Страница:
Сергей Никифорович Чурилов
Криминалистическая тактика: Практическое пособие в вопросах и ответах
Что нужно познать, чтобы овладеть тактикой производства отдельных следственных действий? Ответ на этот вопрос дает криминалистическая тактика – один из разделов криминалистики. Это пособие поможет получить знание, ведущее к овладению профессией криминалиста.
Глава 1. Общие положения криминалистической тактики
1.1. Основные понятия криминалистической тактики[1]
Вопрос: какие понятия образуют систему научных положений криминалистической тактики?криминалистическая тактика, как раздел криминалистики;
тактический прием;
тактико-криминалистическая рекомендация;
следственная ситуация;
криминалистическая версия;
планирование судебного исследования преступления;
тактическое решение;
тактическая комбинация;
тактический риск;
тактика следственного действия;
организация расследования;
розыск (розыскная деятельность).
Вопрос: как определяются понятия криминалистической тактики?Криминалистическая тактика – система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения осуществляющих его лиц, приемов проведения отдельных следственных и судебных действий, направленных на собирание, исследование и использование доказательств.
Тактический прием – наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее рациональная линия поведения лица, осуществляющего процессуальное действие.
Тактико-криминалистическая рекомендация – научно обоснованный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения при производстве расследования или судебного следствия тактических приемов.
Следственная ситуация – совокупность условий и обстоятельств, создающих обстановку, в которой ведется или предстоит вести расследование.
Криминалистическая версия – обоснованное предположение субъекта доказывания относительно существования отдельных фактов, группы фактов и связей между ними, объясняющее событие в целом или отдельные его обстоятельства и служащее целям установления истины по уголовному делу.
Планирование судебного исследования[2] – мыслительный процесс, заключающийся в определении на основе анализа исходной информации первоочередных задач предварительного расследования, судебного следствия или экспертного исследования и установления путей и способов их решения.
Тактическое решение – выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию и определение средств, приемов и методов достижения этой цели.
Тактическая комбинация – определенное сочетание тактических приемов или следственных действий и иных мероприятий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования и обусловленное этой целью и следственной ситуацией.
Тактический риск – ситуация, грозящая провалом замысла следователя, допущение отрицательного результата действий.
Тактика следственного действия – система тактических приемов подготовки, осуществления, фиксации следственного действия и оценки его результатов, имеющих цель обеспечить его максимальную эффективность.
Организация расследования – создание оптимальных организационных условий в целях достижения максимальных результатов расследования в конкретной следственной ситуации при минимальных затратах времени, сил и средств.
Научная организация труда следователя – создание оптимальных условий, не связанных непосредственно с расследованием по уголовному делу, но имеющих целью достижение его максимальной эффективности при наименьших затратах сил, времени и средств.
Розыск (розыскная деятельность) – деятельность органов дознания и предварительного следствия, направленная на обнаружение замышляемых, готовящихся и совершенных преступлений, установление и обнаружение виновных, лиц и предметов (носителей доказательственной информации), предметов преступного посягательства и иных объектов, имеющих значение для уголовного дела.
Вопрос: каково содержание отдельных понятий криминалистической тактики?Следственная ситуация состоит из четырех элементов:
а) информационного (осведомленность следователя о характере события, его участниках и другиих обстоятельствах, источниках получения доказательственной информации и др.; осведомленность преступника о состоянии расследования, намерениях следователя и т. п.; последствия разглашения следственной тайны и др.);
б) психологического (психологическое состояние следователя; лиц, проходящих по делу; результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами и др.);
в) процессуального и тактического (состояние производства по делу; возможность применения нужной меры пресечения, проведения конкретного следственного действия и др.);
г) материального и организационно-технического (наличие транспорта, технических средств криминалистики и др.; возможность создания следственной группы; возможность использования помощи специалистов, организации взаимодействия с органами дознания и др.).
