Страница:
идентификации является взаимодействие объектов, отражение свойств одного,
идентифицируемого объекта на другом, идентифицирующем. Поэтому в любом
случае в идентификационном процессе должны участвовать как идентифицируемый,
так и идентифицирующий объекты.
В следственной практике нередки ситуации, когда к моменту
идентификационного исследования подлежащий отождествлению объект еще не
обнаружен и не представлен эксперту, но объективно он существует. Задача
эксперта в этом случае заключается в том, чтобы по признакам, отображенным
на идентифицирующем объекте, составить более или менее подробную
характеристику идентифицируемого объекта, которая помогла бы следователю
обнаружить его. Мысленный образ объекта, сохранившийся в памяти человека,
должен удовлетворять тем же требованиям, как и любой другой идентифицирующий
объект: быть достаточно полным и четким, иметь достаточную совокупность
признаков, по которым можно было бы идентифицировать (опознать) искомый
объект. Если мысленный образ, с помощью которого предполагается установить
наличие или отсутствие тождества индивидуально-определенного объекта, не
обладает для этого необходимой совокупностью идентификационных признаков, то
такой образ (отображение) не может выполнять роль идентифицирующего объекта.
Следовательно, в этих случаях идентификация (опознание) невозможна. Кроме
идентифицируемого и идентифицирующего объектов в процессе отождествления
используются сравнительные образцы. Они не являются обязательными во всех
случаях идентификации и требуются, когда непосредственное сравнение
идентифицирующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма
затруднено. Например, при решении вопроса об исполнителе исследуемой
рукописи невозможно без сравнительных образцов непосредственно сопоставить
идентификационные признаки, отобразившиеся в рукописи, с почерком (системой
движений при письме) исполнителя. Для этого необходимы сравнительные образцы
почерка проверяемых лиц. При идентификации нарезного огнестрельного оружия
по стреляной пуле весьма затруднено непосредственное сопоставление
микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и микрорельефа цилиндрической
поверхности стреляной пули. Для того чтобы облегчить исследование в подобных
случаях, требуются образцы для сравнения - выстреленные из данного
экземпляра оружия экспериментальные пули, которые бы опосредствовали
сопоставление особенностей поверхности исследуемой пули и микрорельефа
канала ствола. При идентификации целого по частям, когда вполне доступно
непосредственное сопоставление этих частей по линии их разделения,
сравнительные образцы не требуются.
Образцы для сравнения должны удовлетворять определенным требованиям: 1)
несомненным должно быть их происхождение от проверяемых объектов: 2) они
должны отображать достаточный объем их свойств: 3) быть сопоставимы с
идентифицирующими объектами. Несоблюдение хотя бы одного из этих требований
исключает возможность использования объекта в качестве сравнительного
образца. Несопоставимость сравнительного образца и отождествляющего объекта
может быть обусловлена различиями в механизме их образования, значительным
разрывом во времени возникновения этих объектов и другими факторами. С
учетом этого в каждом случае идентификации решается вопрос о достаточности и
пригодности сравнительных образцов. Сравнительные образцы подразделяются на
две группы: свободные и экспериментальные. Свободными образцами являются
объекты, возникшие вне связи с данным уголовным делом, их появление
относится обычно к периоду, предшествующему совершению правонарушения и
возбуждению уголовного дела (это, например, заявления, письма
подозреваемого, направленные им в своем время в то или иное учреждение).
Свободные сравнительные образцы могут быть получены на основании и в порядке
ст. 186 У ПК РФ или обнаружены при производстве выемки, обыска и осмотра.
Экспериментальные сравнительные образцы представляют собой объекты,
происхождение которых связано с назначением и производством
идентификационной экспертизы. Их специально получают для сравнительного
исследования у подозреваемого или обвиняемого, свидетеля или потерпевшего.
Чтобы обеспечить пригодность экспериментальных образцов для сравнения, их
максимальную информативность, необходимо применять соответствующие
тактические приемы и технические способы получения образцов. Для различных
видов идентификации эти приемы и способы различны, но во всех случаях они
должны быть направлены на то, чтобы в сравнительных образцах четко и в
максимально возможном объеме отобразились признаки проверяемых объектов,
чтобы свести к минимуму умышленные искажения их. Для проведения
идентификационного исследования бывает необходимо от одного и того же
проверяемого объекта иметь несколько экспериментальных сравнительных
образцов, полученных в различных условиях (например, несколько рукописных
текстов, выполненных одним и тем же лицом разными орудиями письма, в
различных положениях и т. д.).
