Страница:
4. Лицо, которое использовало информацию, составляющую коммерческую тайну, и не имело достаточных оснований считать использование данной информации незаконным, в том числе получило доступ к ней в результате случайности или ошибки, не может в соответствии с настоящим Федеральным законом быть привлечено к ответственности.
5. По требованию обладателя информации, составляющей коммерческую тайну, лицо, указанное в части 4 настоящей статьи, обязано принять меры по охране конфиденциальности информации. При отказе такого лица принять указанные меры обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, вправе требовать в судебном порядке защиты своих прав.
Статья 15. Ответственность за непредоставление органам государственной власти, иным государственным органам, органам местного самоуправления информации, составляющей коммерческую тайну
Невыполнение обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, законных требований органов государственной власти, иных государственных органов, органов местного самоуправления о предоставлении им информации, составляющей коммерческую тайну, а равно воспрепятствование получению должностными лицами этих органов указанной информации влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Статья 16. Переходные положения
Грифы, нанесенные до вступления в силу настоящего Федерального закона на материальные носители и указывающие на содержание в них информации, составляющей коммерческую тайну, сохраняют свое действие при условии, если меры по охране конфиденциальности указанной информации будут приведены в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона.
Президент
Российской Федерации
В. ПУТИН
1.9. О системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг
1.10. Коммерческая тайна и преступные доходы
1.11. Порядок отнесения информации
5. По требованию обладателя информации, составляющей коммерческую тайну, лицо, указанное в части 4 настоящей статьи, обязано принять меры по охране конфиденциальности информации. При отказе такого лица принять указанные меры обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, вправе требовать в судебном порядке защиты своих прав.
Статья 15. Ответственность за непредоставление органам государственной власти, иным государственным органам, органам местного самоуправления информации, составляющей коммерческую тайну
Невыполнение обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, законных требований органов государственной власти, иных государственных органов, органов местного самоуправления о предоставлении им информации, составляющей коммерческую тайну, а равно воспрепятствование получению должностными лицами этих органов указанной информации влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Статья 16. Переходные положения
Грифы, нанесенные до вступления в силу настоящего Федерального закона на материальные носители и указывающие на содержание в них информации, составляющей коммерческую тайну, сохраняют свое действие при условии, если меры по охране конфиденциальности указанной информации будут приведены в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона.
Президент
Российской Федерации
В. ПУТИН
1.9. О системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
В целях реализации Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 г. № 1008 «Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации», выполнения Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Указа Президента Российской Федерации от 3 июля 1995 г. № 662 «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечению прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетах на фондовом рынке Российской Федерации» Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
2. Образовать Технический центр раскрытия информации, являющийся некоммерческой организацией, учредителями которого могут выступить федеральные органы исполнительной власти, Центральный банк Российской Федерации.
3. Рекомендовать федеральным органам исполнительной власти, Центральному банку Российской Федерации привести инструктивные документы, регулирующие раскрытие информации на рынке ценных бумаг, в соответствие с прилагаемым Положением о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
Председатель Д.В. ВАСИЛЬЕВ
Положение «О системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг»
Утверждено
Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 9 января 1997 г. № 2
1. Настоящее Положение о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг (далее – Положение) распространяется на информацию, раскрываемую регулирующими рынок ценных бумаг федеральными органами исполнительной власти и Центральным банком Российской Федерации, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, эмитентами, а также владельцами ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Настоящее Положение определяет порядок предоставления, сбора, хранения, обработки и обеспечения доступа к раскрываемой на рынке ценных бумаг информации, а также устанавливает требования к участникам системы раскрытия информации.
2. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:
регулирующие органы– федеральные органы исполнительной власти и Центральный банк Российской Федерации, регулирующие рынок ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрыватели информации– регулирующие органы, саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты, а также владельцы ценных бумаг, которые обязаны раскрывать информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрываемая информация– совокупность сведений и фактических данных, которую раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрытие информации– осуществляемые в соответствии с требованиями настоящего Положения действия раскрывателя информации в целях обеспечения публичного и свободного доступа к раскрываемой информации;
система раскрытия информации– установленные настоящим Положением условия, порядок и процедуры взаимодействия регулирующих органов, раскрывателей информации и других организаций, имеющие целью обеспечение возможности нахождения конкретной раскрываемой информации, а также публичного и свободного доступа к ней в регламентированное время;
Технический центр раскрытия информации– специализированная организация, обеспечивающая сбор, хранение и публичный доступ к раскрываемой информации (далее – Технический центр);
программа-анкета– программный продукт, используемый рас-крывателями в целях, предусмотренных настоящим Положением.
3. Периодичность раскрытия, состав и объем раскрываемой информации определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, устанавливающим случаи обязательного раскрытия (публикации и предоставления) информации.
4. Прием от раскрывателей, хранение и обеспечение доступа к информации, подлежащей раскрытию, осуществляет Технический центр в соответствии с настоящим Положением и договорами, заключенными с регулирующими органами.
Регламент приема раскрываемой информации, включая правила выдачи сообщений о приеме или отказе в приеме информации от раскрывателей, формат этой информации, а также рабочая версия программы – анкеты определяются договорами Технического центра с регулирующими органами.
5. Раскрыватель направляет раскрываемую им информацию, подготовленную рабочей версией программы – анкеты, на адрес Технического центра. С момента получения раскрывателем информации сообщения Технического центра о приеме этой информации указанный раскрыватель считается исполнившим возложенную на него обязанность по раскрытию информации.
Ответственность за идентификацию, своевременность, достоверность и полноту направленной для раскрытия в Технический центр информации несет раскрыватель.
6. Технический центр разрабатывает и публикует основные условия договора о порядке предоставления доступа к раскрываемой информации. Указанные основные условия являются обязательными для включения их в полном объеме в каждый отдельный договор, заключаемый Техническим центром с любым лицом, заинтересованным в доступе к раскрываемой информации. Технический центр в любом случае не вправе отказаться от заключения договора с лицом, изъявившим желание получить доступ к раскрываемой информации.
Список лиц, заключивших договор с Техническим центром, публикуется регулирующими органами в их официальных печатных органах.
7. Технический центр утверждает регламент доступа к раскрываемой информации. Момент, с которого информация считается раскрытой, определяется в соответствии с данным регламентом.
Заключившие договор с Техническим центром лица имеют равные права по доступу к раскрываемой информации.
8. В случае требования государственной регистрации раскрываемой информации Технический центр также обеспечивает лицам, заключившим с ним договор, доступ к раскрываемой информации, зарегистрированной регулирующим органом.
Раскрываемая информация, подлежащая регистрации в регулирующих органах, становится доступной для лиц, заключивших договор с Техническим центром, и, следовательно, считается раскрытой только в случае ее регистрации соответствующим регулирующим органом. В этом случае факт регистрации считается происшедшим с момента получения Техническим центром раскрываемой информации, обеспечивающей идентификацию как раскры-вателя, так и регулирующего органа.
Регламент раскрытия информации с учетом ее предварительной государственной регистрации определяется договорами Технического центра с соответствующими регулирующими органами.
9. Раскрыватели информации имеют право предоставлять раскрываемую информацию любым лицам, коммерческим и некоммерческим организациям, которые могут осуществлять сбор, хранение, обработку и распространение раскрываемой и (или) неконфиденциальной информации и производной от нее информации. Предоставленная таким путем раскрываемая информация не считается раскрытой, и обязанности раскрывателя по раскрытию информации не считаются выполненными.
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 9 января 1997 г. № 2В целях реализации Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 г. № 1008 «Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации», выполнения Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Указа Президента Российской Федерации от 3 июля 1995 г. № 662 «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечению прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетах на фондовом рынке Российской Федерации» Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
2. Образовать Технический центр раскрытия информации, являющийся некоммерческой организацией, учредителями которого могут выступить федеральные органы исполнительной власти, Центральный банк Российской Федерации.
3. Рекомендовать федеральным органам исполнительной власти, Центральному банку Российской Федерации привести инструктивные документы, регулирующие раскрытие информации на рынке ценных бумаг, в соответствие с прилагаемым Положением о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
Председатель Д.В. ВАСИЛЬЕВ
Положение «О системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг»
Утверждено
Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 9 января 1997 г. № 2
1. Настоящее Положение о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг (далее – Положение) распространяется на информацию, раскрываемую регулирующими рынок ценных бумаг федеральными органами исполнительной власти и Центральным банком Российской Федерации, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, эмитентами, а также владельцами ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
Настоящее Положение определяет порядок предоставления, сбора, хранения, обработки и обеспечения доступа к раскрываемой на рынке ценных бумаг информации, а также устанавливает требования к участникам системы раскрытия информации.
2. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:
регулирующие органы– федеральные органы исполнительной власти и Центральный банк Российской Федерации, регулирующие рынок ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрыватели информации– регулирующие органы, саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты, а также владельцы ценных бумаг, которые обязаны раскрывать информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрываемая информация– совокупность сведений и фактических данных, которую раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрытие информации– осуществляемые в соответствии с требованиями настоящего Положения действия раскрывателя информации в целях обеспечения публичного и свободного доступа к раскрываемой информации;
система раскрытия информации– установленные настоящим Положением условия, порядок и процедуры взаимодействия регулирующих органов, раскрывателей информации и других организаций, имеющие целью обеспечение возможности нахождения конкретной раскрываемой информации, а также публичного и свободного доступа к ней в регламентированное время;
Технический центр раскрытия информации– специализированная организация, обеспечивающая сбор, хранение и публичный доступ к раскрываемой информации (далее – Технический центр);
программа-анкета– программный продукт, используемый рас-крывателями в целях, предусмотренных настоящим Положением.
3. Периодичность раскрытия, состав и объем раскрываемой информации определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, устанавливающим случаи обязательного раскрытия (публикации и предоставления) информации.
4. Прием от раскрывателей, хранение и обеспечение доступа к информации, подлежащей раскрытию, осуществляет Технический центр в соответствии с настоящим Положением и договорами, заключенными с регулирующими органами.
Регламент приема раскрываемой информации, включая правила выдачи сообщений о приеме или отказе в приеме информации от раскрывателей, формат этой информации, а также рабочая версия программы – анкеты определяются договорами Технического центра с регулирующими органами.
5. Раскрыватель направляет раскрываемую им информацию, подготовленную рабочей версией программы – анкеты, на адрес Технического центра. С момента получения раскрывателем информации сообщения Технического центра о приеме этой информации указанный раскрыватель считается исполнившим возложенную на него обязанность по раскрытию информации.
Ответственность за идентификацию, своевременность, достоверность и полноту направленной для раскрытия в Технический центр информации несет раскрыватель.
6. Технический центр разрабатывает и публикует основные условия договора о порядке предоставления доступа к раскрываемой информации. Указанные основные условия являются обязательными для включения их в полном объеме в каждый отдельный договор, заключаемый Техническим центром с любым лицом, заинтересованным в доступе к раскрываемой информации. Технический центр в любом случае не вправе отказаться от заключения договора с лицом, изъявившим желание получить доступ к раскрываемой информации.
Список лиц, заключивших договор с Техническим центром, публикуется регулирующими органами в их официальных печатных органах.
7. Технический центр утверждает регламент доступа к раскрываемой информации. Момент, с которого информация считается раскрытой, определяется в соответствии с данным регламентом.
Заключившие договор с Техническим центром лица имеют равные права по доступу к раскрываемой информации.
8. В случае требования государственной регистрации раскрываемой информации Технический центр также обеспечивает лицам, заключившим с ним договор, доступ к раскрываемой информации, зарегистрированной регулирующим органом.
Раскрываемая информация, подлежащая регистрации в регулирующих органах, становится доступной для лиц, заключивших договор с Техническим центром, и, следовательно, считается раскрытой только в случае ее регистрации соответствующим регулирующим органом. В этом случае факт регистрации считается происшедшим с момента получения Техническим центром раскрываемой информации, обеспечивающей идентификацию как раскры-вателя, так и регулирующего органа.
Регламент раскрытия информации с учетом ее предварительной государственной регистрации определяется договорами Технического центра с соответствующими регулирующими органами.
9. Раскрыватели информации имеют право предоставлять раскрываемую информацию любым лицам, коммерческим и некоммерческим организациям, которые могут осуществлять сбор, хранение, обработку и распространение раскрываемой и (или) неконфиденциальной информации и производной от нее информации. Предоставленная таким путем раскрываемая информация не считается раскрытой, и обязанности раскрывателя по раскрытию информации не считаются выполненными.
