Андрей Петренко. Криминалистика. Шпаргалки

   В криминалистической технике активно используются новейшие методики и разработки из самых различных отраслей знаний. Особое значение приобрело здесь использование современных средств вычислительной техники.
   В криминалистической тактике совершенствуются методы аналитической работы, тактики проведения следственных действий, тактических комбинаций.
   В криминалистической методике начата активная разработка проблем методики расследования новых видов преступлений или преступлений, которые не были актуальными еще совсем недавно.
   И техника, и тактика, и методика служат одной задаче – борьбе с преступностью.

12. Научные теории и учения в криминалистике

   Приведение научных данных в логически обоснованную систему свидетельствует о самостоятельности и степени зрелости науки, об уровне теоретического обобщения отражаемых в ее предмете и изучаемых наукой явлений объективной действительности. Это заключительный этап развития науки как отрасли знаний.
   Система криминалистики в процессе исторического развития неоднократно подвергалась пересмотру и изменению. Еще в середине 1930-х гг. предлагалось трехчленное деление криминалистики на технику, тактику и частную методику. Это деление сменилось двухчленным: Общая (криминалистическая техника и тактика) и Особенная (методика расследования отдельных видов преступления) части. Такая структура существует в странах романо-германской системы и сейчас.
   В ходе активной разработки общетеоретических проблем криминалистики появился новый ее раздел – Методология, или Общая теория, в который предлагается включить вопросы науковедческого уровня, а также теории и учения, имеющие общее значение для всех разделов криминалистики.
   Но вопрос об общей теории и сегодня остается дискуссионным. Проблема заключается в определении круга криминалистических учений и теорий, достойных быть отнесенными к общекриминалистическим, в уровне их разработанности. Есть среди криминалистических учений и такие, разработка которых только начинается, которые только в перспективе смогут полноправно войти в раздел общей теории криминалистики (теория криминалистического прогнозирования, криминалистическая теория принятия решений и пр.).
   Не решен и вопрос о предмете системы общей теории криминалистики. А. А. Эксархопуло предлагает включать в этот раздел те теории и учения, в которых раскрываются закономерности познаваемых данной наукой явлений объективной действительности – закономерности развития самой криминалистики как науки, закономерности, наблюдаемые в механизме совершения преступлений, закономерности деятельности правоохранительных органов, направленной на познание события преступления, установление истины по уголовному делу и предотвращение преступлений.
   В последнее время появились предложения выделить в системе криминалистики новый раздел, который объединил бы положения, пограничные между общими положениями тактики и частной методики (вопросы организации раскрытия и расследования преступлений, выдвижения и проверки версий). В зарубежной криминалистике раздел со сходным содержанием существует давно и носит название «Криминалистическая стратегия».

13. Система криминалистики

   В настоящее время большинство ученых придерживаются точки зрения, согласно которой система криминалистики состоит из 5 звеньев:
   1) науковедческая часть (введение в науку);
   2) общетеоретический раздел;
   3) криминалистическая техника – содержит рекомендации по использованию технических средств (трассология, судебная баллистика, судебное почерковедение и т. п.);
   4) криминалистическая тактика – обеспечивает наиболее рациональное и эффективное проведение следственных действий;
   5) методика расследования отдельных видов преступлений – конкретизация рекомендаций криминалистической техники и тактики в зависимости от вида совершенного преступления.
   Успех проводимых научных исследований во многом предопределен избранными путями достижения научных целей, т. е. используемыми в научном исследовании методами. Методы криминалистики можно классифицировать по разным основаниям.
   Н. А. Селиванов предлагает такую классификацию по распространенности в научных отраслях: 1) всеобщий метод (диалектический материализм); 2) общенаучные методы: логические (анализ, синтез, дедукция, индукция), математические (моделирование), эмпирико-рациональные (наблюдение, описание, сравнение, эксперимент); 3) частнонаучные методы (история, антропология, социология, физика, химия); 4) специальные методы (трассология).
   Р. Белкин и А. Ларин не считают эмпирические методы общими, потому что они применяются только на практическом уровне конкретной науки, здесь разные предметы классификации.
   А. А. Эксархопуло классифицирует методы в зависимости от сферы их применения и уровня проводимого научного исследования (различают эмпирический или теоретический уровень). Выделяются общенаучные методы (наблюдение, описание, эксперимент, измерение, анализ и синтез, индукция и дедукция и пр.). Каждый общенаучный метод будет приобретать свои специфические особенности при его реализации в зависимости от цели научного исследования, объектов, познаваемых с его помощью, и т. п.
   Сфера применения специальных методов криминалистики ограничена научными исследованиями, проводимыми в узкой группе отраслей знания. Для эмпирического исследования применяются главным образом методы, присущие чувственному познанию, для теоретического – рациональному.

