Страница:
6) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;
7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;
8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
10) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
11) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;
12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы;
13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в п. 1 – 13 ст. 9 Закона «О защите конкуренции» основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в п. 1 – 13 указанной статьи основанию;
15) хозяйственное общество (товарищество), физические и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в п. 1 – 14 ст. 9 Закона «О защите конкуренции» признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).
Таким образом, в случае признания лица, входящего в одну группу лиц с должником, данное лицо будет признано заинтересованным в отношении должника, а сделки с ним должны будут совершаться с соблюдением особых требований, установленных Законом.
До принятия Закона о защите конкуренции 2006 г. понятия «группы лиц» и «аффилированные лица» толковались в Законе о конкуренции 1991 г.[68]. Однако в новый Закон о защите конкуренции 2006 г. перешло только понятие «группа лиц». Определение аффилированных лиц осталось в Законе о конкуренции 1991 г.
Как определено в ст. 4 Закона 1991 г. о конкуренции, аффилированные лица – это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Аффилированными лицами юридического лица являются:
член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;
юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
2. В соответствии с п. 2 и 3 комментируемой статьи устанавливаются критерии признания лица заинтересованным по отношению к должнику в зависимости от того, является ли он физическим или юридическим лицом.
Так, в отношении должника юридического лица заинтересованными лицами признаются:
руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве;
лица, являющиеся супругами, родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии, сестрами, братьями и их родственниками по нисходящей линии, родителями, детьми, сестрами и братьями супруга указанных выше физических лицам;
лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.
Например, в Федеральном законе от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» вопросу об определении заинтересованности в совершении обществом сделки и особенностям правового режима их совершения посвящена целая глава (XI). В соответствии с п. 1 ст. 81 указанного Закона устанавливается, что лицами, совершение сделок с которыми относится к категории сделок с заинтересованностью, являются:
член совета директоров (наблюдательного совета) общества;
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющая организация или управляющий;
член коллегиального исполнительного органа общества;
акционер общества, имеющий совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосующих акций общества;
лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания.
Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в соответствии с п. 1 ст. 45 к категории лиц, сделки с которыми относятся к категории сделок, в отношении которых имеется заинтересованность, относит:
члена совета директоров (наблюдательного совета) общества;
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества;
члена коллегиального исполнительного органа общества;
общество, имеющее совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосов от общего числа голосов участников общества;
лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания.
3. В том случае, если должником является гражданин, то в отношении к нему заинтересованными будут признаны: супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.
4. Критерии заинтересованности, определенные в комментируемой статье для целей конкурсных отношений, применяются не только в отношении должника, но и в отношении арбитражных управляющих и кредиторов. Однако в отношении данных участников конкурсных отношений перечень критериев для определения круга субъектов, являющихся заинтересованными по отношению к ним, ограничивается критериями, содержащимися в п. 1 и 3 комментируемой статьи.
Юридические последствия признания лиц заинтересованными в отношении должника, арбитражного управляющего или кредиторов заключаются в установлении особого правового режима заключения ими сделок. Например, в соответствии с п. 3 ст. 101 Закона устанавливается, что в рамках внешнего управления сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, признаются сделки, стороной которых являются заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему или конкурсному кредитору либо к должнику, а п. 1 указанной статьи определяет, что для их совершения требуется согласие собрания кредиторов или комитета кредиторов, если иное не установлено Законом. Пункт 8 ст. 110 Закона предусматривает, что привлекаемая для организации торгов по продаже предприятия должника специализированная организация не должна являться заинтересованным лицом в отношении должника, кредиторов, внешнего управляющего. Аналогичные нормы имеются и в положениях, регулирующих заключение сделок в рамках конкурсного производства (п. 1 ст. 129 Закона).
В соответствии с п. 2 ст. 20.2 Закона закреплено, что арбитражным судом в качестве временных управляющих, административных управляющих, внешних управляющих или конкурсных управляющих не могут быть утверждены в деле о банкротстве арбитражные управляющие, которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику, кредиторам. Привлекаемые арбитражным управляющим в соответствии с настоящим Федеральным законом реестродержатель, аудиторская организация (аудитор), оценщик и организатор торгов не могут быть заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, должнику и его кредиторам (п. 1 ст. 20.3 Закона).
