилактическую проверку лояльности его сотрудников, служебное расследование фактов подлога и хищений, оперативное прикрытие персонала, зданий и объектов предприятия.
Как показывает практика, нанесение ущерба родному предприятию отдельными представителями его трудового коллектива обычно не ограничивается банальными кражами; сюда еще можно добавить разглашение конфиденциальной информации, использование не по назначению материалов и оборудования предприятия, вандализм, саботаж, злоупотребление алкоголем и наркотиками на рабочем месте, «кражу рабочего времени», оплату фиктивных больничных листов и т.п.
Наряду с вышеперечисленным подразделение контрразведки должно уделять достаточное внимание предупреждению возникновения в коллективе предприятия негативных процессов. Это могут быть: трудовые конфликты с администрацией, обострение межнациональных отношений, угрозы забастовок, групповые нарушения общественного порядка и т.п.
Выявление и устранение причин и условий вышеперечисленных кризисных ситуаций должно проводиться как специальными (применяя административные дисциплинарные методы), так и социально-психологическими методами (согласуя интересы конфликтующих сторон).
Однако следует еще раз напомнить, что служба безопасности предприятия не может и не должна подменять собой правоохранительные органы, и при выявлении признаков готовящегося или совершенного преступления необходимо обязательное взаимодействие с органами внутренних дел, ФСБ и прокуратуры {Специально для иностранцев, читающих эту книгу, поясняю: в России теми, кто недоволен существующим строем, занимается ФСБ, а теми, кто доволен, — ОБЭП и налоговая полиция.}.
К сожалению, достоверной российской статистики ущерба от преступлений в сфере экономики не существует. Если же обратиться к западным оценкам, то там этот ущерб составляет 2,3% от общего национального продукта: компьютерный саботаж — 244 млн. долларов ежегодно; мошенничества с долговыми выплатами в финансовых структурах -25 млрд. долларов; растраты и присвоение части выплат по зарплате и. гонорарам — 27 млрд.; поджоги и вандализм— около 10 млрд.; расходы на превентивные бизнес-программы по обеспечению безопасности — более 36 млрд. долларов.
В России эти проблемы стоят столь же остро. В качестве примера можно привести следующий эпизод из провинциальной жизни. Столичная фирма по инициативе, исходящей из близлежащего субъекта Федерации, создает там свою дочернюю компанию. Фирма работает около года, но как только у руководства головной фирмы возникает подозрение в нецелевых тратах финансовых ресурсов, дочерняя компания подвергается массированному прессингу со стороны одной из местных неформальных группировок. Причем с поразительной быстротой проблемы перекладываются с «дочки» на компанию-«маму», и местные «неформалы», угрожая десантом в столицу, начинают требовать выплаты солидной суммы отступного в свободно конвертируемой валюте.
Обеспокоенное руководство головной компании обращается за помощью в местное консалтинговое агентство с просьбой детально разобраться в текущей обстановке.
В плотном контакте с правоохранительными органами проводится ряд мероприятий, позволяющих составить целостную картину происходящего. Как и следовало ожидать, в действительности никакого «наезда» не было. Пользуясь отсутствием пристального контроля со стороны головной организации за своей деятельностью, а также тем, что предварительная проверка его личности не проводилась, руководитель «дочки» попросил знакомых «робингудов» за солидный процент организовать «проблему» и отвлечь внимание от неотвратимо приближающейся ревизии.
В результате проведенной агентством работы были установлены прошлое и настоящее директора. Как и следовало ожидать, он оказался малосимпатичной личностью с большим «хвостом» подвигов и достижений, с лихвой хвативших бы для выпуска действующего Уголовного кодекса в подарочном издании с комментариями и картинками.
Помимо этого, в результате расследования были получены данные об имеющейся утечке информации из головного офиса (один из фигурантов-неформалов проговорился о некоторых моментах будущей стратегии фирмы в данном регионе, о которых явно не мог знать). После получения этой сигнальной информации был очерчен круг лиц, имевших доступ к данной информации и непосредственный или опосредованный контакт с бывшим директором или сотрудниками «дочки». В результате проведенного служебного расследования было выяснено, что один из менеджеров головной компании, курирующий данное направление, находясь в командировке, на почве злоупотребления спиртными напитками слишком много рассуждал о внутренних делах фирмы.
Выявленный канал был загружен «дезой» по полной программе, так что, по рассказам очевидцев, у оппонентов потом глаза на лоб полезли и они напрочь отказались от любых попыток силового давления. Использованный «втемную» менеджер под благовидным предлогом был отведен от дел и в дальнейшем уволен по собственному желанию.