14. Криминалистическая техника, критерии допустимости ее применения и соблюдение принципа законности

   Криминалистическая техника – это один из разделов криминалистики, где дается система научных положений и основанных на них технических средств, приемов и методик, предназначенных для собирания и исследования доказательств в процессе судопроизводства по уголовным и гражданским делам, других мер предупреждения и раскрытия преступлений.
   Криминалистическая техника включает: общие положения (криминалистические теории и учения, правовые основания применения); криминалистическую фотографию и видеозапись; габитоскопию (исследование внешних признаков человека); трассологию (исследование следов); исследование оружия, боеприпасов, взрывчатых устройств; исследование документов (почерковедение, автороведение, техническая экспертиза документов); криминалистическую фоноскопию (установление человека по голосу); криминалистическую одорологию (исследование запаховых следов); криминалистическое исследование веществ и материалов; криминалистическую регистрацию.
   Критерий допустимости применения криминалистической техники – правомерность, т. е. дозволенность, применения технических действий с точки зрения норм права. Все применяемые виды криминалистической техники должны быть законными и этичными, т. е. не противоречить принципам законности и нравственным критериям общества, не ущемлять права и достоинства граждан. Они должны быть безопасными, т. е. их применение не должно угрожать жизни и здоровью людей. Они должны быть эффективными, т. е. позволяющими в оптимальные сроки достичь намеченной цели.
   Соблюдение принципа законности в производстве следственных действий означает, что все следственные действия и оперативные мероприятия, производимые в ходе расследования преступления, должны соответствовать уголовно-процессуальному кодексу, ведомственным и должностным инструкциям и не противоречить положениям уголовного, гражданского, административного и иного действующего законодательства. Кроме того, они должны соответствовать основным правовым принципам законодательства – соблюдению прав человека (права на неприкосновенность жилища, права на тайну личной жизни и переписки, презумпции невиновности и т. д.), гуманности и другим принципам, зафиксированным в Основном законе Российской Федерации и международных договорах и иных актах, в которых участвует РФ.

15. Теория идентификации

   Основоположником практических методов идентификации был на заре криминалистики А. Бертильон. Но в основе теории идентификации лежат работы С. М. Потапова, не потерявшие своей актуальности по сей день.
   Понятие «идентификация» происходит от латинского identicus – «тождественный», «тот же самый» и означает установление тождества того или иного объекта (человека, вещи и т. п.). Идентифицировать, отождествить – значит решить вопрос, не является ли определенный объект искомым. Идентификационный период – время от момента образования отображений в момент совершения преступления до момента изучения этих отображений. Идентификацией принято называть и сам процесс отождествления, процесс сравнительного исследования, лежащий в основе вопроса о тождестве.
   Криминалистическая идентификация имеет свои особенности:
   1. Перед криминалистами при применении метода идентификации стоят особые задачи. Главная задача – установление конкретного единичного объекта. Сравнивая археологию и криминалистику, они поясняют, что и судебное, и археологическое познание направлены в прошлое, имеют ретроспективный характер, но между ними есть различие в предмете доказывания: обе науки выясняют время, место, способ изготовления, например, монет, но если для археологов незначимо, кто изготовил, то для криминалистов это важно.
   2. Криминалисты дают строгое логическое истолкование понятия идентификации.
   3. Криминалисты оперируют длительным идентификационным периодом, который или ограничивается сроком давности, или ничем не ограничивается, учитывая все изменения, что произошли.
   4. Криминалисты изучают объекты идентификации по их отображениям, которые произошли в момент совершения преступления (по остаточным явлениям, которые остались в тех или иных следах).
   5. Криминалисты проводят криминалистическую идентификацию в рамках уголовно-процессуального доказывания, получая все материалы только из процессуальных источников. Все методы должны соответствовать требованиям УПК. Результаты идентификации оформляются процессуальным документом.
   Криминалистическая идентификация имеет общетеоретическое значение для криминалистической техники, криминалистической тактики и методики расследования и предупреждения преступлений и находит широкое практическое применение в следственной и судебной деятельности, а также в деятельности экспертных криминалистических учреждений.

16. Объекты криминалистической идентификации

   Объекты криминалистической идентификации делятся на идентифицируемые и идентифицирующие. К идентифицируемым объектам относятся те, в отношении которых решается вопрос о тождестве (оружие, применявшееся на месте преступления, и оружие, найденное у подозреваемого при обыске). К идентифицирующим объектам относятся объекты, отображающие свойства других объектов, но сами отождествлению не подвергающиеся (пули, найденные на месте преступления, и пули, которыми был произведен выстрел из оружия, найденного у подозреваемого).
   Объекты криминалистической идентификации делятся на изменяемые и относительно устойчивые. Это свойство объектов зависит от степени устойчивости (стабильности) признаков, определяющих индивидуальность этих объектов. Отождествление объектов, признаки которых подвержены скоротечным изменениям (изменяемые объекты), ограничивается кратким периодом времени, в течение которого они не претерпевают существенных изменений, в результате которых объект может обрести иное качественное состояние, стать фактически иным объектом. Поэтому практическая идентификация осуществляется обычно в отношении относительно устойчивых объектов.
   В процессе идентификации необходимо сочетание детального анализа и синтеза. Детальный анализ свойств объектов возможен, если в процессе идентификации применяется совокупность различных приемов и методов, позволяющая всесторонне изучить сравниваемые объекты, проверить и подтвердить результаты одного метода другим. В этом случае идентификация будет научной, а ее результаты – достоверными.
   Каждый сравниваемый признак необходимо исследовать в динамике, движении, выявляя причины, которые могли бы вызвать появление данного признака, его изменение. Это необходимо, так как в процессе судебного доказывания тождества идентифицируемый объект нередко выступает в разных состояниях и проявлениях. Это может быть вызвано тем, что с момента образования отображений до момента идентификации прошел большой промежуток времени, объекты идентификации имеют небольшую степень устойчивости отдельных своих свойств. Это может быть связано и с тем, что было предпринято какое-то преднамеренное изменение признаков объектов идентификации. Возможность таких изменений следователь должен учитывать при установлении тождества объектов.
   Объекты криминалистической идентификации делятся на проверяемые и искомые.

17. Стадии идентификационного периода

   Идентификационный период – время от момента образования отображений в момент совершения преступления до момента изучения этих отображений.
   Экспертное идентификационное исследование состоит из следующих стадий: 1) подготовительная стадия; 2) аналитическое исследование; 3) сравнительное исследование; 4) синтез (обобщение) результатов исследования и формулирование выводов; 5) фиксация результатов исследования.
   Исследование (если оно проводится в экспертном учреждении) начинается после получения этим учреждением всех материалов экспертизы, назначения конкретного эксперта и вручения ему материалов.
   Подготовительная стадия. Эксперт изучает постановление о назначении экспертизы и препроводительные документы, осматривает упаковку; проверяет наличие всех представленных материалов, их соответствие указанному в препроводительных документах, а также пригодность для сравнительного исследования. В случае необходимости эксперт направляет лицу, назначившему экспертизу, запрос о предоставлении дополнительных материалов. Заканчивается предварительная стадия составлением плана исследования.
   Аналитическая стадия. На этой стадии каждый объект исследуется раздельно. По следу, обнаруженному на месте происшествия, его признакам эксперт познает свойства искомого идентифицируемого объекта. Идентифицируемые проверяемые объекты изучаются сначала непосредственно. Для дальнейшего исследования необходимо иметь отображения объектов, адекватные следам. В некоторых случаях проводится экспертный эксперимент для получения экспериментальных отображений проверяемых объектов. Так, эксперт производит экспериментальный отстрел патронов из огнестрельного оружия. В других случаях следователь сам предоставляет эксперту образцы (например, дактилокарты, слепки зубов).
   По окончании аналитической стадии эксперт устанавливает идентификационные комплексы признаков как для искомого, так и для проверяемых объектов.
   Сравнительное исследование – установление экспертом совпадения или различия сравниваемых объектов по комплексам признаков. Обычно такое сравнение складывается из сравнения групповых признаков и (при наличии их совпадения) и сравнения признаков, имеющих индивидуальное значение.
   Сравнительное исследование должно заканчиваться установлением наличия или совпадения идентификационных комплексов признаков как в целом, так и по отдельным признакам.