Статья 20. Арбитражные управляющие
Федеральным законом от 30 декабря 2008 г. № 296-ФЗ были внесены существенные изменения в нормы, определяющие понятие и правовой статус арбитражного управляющего, в частности уточнены требования к арбитражному управляющему в целях утверждения его в деле о банкротстве (ст. 20.2), права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве (ст. 20.3), ответственность арбитражного управляющего (ст. 20.4), заново сформулированы основания освобождения арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве (ст. 20.5). Большое практическое значение имеют изменение в соответствии с внесенными изменениями системы вознаграждения арбитражного управляющего в деле о банкротстве (ст. 20.6), порядка и размеров оплаты осуществляемых арбитражным управляющим расходов на проведение процедур банкротства (ст. 20.7), а также регламентация вопросов, связанных с организацией и проведением теоретического экзамена, стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего (ст. 20.1).
В соответствии с комментируемой статьей определяются понятие и общая система требований к кандидатуре арбитражных управляющих, которая включает требования:
установленные в соответствии с нормами Закона;
предъявляемые саморегулируемыми организациями в качестве условий членства.
Дополнительно к кандидатуре арбитражного управляющего предъявляются требования в целях утверждения его в деле о банкротстве (ст. 20.2).
2. Пункт 1 комментируемой статьи определяет, что арбитражным управляющим признается гражданин РФ, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций (СРО) арбитражных управляющих, субъект профессиональной деятельности, занимающийся частной практикой. Таким образом, раскрытие понятия арбитражного управляющего осуществляется через систему обязательных требований к его кандидатуре.
Прежде всего устанавливается, что арбитражным управляющим может быть только гражданин Российской Федерации. Соответственно предполагается, что арбитражный управляющий – это физическое лицо, однако в соответствии с п. 3 ст. 50.11 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» установлено исключение из данного правила. В частности, предусматривается, что при непредставлении в арбитражный суд в порядке, установленном комментируемым Законом для утверждения кандидатуры конкурсного управляющего – физического лица, Банк России представляет в арбитражный суд кандидатуру агентства (в данном случае речь идет о государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»). В случае освобождения или отстранения конкурсного управляющего – физического лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего полномочия конкурсного управляющего возлагаются на агентство.
Арбитражным управляющим может быть только гражданин Российской Федерации, назначение арбитражным управляющим иностранных граждан не предусматривается. Данное положение комментируемой нормы направлено на ограничение правоспособности иностранных граждан и лиц без гражданства в осуществлении профессиональной деятельности в качестве арбитражных управляющих.
Вторым обязательным требованием к кандидатуре арбитражного управляющего является обязательное членство в одной из СРО арбитражных управляющих. Вопросы взаимоотношений между арбитражными управляющими и СРО арбитражных управляющих регламентируется положениями комментируемого Закона. При этом особо подчеркивается, что арбитражный управляющий вправе быть членом только одной из СРО арбитражных управляющих.
Важным нововведением в регулировании правового статуса арбитражного управляющего является исключение из системы требований к его правовому статусу требований о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Ранее действовавшая редакция комментируемого Закона предусматривала, что арбитражное управление представляет собой предпринимательскую деятельность, а арбитражным управляющим может быть назначено только лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя. С 1 января 2011 г. устанавливается, что арбитражный управляющий признается субъектом профессиональной деятельности, занимающимся частной практикой, не требующей государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Более того, законодателем отдельно подчеркивается, что деятельность арбитражного управляющего не является предпринимательской. Вместе с тем данный статус арбитражного управляющего не изменяет его сущности, а также природы отношений между ним и должником, кредиторами и арбитражным судом. Арбитражный управляющий не является работником ни должника, ни арбитражного суда, вместе с тем получает вознаграждение за счет средств должника (п. 2 ст. 20.6 Закона). В ряде случаев арбитражный управляющий за выполнение своих функций может получать дополнительное вознаграждение, установленное собранием кредиторов (п. 7 ст. 20.6). Однако, поскольку деятельность арбитражного управляющего не является предпринимательской, целью ее осуществления не является извлечение прибыли, т.е. вознаграждения. Признание арбитражного управляющего лицом, занимающимся частной практикой, наряду с такими субъектами, как адвокаты или нотариусы, подчеркивает их профессионализм и независимость, которые обеспечиваются системой требований, предъявляемых к их кандидатуре. Деятельность арбитражного управляющего осуществляется в строгом соответствии с законодательством и состоит в выполнении обязанностей, которые возложены на него комментируемым Законом и не могут быть изменены ни арбитражным судом, ни собранием кредиторов, ни саморегулируемой организацией, членом которой он является. Нормы комментируемой статьи в части определения арбитражного управляющего в качестве субъекта профессиональной деятельности, занимающегося частной практикой, а также в части исключения обязанности регистрации арбитражного управляющего в качестве индивидуального предпринимателя применяются с 1 января 2010 г.