Приведенный пример наглядно показывает, к чему приводят недооценка предварительной проверки топ-менеджеров и излишнее доверие к персоналу, выразившееся в утрате информационного и финансового контроля над дочерним предприятием.
Рассмотрим еще один пример.
На предприятие, испытывающее трудности, назначается внешний управляющий. Проверка данного лица, проведенная силами службы безопасности одного из кредиторов предприятия, показала, что:
во-первых, ранее у данного руководителя имелись определенные проблемы с правоохранительными органами (подозрения в получении взяток);
во-вторых, данное лицо совместно с родственниками является учредителем нескольких коммерческих структур (параллельные коммерческие интересы и возможные каналы переориентирования финансовых потоков предприятия);
в-третьих, ранее это лицо занимало руководящую должность в системе одной из российских финансово-промышленных групп, которой принадлежит основной конкурент данного завода.
Результаты проведенной проверки не произвели на собрание кредиторов должного впечатления, и временный управляющий приступил к исполнению своих обязанностей. После его годичного «управления» предприятие было полностью разрушено, и для возобновления производства, помимо финансовых вливаний, потребовалось длительное время, чтобы вернуть на предприятие квалифицированные кадры, восстановить производство и наладить утерянные связи с поставщиками и потребителями. В выигрыше остались только конкуренты.
На этих характерных примерах из российской действительности мы и попытаемся рассмотреть работу подразделения экономической контрразведки предприятия и его возможности по недопущению подобных кризисных ситуаций.
Теория контрразведывательной деятельности дает нам следующую модель системы контрразведывательного обеспечения промышленного предприятия.
1. Учет и анализ сил и средств подразделения экономической контрразведки службы безопасности. Силы включают в себя оперативный состав СБ, а средства — оперативные возможности оперсостава (негласный агентурный аппарат) и оперативно-технические средства (специальная техника съема информации).
2. Учет и анализ сил и средств реальных и потенциальных противников.
3. Учет и анализ окружающей предприятие среды. Сюда относят категорию лиц, на которых в оперативном плане стоит обратить внимание как в целях приобретения из них конфиденциальных источников информации, так и в качестве категории риска, то есть персонажей, на которые может быть осуществлен вербовочный подход со стороны противника.
Плодом проведенного учета и анализа должен стать план работы с выбором ее принципа, определением задач и справедливым распределением объемов между сотрудниками контрразведывательного подразделения.
В практической работе контрразведывательного подразделения службы безопасности предприятия могут использоваться два основных принципа работы, объектовый и линейный. Возможен и комбинированный подход, когда на сотрудника СБ возложена задача не только оперативного прикрытия структурных подразделений предприятия, но и закреплена конкретная линия, допустим, работа с профсоюзной организацией.
Объектовый принцип заключается в том, что оперработник обеспечивает оперативное прикрытие конкретных выделенных ему руководством службы безопасности объектов, например отдела маркетинга, отдела снабжения, отдела реализации и т.д.
Линейный — когда оперативник работает по определенной линии, например выявляет факты утечки конфиденциальной информации в рамках всего предприятия.
Использование того или иного метода контрразведывательного обеспечения предприятия зависит от финансирования, количества и опыта оперативного состава, а иногда просто от личного мнения руководителя СБ.
Основой повседневной контрразведывательной работы является следующая формула: интуиция — фактическое подтверждение — действие. В контрразведке любое возможное событие истолковывается как неизбежное. Нельзя отбрасывать версию, какой бы невероятной она ни казалась, не проанализировав всех возможных вариантов ее развития. В безумном повороте сюжета подчас скрывается гораздо больше здравого смысла, чем в самом обдуманном и логически обоснованном ходе.
Качественная работа подразделения экономической контрразведки -это профессиональное внимание ко всем настораживающим мелочам, за которыми обычно стоят серьезные проблемы. Большую роль в этом играет интуиция. Глаза человека получают визуальной информации значительно больше, чем он осознает в момент ее получения, то же самое и со слуховым каналом восприятия. Интуиция — это совершенное владение всеми органами чувств, и если что-то в полученной информации об окружающем пространстве вызывает какую-то напряженность, необходимо попытаться выяснить, что же это все-таки такое. Интуиция — это еще не осознанный, но уже подмеченный зрительными и слуховыми органами настораживающий факт. Неприятностей нужно ожидать каждое мгновение, и тогда они не принесут с собой сокрушительного эффекта.