Экспериментальные сравнительные образцы получает обычно сам
следователь. В необходимых случаях, например, когда для применения
технических средств при получении образцов требуются специальные познания,
он привлекает для этого соответствующего специалиста. Если получение
сравнительных образцов требует применения специальных методик (например,
получение экспериментальных стреляных пуль с применением пулеуловителей), то
эти действия выполняет эксперт. В этом случае получение экспериментальных
образцов является составной частью экспертного исследования. Самостоятельную
группу объектов криминалистической идентификации составляют проверяемые
объекты. Установление лица, совершившего преступление, поиск орудий
преступления и других вещественных объектов обычно связан с проверкой
нескольких объектов, сходных с отождествляемым. Они и образуют группу
проверяемых объектов, среди которых рано или поздно обнаруживается искомый
(идентифицируемый) объект. Проверяемые объекты фигурируют, как правило, в
каждом идентификационном исследовании, поскольку до окончания процесса
идентификации не ясно, является ли тот или иной проверяемый объект
идентифицируемым (искомым). Если окажется, что в числе проверяемых искомого
объекта нет, то дополнительно выявляются и исследуются другие проверяемые
объекты, пока не будет установлен идентифицируемый. При отборе проверяемых
объектов задача следователя заключается в том, чтобы максимально сузить их
круг, обоснованно исключив из него те сходные объекты, среди которых
обнаружение искомого объекта исключается.
Вывод о тождестве объекта всегда базируется на совокупности его
идентификационных признаков. Неточности и просчеты в определении этих
признаков, включение в комплекс признаков таких особенностей объекта,
которые не могут выполнять их роль, неизбежно приводят к ошибкам в
экспертных выводах, а они, в свою очередь, могут породить неправосудные
приговоры и решения. Идентификационный признак - это свойство объекта,
удовлетворяющее определенным требованиям. Каждый объект может быть выделен
из множества сходных объектов по совокупности присущих ему свойств. Для
этого могут быть использованы любые свойства объекта: особенности внешнего
строения и внутренней структуры, его физические и химические свойства,
биологические, анатомические и физиологические особенности и т. д. Однако
каждое из этих свойств может быть использовано в целях идентификации и
выполнять роль идентификационного признака лишь при условии, если оно
удовлетворяет определенным критериям. 1. Чтобы стать идентификационным
признаком, свойство идентифицируемого объекта должно найти свое отражение в
идентифицирующем объекте, поскольку с помощью этого объекта устанавливается
тождество искомого. 2. Функцию идентификационного признака могут выполнять
лишь такие свойства объекта, которые характеризуются специфичностью. Чем
своеобразнее свойство, тем выше его идентификационная значимость. 3. Важной
характеристикой идентификационного признака является его относительная
устойчивость. Если то или иное свойство объекта не является устойчивым, то
оно не может быть использовано в качестве идентификационного признака и
участвовать в идентификационном процессе. Критерием относительной
устойчивости свойства может быть его незначительная изменяемость во времени
и пределах идентификационного периода, закономерная повторяемость его
отображений на идентифицирующем объекте, устойчивые проявления свойства в
различных условиях. 4. Критерием при отборе признаков, формирующих
идентификационный вывод эксперта, является взаимная независимость
(относительная самостоятельность) свойств объекта. Известно, что свойства
(идентификационные признаки) объекта могут быть зависимыми друг от друга и
степень этой зависимости бывает различной. Иногда появление одного признака
неизбежно вызывает появление другого. Такие признаки с высоким коэффициентом
корреляции (взаимозависимости) непригодны для процесса отождествления. Если
эксперт обнаруживает подобную взаимную зависимость нескольких признаков, то
в выявленную совокупность для обоснования экспертного вывода включается лишь
один из них. Остальные в расчет не принимаются как не имеющие
самостоятельного идентификационного значения. Если коэффициент корреляции
небольшой, взаимная зависимость признаков мала, то в выявленную совокупность
включатся все признаки, а идентификационное значение их совокупности
определяется с учетом коэффициента корреляции. Взаимозависимость
идентификационных признаков бывает явной и скрытой. Выявление и исследование
скрытой корреляции доступны лишь специалистам.
5. Важной характеристикой идентификационного признака является его
частота встречаемости у сходных объектов, а следовательно, его
идентификационная значимость: чем реже встречается признак, тем выше его
идентификационное значение. Частота встречаемости и идентификационная
значимость признаков в различных видах идентификационных исследований в
настоящее время определяется с помощью математической статистики и теории
вероятностей. Математическая интерпретация идентификационных признаков -
одно из перспективных направлений поиска объективных критериев оценки
минимальной неповторимой совокупности признаков, достаточной для
категорического вывода о тожестве. 6. То или иное свойство объекта может
быть использовано в качестве идентификационного признака при условии, если
оно доступно для современных методов познания. Развитие науки убедительно
свидетельствует, что по мере расширения ее границ открываются новые
свойства, создаются новые надежные методы идентификации. Идентификационные
признаки могут быть подразделены на общие и частные. Общий идентификационный
признак выражает то или иное свойство, присущее определенной
классификационной группе, он является показателем групповой характеристики
объектов (например, вид папиллярного узора, калибр пистолета и т. д.). Общие
признаки вполне обоснованно называют также групповыми или классификационными
признаками. Те или иные особенности объекта, не являющиеся выражением его
групповых свойств, принято называть частными идентификационными признаками.
К ним относятся, например, особенности микрорельефа полей нарезов ствола
пистолета, "глазки", "островки", "мостики" и другие особенности папиллярного
узора, различные дефекты шрифта пишущей машинки, особенности строения
письменных знаков и их элементов в рукописи.
Общая методика идентификации предполагает построение исследования по
определенным стадиям со строгим соблюдением их последовательности. В теории
криминалистической идентификации выделяются четыре стадии идентификационной
экспертизы. 1. Экспертный осмотр представленных на исследование объектов.