1.10. Коммерческая тайна и преступные доходы
Недавняя ратификация Государственной Думой Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов, полученных преступным путем» и вступление с 1 февраля 2002 года в силу Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» среди прочего повлекут увеличение финансовой прозрачности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами, иным имуществом и их клиентов. Одновременно возникает проблема обеспечения сохранности конфиденциальной информации, и, в частности, коммерческой, налоговой и банковской тайны, при проведении различных мероприятий, направленных на противодействие отмыванию «грязных» доходов. По мнению специалистов, утрата 20 % информации, составляющей коммерческую тайну, в 60 случаях из 100 приводит к банкротству фирмы, а потери в результате действий недобросовестных конкурентов, использующих шпионаж в кредитно-финансовой сфере, составляют сегодня 30 % от всего ущерба в мире, который несут банки.
В настоящее время отношения, возникающие между собственником (иным законным владельцем) информации, составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, и государственными органами и должностными лицами по поводу предоставления таких сведений, регулируются большим количеством различных нормативно-правовых актов. Согласно действующему законодательству, сотрудники государственных органов, получившие информацию, составляющую коммерческую, налоговую или банковскую тайну, при исполнении служебных обязанностей, несут ответственность за незаконные разглашение или использование такой информации.
Следует, однако, заметить, что некоторые из действующих законодательных актов содержат ряд противоречивых положений, затрудняющих на практике порядок предоставления вышеуказанных сведений. Пожалуй, наибольшие споры и замечания вызывает статья 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее – Закон «О банках»), в которой говорится о банковской тайне, определяется круг органов и лиц, по запросам которых кредитная организация предоставляет справки, содержащие банковскую тайну в предусмотренных законом случаях. Однако положения статьи 26 противоречат ряду других законов. Например, буквально толкуя ее положения, можно прийти к выводу, что информация, составляющая банковскую тайну, не будет предоставляться по запросам органов дознания, прокурору при проведении прокурорских проверок, в том числе, до возбуждения уголовного дела, что, в свою очередь, уже не соотносится, например, с Законом «О прокуратуре», согласно которому прокурор при осуществлении своих полномочий вправе иметь доступ ко всем документам и материалам. Закон Российской Федерации «О милиции» также предоставляет сотрудникам милиции право изымать все необходимые документы на денежные средства, кредитные, финансовые операции. Кроме того, статья 109 УПК предоставляет право органу дознания, прокурору, следователю в ходе проверки по заявлениям и сообщениям о совершенном или подготавливаемом преступлении истребовать все необходимые материалы и получать объяснения.
Ранее неоднократно высказывались опасения, что положения статьи 26 не позволят эффективно бороться с отмыванием преступно полученных доходов, поскольку они (как было показано выше) ограничивают перечень органов, по запросам которых предоставляются сведения, составляющие банковскую тайну. Однако недавно внесенные в эту статью дополнения, связанные со скорым вступлением в силу Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», должны развеять эти опасения. Согласно данным дополнениям, информация по операциям юридических лиц, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и физических лиц предоставляется кредитными организациями в уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в случаях, порядке и объеме, которые предусмотрены этим законом. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем“, который и вносит вышеуказанные дополнения, также вступает в силу с 1 февраля 2002 года.
Неоднозначную реакцию вызвал в свое время Указ Президента Российской Федерации от 23 мая 1994 г. «Об осуществлении комплексных мер по своевременному и полному внесению в бюджет налогов и иных обязательных платежей», требующий от кредитных организаций информировать налоговые органы о совершении физическими лицами операций на сумму, эквивалентную 10 тыс. долларов США, что, в свою очередь, уже никак не согласовывалось с Законом «О банках и банковской деятельности». Хотя Центральный Банк Российской Федерации признал данный Указ не противоречащим Закону «О банках и банковской деятельности», указав, что налоговые органы обязаны обеспечить сохранность и конфиденциальность предоставляемой информации. В этой связи заслуживают внимания некоторые акты Банка России, направленные на противодействие легализации доходов, полученных незаконным (преступным) путем, в той части, в какой они касаются обращения со сведениями, составляющими, в том числе, коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Одним из таких актов является письмо № 479 от 3 июля 1997 года, которое содержит методические рекомендации по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации. Данные рекомендации были разработаны с учетом международного опыта в сфере борьбы с легализацией незаконных доходов и соответствующих рекомендаций Специальной финансовой комиссии (ФАТФ).
Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», обязал организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, предоставлять в уполномоченный орган (федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем) информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю. Примечательно, что если в отношении какой-либо из операций с денежными средствами или иным имуществом у работников организаций, осуществляющих внутренний контроль, возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации преступно полученных доходов, то организация направляет сведения о данной операции в уполномоченный орган, даже если она не отнесена самим Законом к операциям, подлежащим обязательному контролю (п. 3 ст. 7). Закон указывает, что предоставление в уполномоченный орган сведений и документов работниками организаций, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях и порядке, которые предусмотрены данным Законом, не является нарушением служебной, банковской, налоговой и коммерческой тайны (п. 8 ст. 7).
Работники уполномоченного органа обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью уполномоченного органа, составляющих служебную, банковскую, налоговую или коммерческую тайну, и несут установленную законодательством Российской Федерации ответственность за разглашение этих сведений (ч. 3 ст. 8).
Проблема обеспечения сохранности конфиденциальной информации, в том числе составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, возникает и при обмене информации между органами государственной власти Российской Федерации, осуществляющими деятельность, связанную с противодействием легализации доходов, полученных преступным путем, и компетентными органами иностранных государств. Передача информации, связанной с выявлением, изъятием и конфискацией доходов, полученных преступным путем, осуществляется только в том случае, если она не наносит ущерба интересам национальной безопасности России (ч. 3 ст. 10).
Как видно из всего вышеизложенного, сотрудники различных органов, осуществляющих противодействие отмыванию преступных доходов, могут стать носителями весьма ценной информации, что, в свою очередь, делает их объектом пристального внимания со стороны тех, кто такую информацию стремится незаконно получить (например, представители организованной преступности, недобросовестные конкуренты).
Так, по мнению некоторых исследователей организованной преступности, «если ранее должностные лица передавали преступникам в основном информацию, касающуюся разведывательной или контрразведывательной деятельности, то в нынешних условиях стало наблюдаться предоставление предпринимателям конфиденциальной информации о других структурах в бизнесе». И такое предоставление конфиденциальной информации чиновниками представляет собой опасную завуалированную форму коррупции, которая имеет самое широкое распространение в нашей стране. Хотелось бы в этой связи привести слова директора Московского исследовательского центра по проблемам транснациональной организованной преступности и коррупции профессора В.В. Лунеева, сказанные им на конференции, посвященной предупреждению организованной и коррупционной преступности средствами различных отраслей права: «Государственному чиновнику нет нужды выходить с дубиной на большую дорогу, он тысячекратно может обогатиться от продажи конфиденциальной информации». Все это свидетельствует о необходимости принятия адекватных мер, предупреждающих незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, банковскую или налоговую тайну. Подобные меры многоаспектны и включают в себя, в свою очередь, меры правового, организационного, технического, идеологического и иного характера. Особое внимание должно уделяться «чистоте» рядов уполномоченного органа, в котором будет сосредотачиваться большое количество информации. К сотрудникам уполномоченного органа должны предъявляться повышенные требования при приеме на службу, что сможет минимизировать риск проникновения в этот орган лиц, связанных с криминальными кругами и представителями теневого бизнеса. Коль скоро государство в рамках Закона «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем» расширит пределы своего вмешательства в сферу хозяйственной деятельности, то и ответственность государственных чиновников за незаконные разглашение или использование конфиденциальной информации, полученной ими при исполнении данного Закона, должна быть усилена. Причем это положение уже закреплено в новой редакции статьи 183 УК РФ «Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну» (№ 121-ФЗ от 7 августа 2001 года). Ряд изменений, которые претерпела данная норма, заслуживают того, чтобы остановиться на них более подробно.
Во-первых, перечень сведений, за незаконные получение, разглашение или использование которых предусмотрена уголовная ответственность, пополнился налоговой тайной, чего ранее не было. Во-вторых, поставлена точка в споре относительно того, кто является (согласно ч. 2 ст. 183) субъектом незаконных разглашения или использования вышеперечисленных сведений. В новой редакции прямо говорится о том, что таким субъектом является лишь лицо, которому сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, были доверены по службе или работе. В-третьих, отныне состав преступления, содержащийся в статье 183, содержит квалифицирующие признаки. (При этом формулировка объективной и субъективной стороны незаконных разглашения или использования также претерпела изменения.) В частности, незаконные разглашение или использование указанных сведений влекут более строгое наказание, если они совершены из корыстной заинтересованности или причинили крупный ущерб (ч. 3 ст. 183). За них может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок до пяти лет. Если же деяния, предусмотренные частями 2 или 3, повлекли тяжкие последствия, то согласно ч. 4 ст. 183 за них может быть назначено наказание в виде десяти лет лишения свободы.