18. Свойства и природа идентификации в криминалистике

   По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию:
   1) объектов по признакам, характеризующим их внешнее строение. Она возможна, если внешнее строение идентифицируемого объекта обладает познаваемым индивидуальным комплексом, составными частями которого являются размеры, форма, рельеф и микрорельеф поверхности;
   2) по функционально-двигательным комплексам. Она определяется тем, что индивидуальностью могут обладать не только сам объект, но и взаимодействие его частей;
   3) по структуре или составу объектов. Здесь выделяются две группы объектов – суммарные целые (пистолет и кобура, листы одного блокнота, сигареты одной пачки) и аморфные (сыпучие и жидкие). Изготовление, создание, совместное пребывание и одновременное воздействие на объект различных внешних факторов может придавать таким объектам комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.
   По природе идентифицирующего объекта идентификацию объектов можно подразделить на пять групп:
   1. Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям применяется тогда, когда в идентифицирующем объекте отобразилось внешнее строение идентифицируемого объекта. Это идентификация по следам рук, ног, зубов человека, орудий взлома, фотоснимкам, содержащим зафиксированную в материальной форме информацию об искомом объекте.
   2. Идентификация целого по частям: признаками, составляющими идентификационный комплекс, обладают края линии разделения этих частей, поверхности плоскостей разделения и внутренняя структура разделенных частей.
   3. Идентификация объектов по мысленному образу основана на том, что объект идентификации может быть запечатлен не только в следе, но и в памяти человека. Это позволяет отождествить объект, например, в случае предъявления для опознания.
   4. Идентификация объектов по описанию их признаков. Многочисленная информация по уголовному делу фиксируется и хранится в форме словесных описаний, что позволяет в ряде случаев положить описание в основу идентификации.
   5. Идентификация объектов по их запаховым следам заключается в обнаружении с помощью служебно-розыскной собаки по запаховым следам предметов и людей, находившихся на месте происшествия.

19. Виды и задачи криминалистической идентификации

   Задача доказывания с использованием идентификации состоит в установлении единичного материального объекта и его связи с расследуемым событием. Так вот, единичный объект, установленный путем идентификации, только тогда способствует выявлению фактических обстоятельств расследуемого события, когда раскрыта его связь с этим событием, выяснено его отношение к преступлению.
   Идентифицированный объект, взятый изолированно, вне связи, не может способствовать исследованию этого события. Например, в ходе осмотра места происшествия обнаружены отпечатки пальцев рук того или иного человека. В ваше поле зрения попадает этот человек, вы осуществляете его дактилоскопирование, производите дактилоскопическую экспертизу и устанавливаете, что отпечатки пальцев рук этого человека и отпечатки пальцев, изъятые с места происшествия, идентичны. Налицо техническая часть идентификации, закончившаяся положительным результатом. Однако этого совершенно недостаточно для того, чтобы сделать вывод о том, что данное преступление совершено этим человеком, поскольку отпечатки пальцев рук на месте происшествия могли быть оставлены им как до совершения преступления, так и после совершения преступления, и не находиться в связи с этим событием.
   Вторая задача выходит за рамки идентификации, технической стороны и составляет предмет самостоятельной проблемы – процессуального доказывания с использованием идентификации. Таким образом, если связь идентифицируемого объекта с расследуемым событием установить нельзя, то техническая идентификация теряет свое юридическое значение. Поэтому идентификация всегда, во всех случаях должна сочетаться с квалифицированной юридической оценкой связи единичных объектов с расследуемым событием.
   В процессе доказывания необходимо различать задачу: а) идентификации, состоящую в разрешении вопроса о тождестве материальных объектов по их следам; б) установления материального объекта и раскрытия его связи с расследуемым событием на основании проведенной идентификации.