Методика оперативного планирования контрразведывательной деятельности рекомендует начинать работу с сортировки имеющихся задач по порядку их значимости и сложности. В данном аспекте — это необходимость выделить из общего частного главное.
Анализ имеющихся версий начинается с отработки всех возможных простейших объяснений происшествия, и только затем необходимо переходить к чему-то более сложному. Разбитая на мелкие части большая проблема всегда решается намного легче. Работу контрразведки можно сравнить с восхождением по длинной лестнице, постепенно и снизу вверх, а не запрыгивая сразу же на верхнюю ступеньку.
При проведении мероприятий контрразведывательного характера никогда не стоит торопиться делать вывод о том, что то или иное действие объекта оперативного интереса носит подозрительный характер, и до определенного момента лучше считать его просто непонятным. Как правило, в процессе последующей проверки все становилось на свои места и оказывалось вполне объяснимым, для этого необходимы были только время и определенные усилия.
Большое значение в работе контрразведки по фактическому подтверждению версии имеет метод подбора и сопоставления фактов. 99,9% времени у контрразведчика уходит на то, чтобы смотреть, слушать, сопоставлять и анализировать.
Один безобидный факт, возможно, ничего и не значит, но если к нему добавить большое количество других в такой же степени безобидных фактов, то количество очень часто переходит в качество. Как антрополог по частичкам сохранившего скелета воссоздает внешний вид давно вымерших динозавров, так и грамотный контрразведчик из большого количества тщательно отобранных и проанализированных фактов может составить определенное мнение об интересующем его вопросе.
Как показывает отечественный и зарубежный опыт, латентность совершаемых на хозяйствующих субъектах правонарушений очень велика, и свести к минимуму ущерб, наносимый предприятию собственным персоналом, можно, только активно поощряя сотрудников, оказывающих помощь в проведении служебных расследований по фактам хищений или мошенничества. Обычно сослуживцы хорошо знают, кто из них нечист на руку, но из чувства ложной солидарности не сообщают об этом. Администрации предприятия совместно со службой безопасности необходимо проводить агрессивную пропагандистскую политику, с тем чтобы убедить персонал в необходимости участия каждого сотрудника в работе системы безопасности предприятия.
Этому могут способствовать круглосуточные анонимные телефонные «горячие линии» для получения информации о совершенных или готовящихся случаях хищения собственности предприятия. Наличие на такой линии автоответчика не всегда эффективно, так как записанная информация может быть неправильно истолкована или несвоевременно использована. Оптимальным будет вариант с круглосуточным дежурством на линии оператора, имеющего возможность в режиме реального времени скоординировать действия охраны и подразделения экономической контрразведки предприятия.
Если финансовые ресурсы не позволяют осуществить вышеизложенное, то весьма эффективным может стать использование расположенного в укромном месте ящика для писем, посредством которого любой добрый самаритянин может с пользой для общества провести день, проинформировав службу безопасности предприятия о кознях внутренних или внешних врагов {Хотя писать могут о разном. Так, в июле 2002 года в Кировское отделение милиции Пролетарского РУВД г. Тулы обратилась гражданка Т. 50-ти лет с заявлением о том, что ночью ее в собственной квартире изнасиловала группа из трех инопланетян. Причем, как следовало из заявления потерпевшей, вконец оборзевшие гуманоиды проделывали это далеко не в первый раз. Презрев вселенскую мораль и действующий уголовный кодекс, они регулярно проникали в квартиру Т. через стены или остекление балкона, в ультимативной форме настойчиво требуя удовлетворения своих низменных сексуальных инстинктов.
В ответ на ехидный вопрос дежурного РУВД: «Ну и как ЭТО у них получалось», женщина залилась краской и сказала, что дело ЭТО настолько интимное, что она посторонним стесняется говорить.
8. Система безопасности:
— наличие «крышевого» прикрытия;
— позиции в местных и центральных органах власти и правоохранительных органах (МВД, ФСБ, ФСНП, прокуратура, ГНИ, ФСФО и т.д.). Кто из представителей этих структур реально поддерживает (лоббирует) интересы предприятия.
— собственная служба безопасности (функции, кадровый состав, его квалификация и принадлежность к правоохранительным органам и спецслужбам);
— методы решения конфликтных ситуаций.
9. Сведения о финансовом положении:
— финансовое положение (последний баланс), источники финансирования;
— себестоимость продукции (номинальная и реальная);
— прибыль (номинальная и реальная);
— взаимоотношения с банками, кредитная история;
— средний оборот по счету (счетам);
— распределение прибыли;
— отношения с налоговыми органами (инспекция, полиция);
— задолженность в бюджет (местный, федеральный);
— наличие задолженности своим контрагентам;
— факты неудачных инвестиционных проектов в других сферах деятельности;
— проблемы (невыплата зарплаты, отсутствие заказов и т.д.).