Комментируемой статьей устанавливается, что реализация физическим лицом функций арбитражного управляющего в деле о банкротстве не исключает возможности осуществления данным физическим лицом иной профессиональной или предпринимательской деятельности при условии, что такая деятельность не влияет на надлежащее исполнение им обязанностей, установленных комментируемым Законом и Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций». Вместе с тем цели арбитражного управления, предполагающие, прежде всего, независимость лица, на которое возложены функции арбитражного управляющего, предполагают, что иная его деятельность не должна влиять на надлежащее исполнение возложенных обязанностей в деле о банкротстве и приводить к конфликту интересов. Несмотря на тот факт, что в Законе отсутствует понятие конфликта интересов, анализ положений Закона позволяет сделать вывод, что такой конфликт возможен в случае признания арбитражного управляющего заинтересованным лицом по отношению к должнику или кредиторам в соответствии с нормами п. 1, 3 ст. 19 Закона.
7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;
8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
10) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
11) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;
12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы;
13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в п. 1 – 13 ст. 9 Закона «О защите конкуренции» основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в п. 1 – 13 указанной статьи основанию;
15) хозяйственное общество (товарищество), физические и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в п. 1 – 14 ст. 9 Закона «О защите конкуренции» признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).
Таким образом, в случае признания лица, входящего в одну группу лиц с должником, данное лицо будет признано заинтересованным в отношении должника, а сделки с ним должны будут совершаться с соблюдением особых требований, установленных Законом.
До принятия Закона о защите конкуренции 2006 г. понятия «группы лиц» и «аффилированные лица» толковались в Законе о конкуренции 1991 г.[68]. Однако в новый Закон о защите конкуренции 2006 г. перешло только понятие «группа лиц». Определение аффилированных лиц осталось в Законе о конкуренции 1991 г.
Как определено в ст. 4 Закона 1991 г. о конкуренции, аффилированные лица – это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Аффилированными лицами юридического лица являются:
член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;
юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
2. В соответствии с п. 2 и 3 комментируемой статьи устанавливаются критерии признания лица заинтересованным по отношению к должнику в зависимости от того, является ли он физическим или юридическим лицом.
Так, в отношении должника юридического лица заинтересованными лицами признаются:
руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве;
лица, являющиеся супругами, родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии, сестрами, братьями и их родственниками по нисходящей линии, родителями, детьми, сестрами и братьями супруга указанных выше физических лицам;
лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.
Например, в Федеральном законе от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» вопросу об определении заинтересованности в совершении обществом сделки и особенностям правового режима их совершения посвящена целая глава (XI). В соответствии с п. 1 ст. 81 указанного Закона устанавливается, что лицами, совершение сделок с которыми относится к категории сделок с заинтересованностью, являются:
член совета директоров (наблюдательного совета) общества;
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющая организация или управляющий;
член коллегиального исполнительного органа общества;
акционер общества, имеющий совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосующих акций общества;
лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания.
Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в соответствии с п. 1 ст. 45 к категории лиц, сделки с которыми относятся к категории сделок, в отношении которых имеется заинтересованность, относит:
члена совета директоров (наблюдательного совета) общества;
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества;
члена коллегиального исполнительного органа общества;
общество, имеющее совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосов от общего числа голосов участников общества;
лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания.
3. В том случае, если должником является гражданин, то в отношении к нему заинтересованными будут признаны: супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.
4. Критерии заинтересованности, определенные в комментируемой статье для целей конкурсных отношений, применяются не только в отношении должника, но и в отношении арбитражных управляющих и кредиторов. Однако в отношении данных участников конкурсных отношений перечень критериев для определения круга субъектов, являющихся заинтересованными по отношению к ним, ограничивается критериями, содержащимися в п. 1 и 3 комментируемой статьи.