Тактическая комбинация характеризуется следующими признаками:
1) определенным сочетанием тактических приемов в рамках отдельного следственного действия, обусловленным целью тактического воздействия на следственную ситуацию;
2) определенным сочетанием одноименных или разноименных следственных действий и организационно-технических мероприятий в рамках конкретного акта расследования;
3) определенным сочетанием оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.
Непосредственными целями тактических комбинаций могут быть:
а) разрешение конфликтной ситуации с помощью рефлексии с получением следователем определенного выигрыша;
б) создание условий, необходимых вообще для проведения следственного действия;
в) создание условий, гарантирующих результативность следственного действия;
г) обеспечение следственной тайны, в том числе сохранение в тайне источников доказательственной и ориентирующей информации;
д) иные тактические воздействия на следственную ситуацию с целью ее изменения или использования.
Содержание понятия тактического риска
1. Следователя побуждают действовать в условиях тактического риска следующие обстоятельства:
а) дефицит времени;
б) информационная неопределенность ситуации;
в) уверенность следователя в своем превосходстве в ранге рефлексии над противодействующей стороной;
г) процессуальная необходимость совершения действий независимо от сложившейся следственной ситуации.
2. Снижение степени тактического риска возможно следующими путями:
а) изменением следователем структуры тактического приема или тактической комбинации;
б) изменением психологической обстановки действия следователя;
в) отказом от логически верного и переходом на алогичный тактический прием;
г) заменой следователя, проведением действия группой следователей с участием представителя органа дознания;
д) изменением темпа проведения следственных действий и всего расследования до изменения ситуации в благоприятную сторону;
е) лишением подследственного возможности адаптироваться к ситуации;
ж) использованием фактора внезапности;
з) использованием превосходства следователя в ранге рефлексии.
3. Отрицательные последствия тактического риска поддаются нейтрализации, если:
а) сделать анализ всего хода «рискованного» действия, установить момент неотвратимости наступления отрицательного результата;
б) выявить допущенные ошибки и их причины;
в) заново оценить исходную ситуацию;
г) определить комплекс мер по исправлению ошибок и недопущению их в будущем;
д) разработать модель предстоящего следственного действия с учетом сложившейся ситуации и тактического замысла.
Организация расследования по уголовному делу включает:
а) планирование конкретного акта расследования;
б) применение бригадного метода расследования;
в) осуществление взаимодействия следователя с органами дознания;
г) использование помощи специалистов и возможностей судебноэкспертных учреждений;
д) использование помощи общественности;
е) создание необходимых условий для эффективного применения рекомендаций криминалистики.
К научной организации труда следователя относятся:
а) применение участковой (зональной) системы труда следователя, заключающейся в разделении всей обслуживаемой территории на ряд участков по количеству следователей;
б) применение специализации в труде следователя (специализации на раскрытии и расследовании конкретных видов и категорий преступлений);
в) оптимальное оборудование рабочего места следователя;
г) использование факторов, снижающих затраты рабочего времени следователя.
Оптимальное оборудование стационарного рабочего места следователя означает:
а) исключение проникновения в служебный кабинет лишнего шума и возможности слышать разговор, происходящий в коридоре;
б) поддержание в кабинете температуры воздуха в пределах 18–24 градусов;
в) оборудование в кабинете хорошего освещения, не утомляющего глаза;
г) правильный выбор покраски стен кабинета;
д) исключение лишней мебели и других предметов, отвлекающих внимание допрашиваемых;
е) обеспечение рабочим столом с гладким твердым покрытием, полумягким креслом с подлокотниками, поворотно-подъемным устройством и регулируемой по высоте спинкой;
ж) обеспечение шкафом из нескольких секций для хранения бланков процессуальных документов, справочной и методической литературы, писчей бумаги, вешания верхней одежды;
з) обеспечение столиком для допрашиваемых и несколькими стульями для посетителей;
и) обеспечение сейфом для хранения уголовных дел;
к) расположение рабочего стола справа от окна, а сейфа и шкафа – в противоположной стороне от стульев для посетителей и столика для допрашиваемого;
л) оборудование над входной дверью кабинета светового табло с надписями «занят», «входите»;
м) оборудование селекторной двухсторонней связи между руководителем следственного органа и следователями;
н) обеспечение в кабинете чистоты и порядка, расположение нужных вещей на своих местах.