10.Тенденции дальнейшего развития (планы на ближайшую перспективу).
11.Партнеры:
— взаимоотношения;
— условия сотрудничества;
— задолженность компании своим партнерам и наоборот.
12. Конкуренты. Конкуренты и противники хозяев (юридические и физические лица), формы противоборства. Характеризующие данные на лидеров противоборствующей стороны.
Приложение 2
Справка о проверке ООО «Компания „Сигма“
Начальнику отдела ценных бумаг ОАО «Лютик»
г-ну Васькину М.М.
На Вашу заявку-задание № 321 от 15.07.1999 сообщаю, что ООО «Компания „Сигма“ создано 24.06.1999 года путем реорганизации ТОО "Промышленно-коммерческая компания „ПКК Сигма“, которое было зарегистрировано в г. Москве 29.08.1994 года.
ООО «Компания „Сигма“ зарегистрировано по юридическому адресу: г. Москва, ул. Сороковая, д.26, стр.1. Фактический адрес — тот же. Площадь под офис по указанному адресу используется на правах аренды.
Основные виды деятельности компании: торговая, консультационные услуги. Уставный фонд компании с 1994 года по сегодняшний день не изменялся и составляет в деноминированном исчислении 5 тыс. руб.
Руководитель фирмы: Синичкин А.А.
Учредители юридические лица:
— ООО «Экстайл» (113054 г. Москва, Большой Кривоколенный пер., д.11), доля в уставном фонде компании составляет 70%.
Учредители физические лица:
1. Пупкин Павел Семенович. Доля учредителя в уставном фонде компании -10%.
Прописан по адресу: г. Энск, ул. Мирная, д.195-к, кв. 73. Паспорт **-** № ****** выдан ОВД Дзержинского района г. Энска 21.07.1993 года.
2. Партучеба Раизан Саидович. Доля в уставном капитале — 10%.
Прописан по адресу: г. Москва, ул. Тенистая, дом 135, корп. 10, кв.923. Паспорт **-** № ****** выдан ОВД Ленинского района г. Грозного 23.03.94 г.
3. Николкин Сергей Владиславович. Доля в уставном капитале -10%.
Прописан в г. Ростове-на-Дону. Паспорт учредителя: ***-** № ****** выдан ОВД Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону 27.06.1995 года.
Согласно полученной информации «Компания „Сигма“ является рядовой посреднической фирмой, которая никогда не занималась привлечением инвестиций в реальный сектор экономики.
Скорее всего за предложением о возможном сотрудничестве стоит тривиальная попытка собрать как можно больше информации о состоянии ОАО «Лютик» с дальнейшей перепродажей полученных сведений конкретному заказчику. Этим и обусловлено предложение по заполнению анкеты с вопросами о различных аспектах деятельности нашего предприятия. Подобная информация может представлять интерес как для российских, так и для иностранных коммерческих структур, а ее разглашение может причинить ОАО «Лютик» значительный ущерб.
В связи с тем, что предложение от ООО «Компания „Сигма“ по оказанию содействия для привлечения инвестиций на наше предприятие направлено за подписью директора-координатора Пупкина П.С., была проведена проверка его личности.
Согласно полученной Службой безопасности информации Пупкин Павел Семенович, 1938 года рождения, уроженец с. Овражное Колхозного района Энской области, находится в федеральном розыске. 5 ноября 1998 года УВД Энской области предъявило Пупкину П.С. обвинение по статье 160 части 3 Уголовного кодекса Российской Федерации «Присвоение или растрата в особо крупном размере». Деяния по данной статье наказываются лишением свободы на срок от пяти до десяти лет.
Приложение 3
Справка о проверке ЗАО «Куком интернэйшнл" (г. Москва)
Губернатору Приозерской области
г-ну Семенову P.O.
На Ваш запрос № 432 от 02.04.2000 сообщаю, что ЗАО «Куком интернэйшнл" (г. Москва) было зарегистрировано в декабре 1997 года, первоначальное название «Компания Лада-Брик». В апреле 1998 года фирма была перерегистрирована в ЗАО «Куком интернэйшнл». В августе того же года изменился состав учредителей.
Юридический адрес не изменился: г. Москва, Шестой проезд, д.18, корпус 12.
Уставный фонд общества составляет 8,4 тыс. руб.
Основной вид деятельности — проведение исследований, направленных на охрану окружающей природной среды.