Юридические последствия признания лиц заинтересованными в отношении должника, арбитражного управляющего или кредиторов заключаются в установлении особого правового режима заключения ими сделок. Например, в соответствии с п. 3 ст. 101 Закона устанавливается, что в рамках внешнего управления сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, признаются сделки, стороной которых являются заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему или конкурсному кредитору либо к должнику, а п. 1 указанной статьи определяет, что для их совершения требуется согласие собрания кредиторов или комитета кредиторов, если иное не установлено Законом. Пункт 8 ст. 110 Закона предусматривает, что привлекаемая для организации торгов по продаже предприятия должника специализированная организация не должна являться заинтересованным лицом в отношении должника, кредиторов, внешнего управляющего. Аналогичные нормы имеются и в положениях, регулирующих заключение сделок в рамках конкурсного производства (п. 1 ст. 129 Закона).
В соответствии с п. 2 ст. 20.2 Закона закреплено, что арбитражным судом в качестве временных управляющих, административных управляющих, внешних управляющих или конкурсных управляющих не могут быть утверждены в деле о банкротстве арбитражные управляющие, которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику, кредиторам. Привлекаемые арбитражным управляющим в соответствии с настоящим Федеральным законом реестродержатель, аудиторская организация (аудитор), оценщик и организатор торгов не могут быть заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, должнику и его кредиторам (п. 1 ст. 20.3 Закона).
Статья 20. Арбитражные управляющие
1. Арбитражным управляющим признается гражданин Российской Федерации, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.1. Арбитражный управляющий является ключевой фигурой в рамках процедуры признания должника несостоятельным, от деятельности которого зависит в конечном счете судьба должника. Понятие арбитражный управляющий является общим по отношению к таким понятиям, как временный, административный, внешний и конкурсный управляющие в зависимости от конкретной процедуры банкротства.
Арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую настоящим Федеральным законом профессиональную деятельность, занимаясь частной практикой.
Арбитражный управляющий вправе заниматься иными видами профессиональной деятельности и предпринимательской деятельностью при условии, что такая деятельность не влияет на надлежащее исполнение им обязанностей, установленных настоящим Федеральным законом и Федеральным законом от 25 февраля 1999 года № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций». Арбитражный управляющий вправе быть членом только одной саморегулируемой организации.
2. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих устанавливает следующие обязательные условия членства в этой организации:
наличие высшего профессионального образования;
наличие стажа работы на руководящих должностях не менее чем год и стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве не менее чем шесть месяцев или стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве не менее чем два года, если более продолжительные сроки не предусмотрены стандартами и правилами профессиональной деятельности арбитражных управляющих, утвержденными саморегулируемой организацией (далее – стандарты и правила профессиональной деятельности);
сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;
отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления;
отсутствие судимости за совершение умышленного преступления.
3. Условиями членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих являются также наличие у члена саморегулируемой организации договора обязательного страхования ответственности, отвечающего установленным статьей 24.1 настоящего Федерального закона требованиям, внесение членом саморегулируемой организации установленных ею взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд саморегулируемой организации.
4. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих в качестве условий членства в ней наряду с требованиями, предусмотренными пунктами 2 и 3 настоящей статьи, вправе устанавливать иные требования к компетентности, добросовестности и независимости арбитражного управляющего.
5. В период членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих арбитражный управляющий обязан соответствовать установленным саморегулируемой организацией в соответствии с пунктами 2 – 4 настоящей статьи условиям членства в ней. Порядок подтверждения соответствия арбитражного управляющего условиям членства в саморегулируемой организации устанавливается саморегулируемой организацией.
Член саморегулируемой организации, не соответствующий условиям членства в саморегулируемой организации, исключается из ее членов в течение одного месяца с даты выявления такого несоответствия.
С даты выявления несоответствия арбитражного управляющего требованиям, установленным пунктами 2 – 4 настоящей статьи, арбитражный управляющий не может быть представлен саморегулируемой организацией в арбитражный суд для утверждения в деле о банкротстве.
6. В целях настоящего Федерального закона работой на руководящих должностях признается работа в качестве руководителя юридического лица или его заместителя, замещение высших и главных должностей государственной гражданской службы Российской Федерации, работа в качестве руководителя органа местного самоуправления или его заместителя, а также деятельность в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей руководителя должника, за исключением случаев участия в процедурах, применяемых в деле о банкротстве к отсутствующему должнику.