При осмотре эксперт выясняет, все ли материалы, перечисленные в
постановлении (определении) о назначении экспертизы, представлены эксперту,
все ли они процессуально правильно оформлены и нет ли сомнений в их
подлинности, достаточны ли и пригодны ли они для идентификации. Если
материалов явно недостаточно или они непригодны для идентификации, эксперт
сообщает об этом следователю (суду) и указывает, какие дополнительные
материалы необходимо представить. Эксперт в этой стадии составляет план
предстоящего исследования и определяет наиболее эффективные рабочие методы,
которые будут им использованы в процессе экспертизы. 2. Раздельное
исследование представленных объектов. В этой стадии основная задача эксперта
- выявить максимальное количество идентификационных признаков, присущих
каждому объекту, исследовать все его идентификационное поле. При анализе
следов-отображений идентифицируемого объекта для правильной оценки
идентификационных признаков, их совпадений и различий, необходимо уяснить
механизм образования этих следов. Выявленные признаки должны быть достаточно
полно зафиксированы и наглядно представлены на фотоснимках, таблицах или
схемах, чтобы облегчить сопоставление этих признаков в стадии сравнительного
исследования и дать им правильную оценку. 3. Сравнительное исследование. На
данной стадии эксперт сопоставляет одноименные идентификационные признаки
объектов, выявляет совпадающие и различающиеся признаки (в любом случае, как
при наличии, так и при отсутствии тождества, обнаруживаются и совпадающие и
различающиеся признаки). Сравнительное исследование должно быть полным и
детальным. Сопоставляются в деталях не только броские и наиболее
характерные, но и все выявленные в стадии раздельного исследования
идентификационные признаки независимо от их количества и степени
выраженности. Нередко сравнение именно мелких, малозаметных особенностей
позволяет эксперту сделать правильный вывод о тождестве. Достоверные
результаты сравнения обеспечиваются умелым применением технических средств и
методов исследования. При этом могут использоваться различные измерительные
приборы, лупы, сравнительные микроскопы, специальные осветительные приборы и
другие технические средства. 4. Оценка выявленной совокупности признаков и
формулирование вывода эксперта. Выявленные совокупности совпадающих и
различающихся признаков должны быть оценены, и прежде всего с точки зрения
их закономерности или случайности. Если закономерной, существенной окажется
совокупность совпадающих признаков, то вывод эксперта о тождестве будет
положительным: закономерная совокупность различающихся признаков порождает
отрицательный вывод. Кроме того, выявленная совокупность признаков
оценивается с точки зрения ее индивидуальности (неповторимости) и
достаточности для обоснования категорического (положительного или
отрицательного) вывода эксперта. Чтобы дать общую оценку комплексам
совпадающих и различающихся признаков, необходимо оценивать каждый
идентификационный признак в отдельности с учетом его специфичности,
относительной устойчивости, независимости от других признаков, частоты
встречаемости и идентификационной значимости. В тех случаях, когда эксперт
приходит к положительному выводу, убедившись, что выявленные различающиеся
признаки случайны и не имеют существенного значения в решении вопроса о
тождестве, он должен обосновать это и пояснить, чем обусловлены эти
различия. Решающей в данной стадии является оценка всей совокупности
признаков, присущей объекту идентификации. Вопрос о том, какой минимальный
комплекс признаков является в каждом конкретном случае достаточным для
обоснования категорического вывода эксперта - один из основных вопросов
теории криминалистической идентификации. Правильное его решение зависит не
только от качества представленных на экспертизу объектов, от полноты и
тщательности проведенного исследования, но и от ряда других факторов:
профессиональной подготовки, квалификации и опыта эксперта, его внимания,
вдумчивости, сосредоточенности, других субъективных качеств, а также от
того, какими объективными критериями он руководствуется при оценке
признаков. Проблема объективизации критериев оценки идентификационных
признаков занимала и до настоящего времени занимает важное место в научных
исследованиях криминалистов. Определенные положительные результаты
достигнуты в области почерковедческой, дактилоскопической, фотопортретной и
некоторых других видов криминалистической идентификации с помощью
статистических методов и теории вероятностей. Математически обоснованные
количественные критерии оценки стали надежным дополнением качественного
анализа идентификационных признаков и их совокупностей.
Вероятностно-статистические методы позволяют определить индивидуальную,
неповторимую совокупность признаков, необходимую и достаточную для
категорического идентификационного вывода эксперта. Более того, на пути
математической интерпретации идентификационных признаков появилась
возможность применения для решения идентификационных задач средств
электронно-вычислительной техники. Единственным основанием для вывода о
тождестве является индивидуальная (неповторимая) совокупность
идентификационных признаков. Вывод эксперта о тожестве может быть
положительным или отрицательным, категорическим или вероятным. Если
совокупность признаков недостаточна для категорического вывода, эксперт
ограничивается вероятным заключением. Доказательственное значение имеет лишь
категорический положительный или отрицательный вывод, вероятное заключение
может быть использовано лишь в организационной и в оперативно-розыскной
работе.