Учредители общества:
— Международное коммерческое и проектное общество «КБЕС Интернасьональ» (г. Брест, Франция);
— Акционерное общество «Мойозер АГ» (кантон Базель-Ландшафт, Швейцария);
— Национальный народный фонд экологии (г. Москва);
— ЗАО «Куком — А+» (г. Москва).
Генеральный директор «Куком интернэйшнл» — Котеночкина Тамара Петровна.
Учредителями ЗАО «Куком — А+» являются Котеночкина Т.П. и ее муж Котеночкин Алексей Игнатьевич.
Офисы ЗАО «Куком интернэйшнл» и ЗАО «Куком — А+» располагаются в одном и том же арендуемом помещении по адресу: г. Москва, ул. Братская, 15-а.
Контактный телефон у фирм общий: ***-77-36.
Штатная численность работников ЗАО «Куком интернэйшнл» и ЗАО «Куком — А+» — пять человек.
Объем оказываемых услуг не превышает 100.000 рублей в месяц.
Деятельность ЗАО «Куком интернэйшнл» тесно связана с Национальным народным фондом экологии (далее ННФЭ).
Национальный народный фонд экологии был зарегистрирован в январе 1997 года по месту жительства его президента — Сосулькина Олега Альбертовича (г. Москва, ул. Сосновая, д.14 кв.22). Офис фонда размещался на Ленинградском проспекте, д.42.
Учредителями фонда являлись юридические лица: предприятия военно-промышленного комплекса, страховые компании, администрации Энской области и г. Энска.
ННФЭ был создан как некоммерческая организация, осуществляющая экологические программы. Президент фонда О.А.Сосулькин рассчитывал путем заключения договоров на реализацию экологических проектов с субъектами Федерации получить средства из федерального бюджета.
Сосулькину удалось убедить в необходимости сотрудничества администрацию Энской области. Заручившись ее поддержкой, он вышел с письменным обращением на Правительство РФ о выделении фонду бюджетных средств.
Однако по поручению ******** была осуществлена проверка деятельности фонда, которую проводил заместитель директора ********* фонда РФ Сидоров Валерий Афанасьевич (контактный телефон ***-93-41). В телефонном разговоре В.А.Сидоров охарактеризовал деятельность фонда как откровенно мошенническую.
Также он отметил, что в ходе проверки выяснилось, что Национальный народный фонд экологии имеет «дутый» уставный капитал в виде макета самолета Ту-134, установленного в одном из парков культуры и отдыха.
Проверка установила, что ННФЭ заключил фиктивный договор о проведении экологических исследований с ЗАО «Куком интернэишнл», которое не имело для этого необходимой аппаратуры и не располагало штатом квалифицированных специалистов.
В 1999 году Национальный народный фонд экологии прекратил свое существование, так и не выполнив обязательств перед администрацией Энской области.
Источник в налоговой инспекции по месту регистрации ЗАО «Куком интернэишнл» сообщил, что ЗАО «Куком интернэишнл» и ЗАО «Куком -А+» не имеют собственных средств на приобретение имущества ОАО «Химсинтез». Обороты деятельности обеих фирм едва покрывают затраты на содержание малочисленного штата сотрудников, аренду помещения, услуги связи и налоговые платежи в бюджет.
В настоящее время Т.П.Котеночкина находится во Франции, с ней были проведены телефонные переговоры, в результате которых установлено следующее.
Генеральный директор Котеночкина заявила, что имеет возможность получить в одном из западных банков кредит на 15 лет под 6% годовых, не называя конкретный источник финансирования. Во время беседы с ней сложилось впечатление, что Котеночкина является подставным лицом, заинтересованным лишь в комиссионном вознаграждении за заключенную сделку, руководство ЗАО «Куком интернэишнл» не имеет ни собственных средств, ни инвестиционной программы и опыта работы с предприятиями химической отрасли. Речь Котеночкиной широко насыщена нецензурными выражениями.
Заместитель генерального директора Бахенберг Эрик Маркович на просьбу предоставить бухгалтерский баланс по итогам хозяйственной деятельности фирмы за 1999 год ответил отказом, сопроводив свой ответ угрозами.
Анализ полученных сведений вызывает глубокие сомнения в возможностях самостоятельного получения ЗАО «Куком интернэишнл» значительных финансовых ресурсов. Скорее всего, конкуренты, используя ЗАО «Куком интернэишнл», пытаются устранить Приозерский ОАО «Химсинтез» с мирового рынка.
Глава 3. СИСТЕМА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОНТРРАЗВЕДКИ ПРОМЫШЛЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ
1. Введение
В предыдущей главе была показана методика работы разведывательного подразделения службы безопасности промышленного предприятия. Но жизнь диалектична, и всегда нужно исходить из предположения, что ваши оппоненты также имеют собственную разведку.
В данной главе мы рассмотрим работу подразделения экономической контрразведки службы безопасности хозяйствующего субъекта, включающую в себя выявление, предупреждение, пресечение попыток инфильтрации и вербовки агентуры конкурентами, партнерами и криминальными структурами, предотвращение утечки конфиденциальной информации о деятельности предприятия со стороны его сотрудников, партнеров и клиентов, профилактическую проверку лояльности его сотрудников, служебное расследование фактов подлога и хищений, оперативное прикрытие персонала, зданий и объектов предприятия.
Как показывает практика, нанесение ущерба родному предприятию отдельными представителями его трудового коллектива обычно не ограничивается банальными кражами; сюда еще можно добавить разглашение конфиденциальной информации, использование не по назначению материалов и оборудования предприятия, вандализм, саботаж, злоупотребление алкоголем и наркотиками на рабочем месте, «кражу рабочего времени», оплату фиктивных больничных листов и т.п.
Наряду с вышеперечисленным подразделение контрразведки должно уделять достаточное внимание предупреждению возникновения в коллективе предприятия негативных процессов. Это могут быть: трудовые конфликты с администрацией, обострение межнациональных отношений, угрозы забастовок, групповые нарушения общественного порядка и т.п.
Выявление и устранение причин и условий вышеперечисленных кризисных ситуаций должно проводиться как специальными (применяя административные дисциплинарные методы), так и социально-психологическими методами (согласуя интересы конфликтующих сторон).
Однако следует еще раз напомнить, что служба безопасности предприятия не может и не должна подменять собой правоохранительные органы, и при выявлении признаков готовящегося или совершенного преступления необходимо обязательное взаимодействие с органами внутренних дел, ФСБ и прокуратуры {Специально для иностранцев, читающих эту книгу, поясняю: в России теми, кто недоволен существующим строем, занимается ФСБ, а теми, кто доволен, — ОБЭП и налоговая полиция.}.
2. Обоснование необходимости создания контрразведывательного подразделения в стриктуре службы безопасности предприятия
К сожалению, достоверной российской статистики ущерба от преступлений в сфере экономики не существует. Если же обратиться к западным оценкам, то там этот ущерб составляет 2,3% от общего национального продукта: компьютерный саботаж — 244 млн. долларов ежегодно; мошенничества с долговыми выплатами в финансовых структурах -25 млрд. долларов; растраты и присвоение части выплат по зарплате и. гонорарам — 27 млрд.; поджоги и вандализм— около 10 млрд.; расходы на превентивные бизнес-программы по обеспечению безопасности — более 36 млрд. долларов.
В России эти проблемы стоят столь же остро. В качестве примера можно привести следующий эпизод из провинциальной жизни. Столичная фирма по инициативе, исходящей из близлежащего субъекта Федерации, создает там свою дочернюю компанию. Фирма работает около года, но как только у руководства головной фирмы возникает подозрение в нецелевых тратах финансовых ресурсов, дочерняя компания подвергается массированному прессингу со стороны одной из местных неформальных группировок. Причем с поразительной быстротой проблемы перекладываются с «дочки» на компанию-«маму», и местные «неформалы», угрожая десантом в столицу, начинают требовать выплаты солидной суммы отступного в свободно конвертируемой валюте.
Обеспокоенное руководство головной компании обращается за помощью в местное консалтинговое агентство с просьбой детально разобраться в текущей обстановке.
В плотном контакте с правоохранительными органами проводится ряд мероприятий, позволяющих составить целостную картину происходящего. Как и следовало ожидать, в действительности никакого «наезда» не было. Пользуясь отсутствием пристального контроля со стороны головной организации за своей деятельностью, а также тем, что предварительная проверка его личности не проводилась, руководитель «дочки» попросил знакомых «робингудов» за солидный процент организовать «проблему» и отвлечь внимание от неотвратимо приближающейся ревизии.
В результате проведенной агентством работы были установлены прошлое и настоящее директора. Как и следовало ожидать, он оказался малосимпатичной личностью с большим «хвостом» подвигов и достижений, с лихвой хвативших бы для выпуска действующего Уголовного кодекса в подарочном издании с комментариями и картинками.