20. Классификация версий в криминалистике

   Версии можно разделить на следственные, частные, контрверсии.
   Следственные версии носят предположительный характер знания, содержащегося в них. В основе этого предположительного знания всегда находятся фактические данные. Предположительное знание всегда направлено на выяснение еще неизвестных или недостоверных обстоятельств, имеющих существенное юридическое значение.
   Следственная версия не служит основанием для формулирования окончательных выводов о событиях и преступлениях, поскольку она представляет собой предположительное значение и сообразно этому в обязательном порядке должна быть подвергнута проверке.
   Следственные версии направлены на выяснение и установление важных обстоятельств. Особенность познания в расследовании преступлений при построении следственных версий состоит в том, что и весь процесс познания, и сами следственные версии носят ретроспективный характер.
   В ходе предварительного расследования версии можно разделить на следственные по субъекту: версии защитника, версии эксперта, версии обвиняемого, версии подозреваемого. Но любые предположения любых участников предварительного расследования не станут следственными версиями до той поры, пока следователь не примет их к своему осмыслению. И это может нанести серьезный ущерб всесторонности, полноте и эффективности расследования. От того, будут ли взяты следователем для проверки те или следственные версии, зависит выполнение предписаний уголовно-процессуального права.
   Версии подразделяются также на общие и частные.
   Частная версия не является версией по элементам состава. Частная версия будет относиться к какому-то незначительному обстоятельству, может быть и не имеющему юридического самостоятельного значения.
   В том случае, если событие преступления указывает на конкретное лицо и нет никаких обстоятельств, на которых можно было построить другую версию, т. е. у следователя имеется всего одна версия, рекомендуется выдвигать контрверсию. Если все факты показывают вину конкретного лица, следует выдвигать контрверсию, подразумевающую его невиновность. Это дает возможность некоего несубъективного исследования обстоятельств дела.

21. Научно-технические средства фиксации следственных действий

   Фотосъемка. Применяются зеркальные фотоаппараты для съемок непосредственно на месте производства следственных действий и для съемки вещественных доказательств, фотоаппараты моментальной съемки типа «Polaroid», цифровые фотоаппараты. К минусам последних относится меньшая степень надежности результатов цифровой фотографии, так как здесь имеется широкая возможность компьютерного монтажа и других способов изменения изображения, трудно распознаваемых при их профессиональном выполнении.
   Видеозапись. Технические преимущества данного метода фиксации (одновременная запись сигналов изображения и звука, возможность контроля качества изображения в момент фиксации, немедленный просмотр всего отснятого материала сразу же после окончания следственного действия и т. д.) обусловливают и его тактические преимущества – возможность отражения в протоколе того же следственного действия факта и результатов просмотра материалов видеозаписи его участниками, в результате чего отпадает необходимость в проведении следственного действия – просмотра фильма и составления соответствующего протокола.
   Могут быть использованы видеокамеры и видеомагнитофоны. Требования к видеоаппаратуре: объективы с большой кратностью меняющегося фокусного расстояния, видоискатель для контроля по ходу записи качества изображения, два микрофона – встроенный в камеру и выносной, подсвечивающие лампы, стоп-кадр, счетчик ленты и времени записи. Особенно удобны те приборы, которые объединяют в одном корпусе видеокамеру и видеомагнитофон. В ряде моделей есть встроенные принтеры, позволяющие получать распечатку изображений тех или иных узлов места происшествия, следов и т. д.
   Звукозапись. Она применяется как дополнительный метод фиксации следственных действий, как вспомогательный технический метод при надиктовывании протоколов следственных действий, если имеются диктофонный центр, записи объяснений очевидцев и другие в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий.
   Звукозаписывающая аппаратура по ее назначению делится на две группы: магнитофоны и диктофоны, а также аппаратура, применяемая в процессе проведения следственных действий и в суде, и аппаратура специального назначения (аппараты для записи телефонных сообщений, аппараты для перезаписи). Еще более эффективно при фиксации следственных действий применение диктофонов.