7. Саморегулируемая организация арбитражных управляющих на основании установленных условий членства в ней определяет перечень документов, которые должны представляться лицами при приеме в члены саморегулируемой организации, а также требования к оформлению этих документов. В течение тридцати дней с даты представления лицом заявления о приеме в члены саморегулируемой организации с приложением всех документов, предусмотренных указанным перечнем, постоянно действующий коллегиальный орган управления саморегулируемой организации рассматривает представленные таким лицом документы и в случае соответствия такого лица требованиям, установленным условиями членства в саморегулируемой организации, принимает решение о приеме такого лица в ее члены.
8. Решение о приеме лица в члены саморегулируемой организации арбитражных управляющих вступает в силу с даты представления таким лицом в саморегулируемую организацию документов, подтверждающих исполнение всех условий членства в этой организации, установленных в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи.
В случае неисполнения лицом, в отношении которого принято решение о приеме в члены саморегулируемой организации, указанных условий членства в саморегулируемой организации в течение двух месяцев с даты принятия такого решения оно признается аннулированным.
9. Сведения о лице, принятом в члены саморегулируемой организации арбитражных управляющих, включаются в реестр членов саморегулируемой организации в течение трех рабочих дней с даты вступления в силу решения о приеме такого лица в члены саморегулируемой организации. Лицо, в отношении которого вступило в силу решение о приеме в члены саморегулируемой организации, может быть утверждено арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего для проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, с даты включения сведений о таком лице в реестр членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих. В течение десяти рабочих дней с даты включения сведений о таком лице в реестр членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих ему выдается документ о членстве в саморегулируемой организации.
10. В случае несоответствия лица требованиям, установленным условиями членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих, постоянно действующий коллегиальный орган управления саморегулируемой организации принимает решение об отказе в приеме такого лица в члены саморегулируемой организации с указанием причин отказа.
Решение об отказе в приеме лица в члены саморегулируемой организации направляется такому лицу в течение десяти рабочих дней с даты принятия этого решения.
Решение об отказе в приеме лица в члены саморегулируемой организации или уклонение саморегулируемой организации от принятия решения о приеме или об отказе в приеме в члены данной организации может быть обжаловано в арбитражный суд в течение шести месяцев с даты принятия этого решения или даты, когда это решение должно было быть принято.
11. Членство арбитражного управляющего в саморегулируемой организации арбитражных управляющих прекращается по решению постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в случае:
подачи арбитражным управляющим в саморегулируемую организацию заявления о выходе из этой саморегулируемой организации;
исключения арбитражного управляющего из саморегулируемой организации в связи с нарушением арбитражным управляющим условий членства в саморегулируемой организации;
нарушения арбитражным управляющим требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.
12. Споры, связанные с профессиональной деятельностью арбитражного управляющего, его отношениями с саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, разрешаются арбитражным судом.
Федеральным законом от 30 декабря 2008 г. № 296-ФЗ были внесены существенные изменения в нормы, определяющие понятие и правовой статус арбитражного управляющего, в частности уточнены требования к арбитражному управляющему в целях утверждения его в деле о банкротстве (ст. 20.2), права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве (ст. 20.3), ответственность арбитражного управляющего (ст. 20.4), заново сформулированы основания освобождения арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве (ст. 20.5). Большое практическое значение имеют изменение в соответствии с внесенными изменениями системы вознаграждения арбитражного управляющего в деле о банкротстве (ст. 20.6), порядка и размеров оплаты осуществляемых арбитражным управляющим расходов на проведение процедур банкротства (ст. 20.7), а также регламентация вопросов, связанных с организацией и проведением теоретического экзамена, стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего (ст. 20.1).
В соответствии с комментируемой статьей определяются понятие и общая система требований к кандидатуре арбитражных управляющих, которая включает требования:
установленные в соответствии с нормами Закона;
предъявляемые саморегулируемыми организациями в качестве условий членства.
Дополнительно к кандидатуре арбитражного управляющего предъявляются требования в целях утверждения его в деле о банкротстве (ст. 20.2).
2. Пункт 1 комментируемой статьи определяет, что арбитражным управляющим признается гражданин РФ, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций (СРО) арбитражных управляющих, субъект профессиональной деятельности, занимающийся частной практикой. Таким образом, раскрытие понятия арбитражного управляющего осуществляется через систему обязательных требований к его кандидатуре.