Помимо этого, в результате расследования были получены данные об имеющейся утечке информации из головного офиса (один из фигурантов-неформалов проговорился о некоторых моментах будущей стратегии фирмы в данном регионе, о которых явно не мог знать). После получения этой сигнальной информации был очерчен круг лиц, имевших доступ к данной информации и непосредственный или опосредованный контакт с бывшим директором или сотрудниками «дочки». В результате проведенного служебного расследования было выяснено, что один из менеджеров головной компании, курирующий данное направление, находясь в командировке, на почве злоупотребления спиртными напитками слишком много рассуждал о внутренних делах фирмы.
Выявленный канал был загружен «дезой» по полной программе, так что, по рассказам очевидцев, у оппонентов потом глаза на лоб полезли и они напрочь отказались от любых попыток силового давления. Использованный «втемную» менеджер под благовидным предлогом был отведен от дел и в дальнейшем уволен по собственному желанию.
Приведенный пример наглядно показывает, к чему приводят недооценка предварительной проверки топ-менеджеров и излишнее доверие к персоналу, выразившееся в утрате информационного и финансового контроля над дочерним предприятием.
Рассмотрим еще один пример.
На предприятие, испытывающее трудности, назначается внешний управляющий. Проверка данного лица, проведенная силами службы безопасности одного из кредиторов предприятия, показала, что:
во-первых, ранее у данного руководителя имелись определенные проблемы с правоохранительными органами (подозрения в получении взяток);
во-вторых, данное лицо совместно с родственниками является учредителем нескольких коммерческих структур (параллельные коммерческие интересы и возможные каналы переориентирования финансовых потоков предприятия);
в-третьих, ранее это лицо занимало руководящую должность в системе одной из российских финансово-промышленных групп, которой принадлежит основной конкурент данного завода.
Результаты проведенной проверки не произвели на собрание кредиторов должного впечатления, и временный управляющий приступил к исполнению своих обязанностей. После его годичного «управления» предприятие было полностью разрушено, и для возобновления производства, помимо финансовых вливаний, потребовалось длительное время, чтобы вернуть на предприятие квалифицированные кадры, восстановить производство и наладить утерянные связи с поставщиками и потребителями. В выигрыше остались только конкуренты.
На этих характерных примерах из российской действительности мы и попытаемся рассмотреть работу подразделения экономической контрразведки предприятия и его возможности по недопущению подобных кризисных ситуаций.
3. Планирование контрразведывательной деятельности
Теория контрразведывательной деятельности дает нам следующую модель системы контрразведывательного обеспечения промышленного предприятия.
1. Учет и анализ сил и средств подразделения экономической контрразведки службы безопасности. Силы включают в себя оперативный состав СБ, а средства — оперативные возможности оперсостава (негласный агентурный аппарат) и оперативно-технические средства (специальная техника съема информации).
2. Учет и анализ сил и средств реальных и потенциальных противников.
3. Учет и анализ окружающей предприятие среды. Сюда относят категорию лиц, на которых в оперативном плане стоит обратить внимание как в целях приобретения из них конфиденциальных источников информации, так и в качестве категории риска, то есть персонажей, на которые может быть осуществлен вербовочный подход со стороны противника.
Плодом проведенного учета и анализа должен стать план работы с выбором ее принципа, определением задач и справедливым распределением объемов между сотрудниками контрразведывательного подразделения.
В практической работе контрразведывательного подразделения службы безопасности предприятия могут использоваться два основных принципа работы, объектовый и линейный. Возможен и комбинированный подход, когда на сотрудника СБ возложена задача не только оперативного прикрытия структурных подразделений предприятия, но и закреплена конкретная линия, допустим, работа с профсоюзной организацией.
Объектовый принцип заключается в том, что оперработник обеспечивает оперативное прикрытие конкретных выделенных ему руководством службы безопасности объектов, например отдела маркетинга, отдела снабжения, отдела реализации и т.д.
Линейный — когда оперативник работает по определенной линии, например выявляет факты утечки конфиденциальной информации в рамках всего предприятия.
Использование того или иного метода контрразведывательного обеспечения предприятия зависит от финансирования, количества и опыта оперативного состава, а иногда просто от личного мнения руководителя СБ.
4. Несколько практических советов по методологии организации работы подразделения экономической контрразведки.
Основой повседневной контрразведывательной работы является следующая формула: интуиция — фактическое подтверждение — действие. В контрразведке любое возможное событие истолковывается как неизбежное. Нельзя отбрасывать версию, какой бы невероятной она ни казалась, не проанализировав всех возможных вариантов ее развития. В безумном повороте сюжета подчас скрывается гораздо больше здравого смысла, чем в самом обдуманном и логически обоснованном ходе.
Качественная работа подразделения экономической контрразведки -это профессиональное внимание ко всем настораживающим мелочам, за которыми обычно стоят серьезные проблемы. Большую роль в этом играет интуиция. Глаза человека получают визуальной информации значительно больше, чем он осознает в момент ее получения, то же самое и со слуховым каналом восприятия. Интуиция — это совершенное владение всеми органами чувств, и если что-то в полученной информации об окружающем пространстве вызывает какую-то напряженность, необходимо попытаться выяснить, что же это все-таки такое. Интуиция — это еще не осознанный, но уже подмеченный зрительными и слуховыми органами настораживающий факт. Неприятностей нужно ожидать каждое мгновение, и тогда они не принесут с собой сокрушительного эффекта.
Методика оперативного планирования контрразведывательной деятельности рекомендует начинать работу с сортировки имеющихся задач по порядку их значимости и сложности. В данном аспекте — это необходимость выделить из общего частного главное.
Анализ имеющихся версий начинается с отработки всех возможных простейших объяснений происшествия, и только затем необходимо переходить к чему-то более сложному. Разбитая на мелкие части большая проблема всегда решается намного легче. Работу контрразведки можно сравнить с восхождением по длинной лестнице, постепенно и снизу вверх, а не запрыгивая сразу же на верхнюю ступеньку.
При проведении мероприятий контрразведывательного характера никогда не стоит торопиться делать вывод о том, что то или иное действие объекта оперативного интереса носит подозрительный характер, и до определенного момента лучше считать его просто непонятным. Как правило, в процессе последующей проверки все становилось на свои места и оказывалось вполне объяснимым, для этого необходимы были только время и определенные усилия.
Большое значение в работе контрразведки по фактическому подтверждению версии имеет метод подбора и сопоставления фактов. 99,9% времени у контрразведчика уходит на то, чтобы смотреть, слушать, сопоставлять и анализировать.
Один безобидный факт, возможно, ничего и не значит, но если к нему добавить большое количество других в такой же степени безобидных фактов, то количество очень часто переходит в качество. Как антрополог по частичкам сохранившего скелета воссоздает внешний вид давно вымерших динозавров, так и грамотный контрразведчик из большого количества тщательно отобранных и проанализированных фактов может составить определенное мнение об интересующем его вопросе.
Как показывает отечественный и зарубежный опыт, латентность совершаемых на хозяйствующих субъектах правонарушений очень велика, и свести к минимуму ущерб, наносимый предприятию собственным персоналом, можно, только активно поощряя сотрудников, оказывающих помощь в проведении служебных расследований по фактам хищений или мошенничества. Обычно сослуживцы хорошо знают, кто из них нечист на руку, но из чувства ложной солидарности не сообщают об этом. Администрации предприятия совместно со службой безопасности необходимо проводить агрессивную пропагандистскую политику, с тем чтобы убедить персонал в необходимости участия каждого сотрудника в работе системы безопасности предприятия.
Этому могут способствовать круглосуточные анонимные телефонные «горячие линии» для получения информации о совершенных или готовящихся случаях хищения собственности предприятия. Наличие на такой линии автоответчика не всегда эффективно, так как записанная информация может быть неправильно истолкована или несвоевременно использована. Оптимальным будет вариант с круглосуточным дежурством на линии оператора, имеющего возможность в режиме реального времени скоординировать действия охраны и подразделения экономической контрразведки предприятия.
Если финансовые ресурсы не позволяют осуществить вышеизложенное, то весьма эффективным может стать использование расположенного в укромном месте ящика для писем, посредством которого любой добрый самаритянин может с пользой для общества провести день, проинформировав службу безопасности предприятия о кознях внутренних или внешних врагов {Хотя писать могут о разном. Так, в июле 2002 года в Кировское отделение милиции Пролетарского РУВД г. Тулы обратилась гражданка Т. 50-ти лет с заявлением о том, что ночью ее в собственной квартире изнасиловала группа из трех инопланетян. Причем, как следовало из заявления потерпевшей, вконец оборзевшие гуманоиды проделывали это далеко не в первый раз. Презрев вселенскую мораль и действующий уголовный кодекс, они регулярно проникали в квартиру Т. через стены или остекление балкона, в ультимативной форме настойчиво требуя удовлетворения своих низменных сексуальных инстинктов.
В ответ на ехидный вопрос дежурного РУВД: «Ну и как ЭТО у них получалось», женщина залилась краской и сказала, что дело ЭТО настолько интимное, что она посторонним стесняется говорить.