Расследованию преступлений, как и всему уголовному процессу,
свойственно организационное, плановое начало. Планирование расследования не
сводится к составлению плана, являющегося лишь внешним выражением этого
процесса, завершением и в большинстве случаев письменным оформлением
определенной стадии планирования. Содержание планирования значительно шире и
представляет собой организационную и творческую сторону работы следователя,
начинающейся с начала расследования и продолжающейся до его окончания. Она
предполагает: а) построение версий: б) определение всех вытекающих из
анализа версий обстоятельств и вопросов, подлежащих выяснению; в)
определение следственных действий, оперативно-розыскных и иных проверочных и
профилактических мероприятий, необходимых для исследования выдвинутых
версий, выяснения вытекающих из них вопросов, установления предмета
доказывания по делу и решения других задач расследования; г) определение
конкретных исполнителей намеченных мероприятий, сроков и очередности их
выполнения. Все элементы планирования находят свое конкретное выражение в
плане расследования по делу. Организация расследования - понятие более
широкое, чем планирование. Организовать расследование - это значит:
- заблаговременно разработать согласованный план расследования;
- наладить надлежащее взаимодействие в процессе расследования между
следователем, оперативными работниками, специалистами, сотрудниками
контролирующих органов и представителями общественности, привлеченными к
участию в расследовании;
- обеспечить квалифицированное руководство следственно-оперативной
группой, в случае ее создания для работы по уголовному делу:
- четко распределить обязанности между членами группы:
- организовать регулярные оперативные совещания следственно-оперативной
группы с обсуждением результатов и очередных задач расследования: - наладить
систематический обмен информацией между участниками следственно-оперативной
группы;
- спланировать работу следователя с учетом всех уголовных дел,
одновременно находящихся у него в производстве, составить календарный план
его работы:
- обеспечить техническую оснащенность и необходимые условия работы
следователя;
- подобрать и изучить необходимый нормативный материал (соответствующие
приказы, инструкции, уставы, правила и т. д.), который потребуется в
процессе расследования по делу;
- предпринять меры, гарантирующие недопустимость разглашения данных
предварительного следствия и методов оперативно-розыскной деятельности:
- осуществить иные организационные мероприятия, необходимые для
успешной работы по делу. Комплекс организационных мероприятий по уголовному
делу должен быть строго определенным, конкретным, разработанным во всех
деталях. Важным элементом организации расследования является четко
налаженное взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами,
экспертно-криминалистическими службами, контролирующими органами и
общественностью. Сочетание следственных действий с оперативно-розыскными
мероприятиями является одним из важных условий повышения качества
расследования преступлений. Для этого необходим тесный деловой контакт в
работе следователя и оперативно-розыскного аппарата. Установление такого
контакта облегчается в случаях, когда расследование ведется следователями
органов МВД и службы контрразведки, поскольку между их следственными и
оперативно-розыскными подразделениями не существует ведомственных барьеров,
сами следователи этих органов знакомы с основами оперативно-розыскной
деятельности и могут совместно с оперативными работниками детально
разработать планы оперативно-розыскных мероприятий по расследуемому
уголовному делу. Столь же четкое взаимодействие следственных и оперативных
работников должно быть обеспечено и в тех случаях, когда расследование
производится следователями прокуратуры. И в этих случаях необходимо, чтобы
специально был выделен оперативный работник (или группа работников, если
этого требуют интересы расследования сложного уголовного дела), который бы
нес персональную ответственность за раскрытие данного преступления. При
бригадном методе расследования целесообразно включать в состав следственной
группы необходимое количество оперативных работников, которые бы вместе со
следователями, используя специфические методы своей деятельности, направляли
совместные согласованные усилия на успешное решение общих задач. Подлинно
деловой контакт в работе следователя и оперативного работника,
обеспечивающий успешное сочетание следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступления,
предполагает четкое разграничение полномочий следователя и оперативного
работника. Их взаимодействие осуществляется в различных формах: выезд
следователя и оперативного работника на место происшествия для совместной
работы по выявлению и закреплению следов преступления, розыску и задержанию
преступника: совместное участие в разработке плана расследования по делу и
планов отдельных наиболее сложных действий и оперативно-розыскных
мероприятий; систематическая взаимная информация о вновь полученных данных,
касающихся обстоятельств расследуемого преступления и лице, его совершившем.
Выделенные для участия в расследовании работники оперативных и
экспертно-криминалистических подразделений должны активно использовать свои
специфические средства и методы для полного и быстрого раскрытия
преступления, четко и своевременно выполнять поручения и указания
следователя о производстве розыскных и следственных действий. Они обязаны
немедленно уведомить следователя и прокурора об обнаруженном преступлении в
случаях, когда производство расследования является обязательным: принимать
безотлагательные меры к охране места происшествия, выявлению и закреплению
вещественных доказательств, розыску преступника по "горячим" следам и
осуществлению других неотложных следственных действий и оперативно-розыскных
мероприятий: оказывать научно-техническую помощь в выявлении и фиксации
следов преступления; своевременно сообщать следователю о вновь полученных
оперативно-розыскных данных для использования их при подготовке и проведении
следственных действий по делу. Следователь, в свою очередь, обеспечивая
сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, должен
ставить в известность соответствующих оперативных работников о результатах
выполнения плана расследования, о вновь полученных в ходе расследования
идентифицируемого объекта на другом, идентифицирующем. Поэтому в любом
случае в идентификационном процессе должны участвовать как идентифицируемый,
так и идентифицирующий объекты.