Факторы, снижающие затраты рабочего времени следователя:
а) применение персональной ЭВМ при протоколировании, составлении процессуальных документов, планировании расследования, ведении вспомогательной документации;
б) применение календарного планирования расследования;
в) систематическая работа следователя над пополнением знаний по профессиональным вопросам;
г) умелое сочетание в служебное время отдыха с напряженной работой;
д) полнокровная жизнь в свободное от работы время (занятия спортом, чтение художественной литературы и т. п.).
1.2. Криминалистическая тактика в системе научного знания
Вопрос: какое место занимает криминалистическая тактика в системе научного знания?Криминалистическая тактика связана с другими разделами криминалистики (общей теорией криминалистики, криминалистической техникой и криминалистической методикой), а также с теми науками, с которыми связана криминалистика в целом.
Связь криминалистической тактики с общей теорией криминалистики проявляется в том, что отдельные частные криминалистические учения (учение о криминалистической версии и планировании судебного исследования преступлений, учение о розыске и др.), а также развивающиеся теоретические концепции – следственной ситуации, тактической комбинации и др., образующие наряду с другими учениями и концепциями общую теорию криминалистики, входят в общие положения криминалистической тактики в качестве самостоятельной теоретической группировки, на основе которой разрабатывается тактика отдельных следственных действий. Кроме того, общие положения этого раздела криминалистики отражают соответствующие элементы предмета криминалистической науки, представления о котором входят в общую теорию криминалистики.
Связи криминалистической тактики с криминалистической техникой многообразны и имеют практическую направленность. Так, тактические примы и рекомендации обеспечивают эффективное применение в процессе расследования технических приемов и средств криминалистической техники. Поэтому их содержание определяется в необходимых случаях этой целью. Например, тактика обыска во многом зависит от использования поисковых технических средств, самого характера этих средств и технических приемов их применения.
В то же время развитие криминалистической тактики обусловливает появление новых или изменение существующих технико-криминалистических средств, приемов и рекомендаций.
Связь криминалистической тактики с криминалистической методикой выражается в том, что тактические приемы и рекомендации реализуются в криминалистике и на практике через заключительный раздел криминалистики – криминалистическую методику, приобретая те особенности, которые характерны для расследования конкретного вида преступления. Появление новых тактических приемов и рекомендаций влечет за собой изменение криминалистической методики, призванной обеспечивать оптимальные условия для эффективного применения этих приемов и рекомендаций.
Криминалистическая тактика и уголовно-процессуальная наука
Влияние уголовно-процессуальной науки на криминалистическую тактику проявляется в следующем:
а) в учете криминалистической тактикой процессуальных форм расследования преступлений;
б) в соответствии тактико-криминалистических приемов и рекомендаций принципу их допустимости в уголовном судопроизводстве, а также положениям, относящимся к пределам, предмету и процессу доказывания, к теории доказательств в целом;
в) в соответствии тактических приемов и рекомендаций процед уре процессуальных действий;
г) в соответствии тактических приемов и рекомендаций процессуальным правам и обязанностям субъектов доказывания.
Криминалистическая тактика и наука управления
Криминалистическая тактика находится под влиянием науки управления, ее самостоятельного раздела – научной организации труда. При разработке тактических приемов и рекомендаций учитываются факторы:
а) снижающие затраты рабочего времени следователя;
б) создающие оптимальные условия для работы следователя;
в) повышающие профессиональную подготовку следователей (применение участковой (зональной) системы труда следователей и специализации в их труде).