Прежде всего устанавливается, что арбитражным управляющим может быть только гражданин Российской Федерации. Соответственно предполагается, что арбитражный управляющий – это физическое лицо, однако в соответствии с п. 3 ст. 50.11 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» установлено исключение из данного правила. В частности, предусматривается, что при непредставлении в арбитражный суд в порядке, установленном комментируемым Законом для утверждения кандидатуры конкурсного управляющего – физического лица, Банк России представляет в арбитражный суд кандидатуру агентства (в данном случае речь идет о государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»). В случае освобождения или отстранения конкурсного управляющего – физического лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего полномочия конкурсного управляющего возлагаются на агентство.
Арбитражным управляющим может быть только гражданин Российской Федерации, назначение арбитражным управляющим иностранных граждан не предусматривается. Данное положение комментируемой нормы направлено на ограничение правоспособности иностранных граждан и лиц без гражданства в осуществлении профессиональной деятельности в качестве арбитражных управляющих.
Вторым обязательным требованием к кандидатуре арбитражного управляющего является обязательное членство в одной из СРО арбитражных управляющих. Вопросы взаимоотношений между арбитражными управляющими и СРО арбитражных управляющих регламентируется положениями комментируемого Закона. При этом особо подчеркивается, что арбитражный управляющий вправе быть членом только одной из СРО арбитражных управляющих.
Важным нововведением в регулировании правового статуса арбитражного управляющего является исключение из системы требований к его правовому статусу требований о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Ранее действовавшая редакция комментируемого Закона предусматривала, что арбитражное управление представляет собой предпринимательскую деятельность, а арбитражным управляющим может быть назначено только лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя. С 1 января 2011 г. устанавливается, что арбитражный управляющий признается субъектом профессиональной деятельности, занимающимся частной практикой, не требующей государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Более того, законодателем отдельно подчеркивается, что деятельность арбитражного управляющего не является предпринимательской. Вместе с тем данный статус арбитражного управляющего не изменяет его сущности, а также природы отношений между ним и должником, кредиторами и арбитражным судом. Арбитражный управляющий не является работником ни должника, ни арбитражного суда, вместе с тем получает вознаграждение за счет средств должника (п. 2 ст. 20.6 Закона). В ряде случаев арбитражный управляющий за выполнение своих функций может получать дополнительное вознаграждение, установленное собранием кредиторов (п. 7 ст. 20.6). Однако, поскольку деятельность арбитражного управляющего не является предпринимательской, целью ее осуществления не является извлечение прибыли, т.е. вознаграждения. Признание арбитражного управляющего лицом, занимающимся частной практикой, наряду с такими субъектами, как адвокаты или нотариусы, подчеркивает их профессионализм и независимость, которые обеспечиваются системой требований, предъявляемых к их кандидатуре. Деятельность арбитражного управляющего осуществляется в строгом соответствии с законодательством и состоит в выполнении обязанностей, которые возложены на него комментируемым Законом и не могут быть изменены ни арбитражным судом, ни собранием кредиторов, ни саморегулируемой организацией, членом которой он является. Нормы комментируемой статьи в части определения арбитражного управляющего в качестве субъекта профессиональной деятельности, занимающегося частной практикой, а также в части исключения обязанности регистрации арбитражного управляющего в качестве индивидуального предпринимателя применяются с 1 января 2010 г.
Комментируемой статьей устанавливается, что реализация физическим лицом функций арбитражного управляющего в деле о банкротстве не исключает возможности осуществления данным физическим лицом иной профессиональной или предпринимательской деятельности при условии, что такая деятельность не влияет на надлежащее исполнение им обязанностей, установленных комментируемым Законом и Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций». Вместе с тем цели арбитражного управления, предполагающие, прежде всего, независимость лица, на которое возложены функции арбитражного управляющего, предполагают, что иная его деятельность не должна влиять на надлежащее исполнение возложенных обязанностей в деле о банкротстве и приводить к конфликту интересов. Несмотря на тот факт, что в Законе отсутствует понятие конфликта интересов, анализ положений Закона позволяет сделать вывод, что такой конфликт возможен в случае признания арбитражного управляющего заинтересованным лицом по отношению к должнику или кредиторам в соответствии с нормами п. 1, 3 ст. 19 Закона.