В следственной практике нередки ситуации, когда к моменту
идентификационного исследования подлежащий отождествлению объект еще не
обнаружен и не представлен эксперту, но объективно он существует. Задача
эксперта в этом случае заключается в том, чтобы по признакам, отображенным
на идентифицирующем объекте, составить более или менее подробную
характеристику идентифицируемого объекта, которая помогла бы следователю
обнаружить его. Мысленный образ объекта, сохранившийся в памяти человека,
должен удовлетворять тем же требованиям, как и любой другой идентифицирующий
объект: быть достаточно полным и четким, иметь достаточную совокупность
признаков, по которым можно было бы идентифицировать (опознать) искомый
объект. Если мысленный образ, с помощью которого предполагается установить
наличие или отсутствие тождества индивидуально-определенного объекта, не
обладает для этого необходимой совокупностью идентификационных признаков, то
такой образ (отображение) не может выполнять роль идентифицирующего объекта.
Следовательно, в этих случаях идентификация (опознание) невозможна. Кроме
идентифицируемого и идентифицирующего объектов в процессе отождествления
используются сравнительные образцы. Они не являются обязательными во всех
случаях идентификации и требуются, когда непосредственное сравнение
идентифицирующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма
затруднено. Например, при решении вопроса об исполнителе исследуемой
рукописи невозможно без сравнительных образцов непосредственно сопоставить
идентификационные признаки, отобразившиеся в рукописи, с почерком (системой
движений при письме) исполнителя. Для этого необходимы сравнительные образцы
почерка проверяемых лиц. При идентификации нарезного огнестрельного оружия
по стреляной пуле весьма затруднено непосредственное сопоставление
микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и микрорельефа цилиндрической
поверхности стреляной пули. Для того чтобы облегчить исследование в подобных
случаях, требуются образцы для сравнения - выстреленные из данного
экземпляра оружия экспериментальные пули, которые бы опосредствовали
сопоставление особенностей поверхности исследуемой пули и микрорельефа
канала ствола. При идентификации целого по частям, когда вполне доступно
непосредственное сопоставление этих частей по линии их разделения,
сравнительные образцы не требуются.
Образцы для сравнения должны удовлетворять определенным требованиям: 1)
несомненным должно быть их происхождение от проверяемых объектов: 2) они
должны отображать достаточный объем их свойств: 3) быть сопоставимы с
идентифицирующими объектами. Несоблюдение хотя бы одного из этих требований
исключает возможность использования объекта в качестве сравнительного
образца. Несопоставимость сравнительного образца и отождествляющего объекта
может быть обусловлена различиями в механизме их образования, значительным
разрывом во времени возникновения этих объектов и другими факторами. С
учетом этого в каждом случае идентификации решается вопрос о достаточности и
пригодности сравнительных образцов. Сравнительные образцы подразделяются на
две группы: свободные и экспериментальные. Свободными образцами являются
объекты, возникшие вне связи с данным уголовным делом, их появление
относится обычно к периоду, предшествующему совершению правонарушения и
возбуждению уголовного дела (это, например, заявления, письма
подозреваемого, направленные им в своем время в то или иное учреждение).
Свободные сравнительные образцы могут быть получены на основании и в порядке
ст. 186 У ПК РФ или обнаружены при производстве выемки, обыска и осмотра.
Экспериментальные сравнительные образцы представляют собой объекты,
происхождение которых связано с назначением и производством
идентификационной экспертизы. Их специально получают для сравнительного
исследования у подозреваемого или обвиняемого, свидетеля или потерпевшего.
Чтобы обеспечить пригодность экспериментальных образцов для сравнения, их
максимальную информативность, необходимо применять соответствующие
тактические приемы и технические способы получения образцов. Для различных
видов идентификации эти приемы и способы различны, но во всех случаях они
должны быть направлены на то, чтобы в сравнительных образцах четко и в
максимально возможном объеме отобразились признаки проверяемых объектов,
чтобы свести к минимуму умышленные искажения их. Для проведения
идентификационного исследования бывает необходимо от одного и того же
проверяемого объекта иметь несколько экспериментальных сравнительных
образцов, полученных в различных условиях (например, несколько рукописных
текстов, выполненных одним и тем же лицом разными орудиями письма, в
различных положениях и т. д.).
Экспериментальные сравнительные образцы получает обычно сам
следователь. В необходимых случаях, например, когда для применения
технических средств при получении образцов требуются специальные познания,
он привлекает для этого соответствующего специалиста. Если получение
сравнительных образцов требует применения специальных методик (например,
получение экспериментальных стреляных пуль с применением пулеуловителей), то
эти действия выполняет эксперт. В этом случае получение экспериментальных
образцов является составной частью экспертного исследования. Самостоятельную
группу объектов криминалистической идентификации составляют проверяемые
объекты. Установление лица, совершившего преступление, поиск орудий
преступления и других вещественных объектов обычно связан с проверкой
нескольких объектов, сходных с отождествляемым. Они и образуют группу
проверяемых объектов, среди которых рано или поздно обнаруживается искомый
(идентифицируемый) объект. Проверяемые объекты фигурируют, как правило, в
каждом идентификационном исследовании, поскольку до окончания процесса
идентификации не ясно, является ли тот или иной проверяемый объект
идентифицируемым (искомым). Если окажется, что в числе проверяемых искомого
объекта нет, то дополнительно выявляются и исследуются другие проверяемые
объекты, пока не будет установлен идентифицируемый. При отборе проверяемых
объектов задача следователя заключается в том, чтобы максимально сузить их
круг, обоснованно исключив из него те сходные объекты, среди которых
обнаружение искомого объекта исключается.
Вывод о тождестве объекта всегда базируется на совокупности его
идентификационных признаков. Неточности и просчеты в определении этих
признаков, включение в комплекс признаков таких особенностей объекта,
которые не могут выполнять их роль, неизбежно приводят к ошибкам в
экспертных выводах, а они, в свою очередь, могут породить неправосудные
приговоры и решения. Идентификационный признак - это свойство объекта,
удовлетворяющее определенным требованиям. Каждый объект может быть выделен
из множества сходных объектов по совокупности присущих ему свойств. Для
этого могут быть использованы любые свойства объекта: особенности внешнего
строения и внутренней структуры, его физические и химические свойства,
биологические, анатомические и физиологические особенности и т. д. Однако
каждое из этих свойств может быть использовано в целях идентификации и
выполнять роль идентификационного признака лишь при условии, если оно
удовлетворяет определенным критериям. 1. Чтобы стать идентификационным
признаком, свойство идентифицируемого объекта должно найти свое отражение в
идентифицирующем объекте, поскольку с помощью этого объекта устанавливается
тождество искомого. 2. Функцию идентификационного признака могут выполнять
лишь такие свойства объекта, которые характеризуются специфичностью. Чем
своеобразнее свойство, тем выше его идентификационная значимость. 3. Важной
характеристикой идентификационного признака является его относительная
устойчивость. Если то или иное свойство объекта не является устойчивым, то
оно не может быть использовано в качестве идентификационного признака и
участвовать в идентификационном процессе. Критерием относительной
устойчивости свойства может быть его незначительная изменяемость во времени
и пределах идентификационного периода, закономерная повторяемость его
отображений на идентифицирующем объекте, устойчивые проявления свойства в
различных условиях. 4. Критерием при отборе признаков, формирующих
идентификационный вывод эксперта, является взаимная независимость
(относительная самостоятельность) свойств объекта. Известно, что свойства
(идентификационные признаки) объекта могут быть зависимыми друг от друга и
степень этой зависимости бывает различной. Иногда появление одного признака
неизбежно вызывает появление другого. Такие признаки с высоким коэффициентом
корреляции (взаимозависимости) непригодны для процесса отождествления. Если
эксперт обнаруживает подобную взаимную зависимость нескольких признаков, то
в выявленную совокупность для обоснования экспертного вывода включается лишь
один из них. Остальные в расчет не принимаются как не имеющие
самостоятельного идентификационного значения. Если коэффициент корреляции
небольшой, взаимная зависимость признаков мала, то в выявленную совокупность
включатся все признаки, а идентификационное значение их совокупности
определяется с учетом коэффициента корреляции. Взаимозависимость
идентификационных признаков бывает явной и скрытой. Выявление и исследование
скрытой корреляции доступны лишь специалистам.
5. Важной характеристикой идентификационного признака является его
частота встречаемости у сходных объектов, а следовательно, его
идентификационная значимость: чем реже встречается признак, тем выше его
идентификационное значение. Частота встречаемости и идентификационная
значимость признаков в различных видах идентификационных исследований в
настоящее время определяется с помощью математической статистики и теории
вероятностей. Математическая интерпретация идентификационных признаков -
одно из перспективных направлений поиска объективных критериев оценки
минимальной неповторимой совокупности признаков, достаточной для
категорического вывода о тожестве. 6. То или иное свойство объекта может
быть использовано в качестве идентификационного признака при условии, если
оно доступно для современных методов познания. Развитие науки убедительно
свидетельствует, что по мере расширения ее границ открываются новые
свойства, создаются новые надежные методы идентификации. Идентификационные
признаки могут быть подразделены на общие и частные. Общий идентификационный
признак выражает то или иное свойство, присущее определенной
классификационной группе, он является показателем групповой характеристики
объектов (например, вид папиллярного узора, калибр пистолета и т. д.). Общие
признаки вполне обоснованно называют также групповыми или классификационными
признаками. Те или иные особенности объекта, не являющиеся выражением его
групповых свойств, принято называть частными идентификационными признаками.
К ним относятся, например, особенности микрорельефа полей нарезов ствола
пистолета, "глазки", "островки", "мостики" и другие особенности папиллярного
узора, различные дефекты шрифта пишущей машинки, особенности строения
письменных знаков и их элементов в рукописи.
Общая методика идентификации предполагает построение исследования по
определенным стадиям со строгим соблюдением их последовательности. В теории
криминалистической идентификации выделяются четыре стадии идентификационной
экспертизы. 1. Экспертный осмотр представленных на исследование объектов.