Криминалистическая тактика и юридическая психология
В криминалистической тактике используются положения юридической психологии по вопросам психологии участников следственных действий и деятельности субъектов доказывания по собиранию, оценке и использованию доказательственной информации.
Криминалистическая тактика и наука этика
При разработке тактических приемов и рекомендаций, определении линии поведения следователя в процессе доказывания в качестве руководящего начала выступают положения науки этики о морали, нравственности, системе норм и правил поведения людей, в их отношении к обществу и друг к другу.
Криминалистическая тактика и наука логика
При выборе тактических приемов и рекомендаций, определении последовательности их применения в процессе доказывания важную роль играют положения науки логики.
Криминалистическая тактика и теория оперативно-розыскной деятельности
Криминалистическая тактика имеет тесную взаимосвязь с теорией оперативно-розыскной деятельности (ОРД), с ее разделом – тактикой оперативно-розыскных мероприятий, которая проявляется в следующем:
а) теория ОРД возникла и развивалась вначале как часть криминалистки. В области ОРД разрабатывались рекомендации по использованию положений, приемов и средств криминалистики. Взаимосвязь этих областей знаний выступала как соотношение целого и части (отношение подчиненности);
б) теория ОРД отпочковалась от криминалистики в самостоятельную область знания. Ее предмет – группа объективных закономерностей, на основе познания которых разрабатываются разведывательные (поисковые) мероприятия, осуществляемые преимущественно специальными средствами и методами в целях предотвращения преступлений и розыска скрывшихся преступников. Отношения подчиненности сменились отношениями соподчиненности применительно к тактике борьбы с преступностью в целом;
в) при решении вопросов криминалистической тактики в целом и тактики следственных действий используют возможности ОРД;
г) положения криминалистической тактики и рекомендации могут использоваться при разработке и совершенствовании оперативно-розыскной тактики;
д) рекомендации криминалистической тактики, помимо прочего, имеют целью создание условий для проведения оперативно-розыскных мероприятий, а рекомендации оперативно-розыскной тактики – для проведения соответствующих следственных действий.
1.3. Криминалистическая тактика и уголовнопроцессуальное право
Вопрос: какова роль уголовно-процессуального закона в формировании криминалистической тактики?Влияние Уголовно-процессуального кодекса РФ на содержание криминалистической тактики определяется следующим:
а) УПК устанавливает общую процедуру расследования, на которой основывается последовательность проведения отдельных процессуальных действий, содержание этих действий, а иногда и временные границы их проведения;
б) изменение процессуальной процедуры расследования и (или) следственных действий влияет на содержание криминалистической тактики в целом и, соответственно, на содержание тактики следственных действий;
в) разрабатывается тактика только тех следственных действий, которые предусмотрены УПК;
г) цели следственных действий определяются в соответствии с общей формулой предмета доказывания, содержащейся в УПК;
д) при разработке тактики следственных действий учитываются требования УПК о соблюдении процессуальных гарантий, прав и интересов участников уголовного судопроизводства.
1.4. Криминалистическая тактика и практика борьбы с преступностью
Вопрос: в чем выражается взаимосвязь криминалистической тактики и практики борьбы с преступностью?1. Криминалистическая тактика служит целям повышения эффективности борьбы с преступностью.
2. Практика борьбы с преступностью является источником развития криминалистической тактики, критерием оценки ее положений и рекомендаций.
3. Практика борьбы с преступностью определяет тенденцию развития криминалистической тактики, которыми являются:
а) уточнение ее предмета и взаимосвязей с иными областями научного знания;
б) расширение сферы применения в ней данных иных наук;
в) совершенствование тактических приемов и рекомендаций;
г) разработка новых тактических приемов и рекомендаций;
д) повышение эффективности тактических приемов и рекомендаций по использованию оперативно-розыскной информации;
е) разработка тактики уголовного преследования и профессиональной защиты от него.