Думается, что решение обозначенной в настоящей статье проблемы будет способствовать укреплению доверия к государственным органам со стороны юридических лиц, граждан-предпринимателей и физических лиц. А это, в свою очередь, положительно отразится на противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
В настоящее время отношения, возникающие между собственником (иным законным владельцем) информации, составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, и государственными органами и должностными лицами по поводу предоставления таких сведений, регулируются большим количеством различных нормативно-правовых актов. Согласно действующему законодательству, сотрудники государственных органов, получившие информацию, составляющую коммерческую, налоговую или банковскую тайну, при исполнении служебных обязанностей, несут ответственность за незаконные разглашение или использование такой информации.
Следует, однако, заметить, что некоторые из действующих законодательных актов содержат ряд противоречивых положений, затрудняющих на практике порядок предоставления вышеуказанных сведений. Пожалуй, наибольшие споры и замечания вызывает статья 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее – Закон «О банках»), в которой говорится о банковской тайне, определяется круг органов и лиц, по запросам которых кредитная организация предоставляет справки, содержащие банковскую тайну в предусмотренных законом случаях. Однако положения статьи 26 противоречат ряду других законов. Например, буквально толкуя ее положения, можно прийти к выводу, что информация, составляющая банковскую тайну, не будет предоставляться по запросам органов дознания, прокурору при проведении прокурорских проверок, в том числе, до возбуждения уголовного дела, что, в свою очередь, уже не соотносится, например, с Законом «О прокуратуре», согласно которому прокурор при осуществлении своих полномочий вправе иметь доступ ко всем документам и материалам. Закон Российской Федерации «О милиции» также предоставляет сотрудникам милиции право изымать все необходимые документы на денежные средства, кредитные, финансовые операции. Кроме того, статья 109 УПК предоставляет право органу дознания, прокурору, следователю в ходе проверки по заявлениям и сообщениям о совершенном или подготавливаемом преступлении истребовать все необходимые материалы и получать объяснения.
Ранее неоднократно высказывались опасения, что положения статьи 26 не позволят эффективно бороться с отмыванием преступно полученных доходов, поскольку они (как было показано выше) ограничивают перечень органов, по запросам которых предоставляются сведения, составляющие банковскую тайну. Однако недавно внесенные в эту статью дополнения, связанные со скорым вступлением в силу Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», должны развеять эти опасения. Согласно данным дополнениям, информация по операциям юридических лиц, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и физических лиц предоставляется кредитными организациями в уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в случаях, порядке и объеме, которые предусмотрены этим законом. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем“, который и вносит вышеуказанные дополнения, также вступает в силу с 1 февраля 2002 года.
Неоднозначную реакцию вызвал в свое время Указ Президента Российской Федерации от 23 мая 1994 г. «Об осуществлении комплексных мер по своевременному и полному внесению в бюджет налогов и иных обязательных платежей», требующий от кредитных организаций информировать налоговые органы о совершении физическими лицами операций на сумму, эквивалентную 10 тыс. долларов США, что, в свою очередь, уже никак не согласовывалось с Законом «О банках и банковской деятельности». Хотя Центральный Банк Российской Федерации признал данный Указ не противоречащим Закону «О банках и банковской деятельности», указав, что налоговые органы обязаны обеспечить сохранность и конфиденциальность предоставляемой информации. В этой связи заслуживают внимания некоторые акты Банка России, направленные на противодействие легализации доходов, полученных незаконным (преступным) путем, в той части, в какой они касаются обращения со сведениями, составляющими, в том числе, коммерческую, налоговую или банковскую тайну. Одним из таких актов является письмо № 479 от 3 июля 1997 года, которое содержит методические рекомендации по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации. Данные рекомендации были разработаны с учетом международного опыта в сфере борьбы с легализацией незаконных доходов и соответствующих рекомендаций Специальной финансовой комиссии (ФАТФ).
Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», обязал организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, предоставлять в уполномоченный орган (федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем) информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю. Примечательно, что если в отношении какой-либо из операций с денежными средствами или иным имуществом у работников организаций, осуществляющих внутренний контроль, возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации преступно полученных доходов, то организация направляет сведения о данной операции в уполномоченный орган, даже если она не отнесена самим Законом к операциям, подлежащим обязательному контролю (п. 3 ст. 7). Закон указывает, что предоставление в уполномоченный орган сведений и документов работниками организаций, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях и порядке, которые предусмотрены данным Законом, не является нарушением служебной, банковской, налоговой и коммерческой тайны (п. 8 ст. 7).
Работники уполномоченного органа обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью уполномоченного органа, составляющих служебную, банковскую, налоговую или коммерческую тайну, и несут установленную законодательством Российской Федерации ответственность за разглашение этих сведений (ч. 3 ст. 8).
Проблема обеспечения сохранности конфиденциальной информации, в том числе составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, возникает и при обмене информации между органами государственной власти Российской Федерации, осуществляющими деятельность, связанную с противодействием легализации доходов, полученных преступным путем, и компетентными органами иностранных государств. Передача информации, связанной с выявлением, изъятием и конфискацией доходов, полученных преступным путем, осуществляется только в том случае, если она не наносит ущерба интересам национальной безопасности России (ч. 3 ст. 10).
Как видно из всего вышеизложенного, сотрудники различных органов, осуществляющих противодействие отмыванию преступных доходов, могут стать носителями весьма ценной информации, что, в свою очередь, делает их объектом пристального внимания со стороны тех, кто такую информацию стремится незаконно получить (например, представители организованной преступности, недобросовестные конкуренты).
Так, по мнению некоторых исследователей организованной преступности, «если ранее должностные лица передавали преступникам в основном информацию, касающуюся разведывательной или контрразведывательной деятельности, то в нынешних условиях стало наблюдаться предоставление предпринимателям конфиденциальной информации о других структурах в бизнесе». И такое предоставление конфиденциальной информации чиновниками представляет собой опасную завуалированную форму коррупции, которая имеет самое широкое распространение в нашей стране. Хотелось бы в этой связи привести слова директора Московского исследовательского центра по проблемам транснациональной организованной преступности и коррупции профессора В.В. Лунеева, сказанные им на конференции, посвященной предупреждению организованной и коррупционной преступности средствами различных отраслей права: «Государственному чиновнику нет нужды выходить с дубиной на большую дорогу, он тысячекратно может обогатиться от продажи конфиденциальной информации». Все это свидетельствует о необходимости принятия адекватных мер, предупреждающих незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, банковскую или налоговую тайну. Подобные меры многоаспектны и включают в себя, в свою очередь, меры правового, организационного, технического, идеологического и иного характера. Особое внимание должно уделяться «чистоте» рядов уполномоченного органа, в котором будет сосредотачиваться большое количество информации. К сотрудникам уполномоченного органа должны предъявляться повышенные требования при приеме на службу, что сможет минимизировать риск проникновения в этот орган лиц, связанных с криминальными кругами и представителями теневого бизнеса. Коль скоро государство в рамках Закона «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем» расширит пределы своего вмешательства в сферу хозяйственной деятельности, то и ответственность государственных чиновников за незаконные разглашение или использование конфиденциальной информации, полученной ими при исполнении данного Закона, должна быть усилена. Причем это положение уже закреплено в новой редакции статьи 183 УК РФ «Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну» (№ 121-ФЗ от 7 августа 2001 года). Ряд изменений, которые претерпела данная норма, заслуживают того, чтобы остановиться на них более подробно.
Во-первых, перечень сведений, за незаконные получение, разглашение или использование которых предусмотрена уголовная ответственность, пополнился налоговой тайной, чего ранее не было. Во-вторых, поставлена точка в споре относительно того, кто является (согласно ч. 2 ст. 183) субъектом незаконных разглашения или использования вышеперечисленных сведений. В новой редакции прямо говорится о том, что таким субъектом является лишь лицо, которому сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну, были доверены по службе или работе. В-третьих, отныне состав преступления, содержащийся в статье 183, содержит квалифицирующие признаки. (При этом формулировка объективной и субъективной стороны незаконных разглашения или использования также претерпела изменения.) В частности, незаконные разглашение или использование указанных сведений влекут более строгое наказание, если они совершены из корыстной заинтересованности или причинили крупный ущерб (ч. 3 ст. 183). За них может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок до пяти лет. Если же деяния, предусмотренные частями 2 или 3, повлекли тяжкие последствия, то согласно ч. 4 ст. 183 за них может быть назначено наказание в виде десяти лет лишения свободы.
Думается, что решение обозначенной в настоящей статье проблемы будет способствовать укреплению доверия к государственным органам со стороны юридических лиц, граждан-предпринимателей и физических лиц. А это, в свою очередь, положительно отразится на противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
1.11. Порядок отнесения информации
к государственной тайне и порядок рассекречивания информации
Дополнительно: Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне (утв. Указом Президента РФ от 30 ноября 1995 г. № 1203)
Правила отнесения информации к государственной тайне
Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5485-1 «О государственной тайне»
Статья 4. Полномочия органов государственной власти и должностных лиц в области отнесения сведений к государственной тайне и их защиты
1. Палаты Федерального Собрания: осуществляют законодательное регулирование отношений
в области государственной тайны;
рассматривают статьи федерального бюджета в части средств, направляемых на реализацию государственных программ в области защиты государственной тайны;
определяют полномочия должностных лиц в аппаратах палат Федерального Собрания по обеспечению защиты государственной тайны в палатах Федерального Собрания.
2. Президент Российской Федерации: утверждает государственные программы в области защиты
государственной тайны;
утверждает по представлению Правительства Российской Федерации состав, структуру межведомственной комиссии по защите государственной тайны и положение о ней;
утверждает по представлению Правительства Российской Федерации Перечень должностных лиц органов государственной власти, наделяемых полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне, а также Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне;
заключает международные договоры Российской Федерации о совместном использовании и защите сведений, составляющих государственную тайну; определяет полномочия должностных лиц по обеспечению защиты государственной тайны в Администрации Президента Российской Федерации;
в пределах своих полномочий решает иные вопросы, возникающие в связи с отнесением сведений к государственной тайне, их засекречиванием или рассекречиванием и их защитой.
3. Правительство Российской Федерации:
организует исполнение Закона Российской Федерации «О государственной тайне»;
представляет на утверждение Президенту Российской Федерации состав, структуру межведомственной комиссии по защите государственной тайны и положение о ней;
представляет на утверждение Президенту Российской Федерации Перечень должностных лиц органов государственной власти, наделяемых полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне;
устанавливает порядок разработки Перечня сведений, отнесенных к государственной тайне;
организует разработку и выполнение государственных программ в области защиты государственной тайны;
Правила отнесения информации к государственной тайне
Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5485-1 «О государственной тайне»
Статья 4. Полномочия органов государственной власти и должностных лиц в области отнесения сведений к государственной тайне и их защиты
1. Палаты Федерального Собрания: осуществляют законодательное регулирование отношений
в области государственной тайны;
рассматривают статьи федерального бюджета в части средств, направляемых на реализацию государственных программ в области защиты государственной тайны;
определяют полномочия должностных лиц в аппаратах палат Федерального Собрания по обеспечению защиты государственной тайны в палатах Федерального Собрания.
2. Президент Российской Федерации: утверждает государственные программы в области защиты
государственной тайны;
утверждает по представлению Правительства Российской Федерации состав, структуру межведомственной комиссии по защите государственной тайны и положение о ней;
утверждает по представлению Правительства Российской Федерации Перечень должностных лиц органов государственной власти, наделяемых полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне, а также Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне;
заключает международные договоры Российской Федерации о совместном использовании и защите сведений, составляющих государственную тайну; определяет полномочия должностных лиц по обеспечению защиты государственной тайны в Администрации Президента Российской Федерации;
в пределах своих полномочий решает иные вопросы, возникающие в связи с отнесением сведений к государственной тайне, их засекречиванием или рассекречиванием и их защитой.
3. Правительство Российской Федерации:
организует исполнение Закона Российской Федерации «О государственной тайне»;
представляет на утверждение Президенту Российской Федерации состав, структуру межведомственной комиссии по защите государственной тайны и положение о ней;
представляет на утверждение Президенту Российской Федерации Перечень должностных лиц органов государственной власти, наделяемых полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне;
устанавливает порядок разработки Перечня сведений, отнесенных к государственной тайне;
организует разработку и выполнение государственных программ в области защиты государственной тайны;