При осмотре эксперт выясняет, все ли материалы, перечисленные в
постановлении (определении) о назначении экспертизы, представлены эксперту,
все ли они процессуально правильно оформлены и нет ли сомнений в их
подлинности, достаточны ли и пригодны ли они для идентификации. Если
материалов явно недостаточно или они непригодны для идентификации, эксперт
сообщает об этом следователю (суду) и указывает, какие дополнительные
материалы необходимо представить. Эксперт в этой стадии составляет план
предстоящего исследования и определяет наиболее эффективные рабочие методы,
которые будут им использованы в процессе экспертизы. 2. Раздельное
исследование представленных объектов. В этой стадии основная задача эксперта
- выявить максимальное количество идентификационных признаков, присущих
каждому объекту, исследовать все его идентификационное поле. При анализе
следов-отображений идентифицируемого объекта для правильной оценки
идентификационных признаков, их совпадений и различий, необходимо уяснить
механизм образования этих следов. Выявленные признаки должны быть достаточно
полно зафиксированы и наглядно представлены на фотоснимках, таблицах или
схемах, чтобы облегчить сопоставление этих признаков в стадии сравнительного
исследования и дать им правильную оценку. 3. Сравнительное исследование. На
данной стадии эксперт сопоставляет одноименные идентификационные признаки
объектов, выявляет совпадающие и различающиеся признаки (в любом случае, как
при наличии, так и при отсутствии тождества, обнаруживаются и совпадающие и
различающиеся признаки). Сравнительное исследование должно быть полным и
детальным. Сопоставляются в деталях не только броские и наиболее
характерные, но и все выявленные в стадии раздельного исследования
идентификационные признаки независимо от их количества и степени
выраженности. Нередко сравнение именно мелких, малозаметных особенностей
позволяет эксперту сделать правильный вывод о тождестве. Достоверные
результаты сравнения обеспечиваются умелым применением технических средств и
методов исследования. При этом могут использоваться различные измерительные
приборы, лупы, сравнительные микроскопы, специальные осветительные приборы и
другие технические средства. 4. Оценка выявленной совокупности признаков и
формулирование вывода эксперта. Выявленные совокупности совпадающих и
различающихся признаков должны быть оценены, и прежде всего с точки зрения
их закономерности или случайности. Если закономерной, существенной окажется
совокупность совпадающих признаков, то вывод эксперта о тождестве будет
положительным: закономерная совокупность различающихся признаков порождает
отрицательный вывод. Кроме того, выявленная совокупность признаков
оценивается с точки зрения ее индивидуальности (неповторимости) и
достаточности для обоснования категорического (положительного или
отрицательного) вывода эксперта. Чтобы дать общую оценку комплексам
совпадающих и различающихся признаков, необходимо оценивать каждый
идентификационный признак в отдельности с учетом его специфичности,
относительной устойчивости, независимости от других признаков, частоты
встречаемости и идентификационной значимости. В тех случаях, когда эксперт
приходит к положительному выводу, убедившись, что выявленные различающиеся
признаки случайны и не имеют существенного значения в решении вопроса о
тождестве, он должен обосновать это и пояснить, чем обусловлены эти
различия. Решающей в данной стадии является оценка всей совокупности
признаков, присущей объекту идентификации. Вопрос о том, какой минимальный
комплекс признаков является в каждом конкретном случае достаточным для
обоснования категорического вывода эксперта - один из основных вопросов
теории криминалистической идентификации. Правильное его решение зависит не
только от качества представленных на экспертизу объектов, от полноты и
тщательности проведенного исследования, но и от ряда других факторов:
профессиональной подготовки, квалификации и опыта эксперта, его внимания,
вдумчивости, сосредоточенности, других субъективных качеств, а также от
того, какими объективными критериями он руководствуется при оценке
признаков. Проблема объективизации критериев оценки идентификационных
признаков занимала и до настоящего времени занимает важное место в научных
исследованиях криминалистов. Определенные положительные результаты
достигнуты в области почерковедческой, дактилоскопической, фотопортретной и
некоторых других видов криминалистической идентификации с помощью
статистических методов и теории вероятностей. Математически обоснованные
количественные критерии оценки стали надежным дополнением качественного
анализа идентификационных признаков и их совокупностей.
Вероятностно-статистические методы позволяют определить индивидуальную,
неповторимую совокупность признаков, необходимую и достаточную для
категорического идентификационного вывода эксперта. Более того, на пути
математической интерпретации идентификационных признаков появилась
возможность применения для решения идентификационных задач средств
электронно-вычислительной техники. Единственным основанием для вывода о
тождестве является индивидуальная (неповторимая) совокупность
идентификационных признаков. Вывод эксперта о тожестве может быть
положительным или отрицательным, категорическим или вероятным. Если
совокупность признаков недостаточна для категорического вывода, эксперт
ограничивается вероятным заключением. Доказательственное значение имеет лишь
категорический положительный или отрицательный вывод, вероятное заключение
может быть использовано лишь в организационной и в оперативно-розыскной
работе.
Расследованию преступлений, как и всему уголовному процессу,
свойственно организационное, плановое начало. Планирование расследования не
сводится к составлению плана, являющегося лишь внешним выражением этого
процесса, завершением и в большинстве случаев письменным оформлением
определенной стадии планирования. Содержание планирования значительно шире и
представляет собой организационную и творческую сторону работы следователя,
начинающейся с начала расследования и продолжающейся до его окончания. Она
предполагает: а) построение версий: б) определение всех вытекающих из
анализа версий обстоятельств и вопросов, подлежащих выяснению; в)
определение следственных действий, оперативно-розыскных и иных проверочных и
профилактических мероприятий, необходимых для исследования выдвинутых
версий, выяснения вытекающих из них вопросов, установления предмета
доказывания по делу и решения других задач расследования; г) определение
конкретных исполнителей намеченных мероприятий, сроков и очередности их
выполнения. Все элементы планирования находят свое конкретное выражение в
плане расследования по делу. Организация расследования - понятие более
широкое, чем планирование. Организовать расследование - это значит:
- заблаговременно разработать согласованный план расследования;
- наладить надлежащее взаимодействие в процессе расследования между
следователем, оперативными работниками, специалистами, сотрудниками
контролирующих органов и представителями общественности, привлеченными к
участию в расследовании;
- обеспечить квалифицированное руководство следственно-оперативной
группой, в случае ее создания для работы по уголовному делу:
- четко распределить обязанности между членами группы:
- организовать регулярные оперативные совещания следственно-оперативной
группы с обсуждением результатов и очередных задач расследования: - наладить
систематический обмен информацией между участниками следственно-оперативной
группы;
- спланировать работу следователя с учетом всех уголовных дел,
одновременно находящихся у него в производстве, составить календарный план
его работы:
- обеспечить техническую оснащенность и необходимые условия работы
следователя;
- подобрать и изучить необходимый нормативный материал (соответствующие
приказы, инструкции, уставы, правила и т. д.), который потребуется в
процессе расследования по делу;
- предпринять меры, гарантирующие недопустимость разглашения данных
предварительного следствия и методов оперативно-розыскной деятельности:
- осуществить иные организационные мероприятия, необходимые для
успешной работы по делу. Комплекс организационных мероприятий по уголовному
делу должен быть строго определенным, конкретным, разработанным во всех
деталях. Важным элементом организации расследования является четко
налаженное взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами,
экспертно-криминалистическими службами, контролирующими органами и
общественностью. Сочетание следственных действий с оперативно-розыскными
мероприятиями является одним из важных условий повышения качества
расследования преступлений. Для этого необходим тесный деловой контакт в
работе следователя и оперативно-розыскного аппарата. Установление такого
контакта облегчается в случаях, когда расследование ведется следователями
органов МВД и службы контрразведки, поскольку между их следственными и
оперативно-розыскными подразделениями не существует ведомственных барьеров,
сами следователи этих органов знакомы с основами оперативно-розыскной
деятельности и могут совместно с оперативными работниками детально
разработать планы оперативно-розыскных мероприятий по расследуемому
уголовному делу. Столь же четкое взаимодействие следственных и оперативных
работников должно быть обеспечено и в тех случаях, когда расследование
производится следователями прокуратуры. И в этих случаях необходимо, чтобы
специально был выделен оперативный работник (или группа работников, если
этого требуют интересы расследования сложного уголовного дела), который бы
нес персональную ответственность за раскрытие данного преступления. При
бригадном методе расследования целесообразно включать в состав следственной
группы необходимое количество оперативных работников, которые бы вместе со
следователями, используя специфические методы своей деятельности, направляли
совместные согласованные усилия на успешное решение общих задач. Подлинно
деловой контакт в работе следователя и оперативного работника,
обеспечивающий успешное сочетание следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступления,
предполагает четкое разграничение полномочий следователя и оперативного
работника. Их взаимодействие осуществляется в различных формах: выезд
следователя и оперативного работника на место происшествия для совместной
работы по выявлению и закреплению следов преступления, розыску и задержанию
преступника: совместное участие в разработке плана расследования по делу и
планов отдельных наиболее сложных действий и оперативно-розыскных
мероприятий; систематическая взаимная информация о вновь полученных данных,
касающихся обстоятельств расследуемого преступления и лице, его совершившем.
Выделенные для участия в расследовании работники оперативных и
экспертно-криминалистических подразделений должны активно использовать свои
специфические средства и методы для полного и быстрого раскрытия
преступления, четко и своевременно выполнять поручения и указания
следователя о производстве розыскных и следственных действий. Они обязаны
немедленно уведомить следователя и прокурора об обнаруженном преступлении в
случаях, когда производство расследования является обязательным: принимать
безотлагательные меры к охране места происшествия, выявлению и закреплению
вещественных доказательств, розыску преступника по "горячим" следам и
осуществлению других неотложных следственных действий и оперативно-розыскных
мероприятий: оказывать научно-техническую помощь в выявлении и фиксации
следов преступления; своевременно сообщать следователю о вновь полученных
оперативно-розыскных данных для использования их при подготовке и проведении
следственных действий по делу. Следователь, в свою очередь, обеспечивая
сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, должен
ставить в известность соответствующих оперативных работников о результатах
выполнения плана расследования, о вновь полученных в ходе расследования