1.5. Тактика следственного действия
Вопрос: какова структура и содержание тактики следственного действия?1. Структура тактики следственного действия состоит из четырех элементов:
а) подготовки к проведению следственного действия (подготовительный этап);
б) проведения следственного действия (рабочий этап);
в) фиксации хода и результатов следственного действия (заключительный этап);
г) оценки полученных результатов и определения их значения и места в системе доказательственной информации по уголовному делу
2. Содержание тактики следственного действия.
Содержание подготовительного этапа следственного действия составляют:
а) анализ и оценка поступившей информации о событии и отдельных его обстоятельствах;
б) уяснение задач следственного действия и формулирование вопросов, подлежащих выяснению;
в) определение места и времени проведения следственного действия;
г) определение круга участников следственного действия;
д) определение формы и пределов использования оперативных возможностей;
е) подготовка необходимых технических средств криминалистики;
ж) определение формы и пределов использования помощи специалистов и общественности;
з) построение мысленной динамической модели всего хода следственного действия;
и) выбор комплекса тактических приемов;
к) составление письменного плана проведения следственного действия.
Содержание рабочего этапа следственного действия заключается в реализации намеченного плана проведения следственного действия путем использования комплексов тактических приемов.
Содержание заключительного этапа следственного действия состоит в фиксации доказательственной информации, т. е. в полном и точном отражении всего хода и результатов следственного действия в строгом соответствии с требованиями УПК и с использованием тактических рекомендаций по запечатлению доказательственной информации в протоколе и приложениях к нему.
Ход и результаты следственного действия фиксируются путем:
а) протоколирования;
б) фото– и видеозаписи, звукозаписи;
в) составления планов, схем, рисунков, чертежей;
г) копирования следов, изготовления оттисков и слепков со следов;
д) изъятия объектов в натуре.
Оценка результатов следственного действия включает в себя:
а) выявление допущенных ошибок;
б) прослеживание последствий, к которым привели допущенные ошибки;
в) решение вопроса о целесообразности дополнительного или повторного проведения данного следственного действия;
г) оценку протокола следственного действия с точки зрения его объективности, полноты, логичности и последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых процессуальных реквизитов.
Проверь свои знания
Какое место занимает криминалистическая тактика в системе научного знания?
Из каких этапов состоит следственное действие?
В чем заключается содержание каждого этапа следственного действия?
Глава 2. Основные положения учения о следственной версии и планировании расследования преступлений
2.1. Понятие криминалистической версии
Вопрос: каково содержание понятия криминалистической версии?1. Криминалистическая версия характеризуется следующими признаками:
а) имеет предположительный, вероятный характер;
б) нуждается в проверке и сама по себе не может служить основанием для окончательных выводов о фактах и связях между ними;
в) в ходе проверки она подтверждается и превращается в достоверное знание либо опровергается и исключается;
г) выдвигается относительно только тех фактов, которые еще не установлены по делу;
д) основывается на наличной информации и должна быть допустимой в сложившейся ситуации.
2. Криминалистическая версия обеспечивает:
а) системность и направленность следственных (розыскных, судебных, экспертных) действий;
б) всестороннее и объективное исследование события и отдельных связанных с ним обстоятельств;
в) преодоление информационной неопределенности по делу.
3. Криминалистические версии классифицируются следующим образом:
а) по степени общности – общие и частные;
б) по конкретности – типичные и конкретные;
в) по субъекту выдвижения – следственные, судебные, экспертные, розыскные.
4. Под общими следственными версиями понимаются версии о характере (квалификации) расследуемого события, а под частными – версии об отдельных обстоятельствах события (месте, времени, способе совершения преступления и др.).
5. Типичная следственная версия – обоснованное обобщенными данными следственной практики наиболее характерное предположение субъекта расследования об исследуемом событии или отдельных его обстоятельствах, которое ранее по сходной категории дел и в сходной ситуации выдвигалось и в ходе проверки превращалось в достоверное знание.
6. Между общими и частными версиями существует взаимосвязь: