Страница:
2.1. В процессе осуществления доверительного управления имуществом Учредителя Управляющий имеет право:
2.1.1. Совершать от своего имени следующие юридически значимые и фактические действия, необходимые для осуществления доверительного управления имуществом, которые согласно закону вправе совершать собственник имущества:
– участвовать через своих представителей в Общих собраниях акционеров АКБ ____________________ с правом решающего голоса;
– голосовать на Общих собраниях акционеров АКБ ____________________
по всем вопросам повестки дня всем пакетом переданных в доверительное управление акций (____________________ голосов);
– избирать и быть избранным через своих представителей в органы управления АКБ ____________________ (Совет директоров, Ревизионную комиссию, Счетную комиссию);
– в соответствии с федеральным законодательством об акционерных обществах
предлагать вопросы в повестку дня Общего собрания акционеров АКБ ____________________,
выдвигать кандидатуры в органы управления АКБ ____________________;
– получать дивиденды по переданным в доверительное управление акциям с перечислением их выгодоприобретателю в порядке, предусмотренном п. 2.2.5 и разделом 3 настоящего договора;
– оформлять выписки из реестра акционеров АКБ ____________________ по переданным в доверительное управление акциям;
– выкупать переданные в доверительное управление акции (весь пакет или его
часть) по цене не ниже ____________________ (____________________) рублей за одну акцию в
срок не ранее «____________________» ____________________ 200__ г. с перечислением вырученных сумм Учредителю в порядке, предусмотренном п. 2.2.7 настоящего договора;
– продавать переданные в доверительное управление акции (весь пакет или его часть) третьим лицам по цене не ниже ____________________ (____________________) рублей за одну акцию с перечислением вырученных сумм Учредителю в порядке, предусмотренном п. 2.2.7 настоящего договора;
– оформлять от своего имени передаточные распоряжения для регистрации в реестре акционеров АКБ ____________________ перечисленных выше сделок купли-продажи акций.
2.1.2. Использовать имущество, находящееся у него в доверительном управлении, для возмещения убытков, возникших в результате нормального предпринимательского риска в процессе доверительного управления имуществом, для уменьшения или предотвращения таких убытков в других, предусмотренных настоящим договором случаях, а также если эти действия вызваны интересами выгодоприобретателя или Учредителя и являются объективно необходимыми с точки зрения экономической целесообразности.
2.1.3. Поручить своим сотрудникам на основании надлежащим образом оформленной доверенности совершать от его имени все действия, необходимые для осуществления доверительного управления.
2.1.4. Предъявлять претензии и иски, необходимые для защиты своих прав и законных интересов, связанных с доверительным управлением.
2.1.5. Получать вознаграждение в размерах, указанных в п. 3.5 настоящего договора.
2.1.6. Исполнять обязанности, возникающие в результате действий по доверительному управлению имуществом, за счет этого имущества.
2.2. В процессе осуществления доверительного управления имуществом Учредителя Управляющий обязан:
2.2.1. Обособить имущество Учредителя от собственного имущества.
2.2.2. Указывать при совершении сделок с переданным в доверительное управление имуществом и оформлении соответствующих передаточных распоряжений, что он действует как Доверительный управляющий. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после имени или наименования Доверительного управляющего сделана пометка «Д.У.».
2.2.3. Вести обособленный бухгалтерский учет имущества Учредителя, находящегося в доверительном управлении, доходов, получаемых с этого имущества, через отдельные лицевые банковские счета, производить расчет вознаграждения, причитающегося Управляющему, и дохода, передаваемого выгодоприобретателю, иные расчеты; совершать другие бухгалтерские и банковские операции, необходимые для осуществления доверительного управления и исполнения настоящего договора.
2.2.4. Обеспечить высокий профессиональный уровень доверительного управления имуществом Учредителя в строгом соответствии с настоящим договором, для чего выделить для непосредственной реализации целей настоящего договора профессионально подготовленных сотрудников.
2.2.5. Передать выгодоприобретателю чистые доходы, то есть все выгоды и доходы, получаемые от доверительного управления имуществом, за исключением средств, направленных на покрытие расходов, связанных с доверительным управлением, налогов, причитающегося Управляющему вознаграждения, иных платежей и затрат, предусмотренных настоящим договором. Причитающиеся выгодоприобретателю суммы должны перечисляться ему в срок не позднее ____________________ дней с момента их получения Управляющим.
2.2.6. Ежегодно представлять отчет о своей деятельности по исполнению настоящего договора Учредителю и выгодоприобретателю.
2.2.7. По окончанию срока действия настоящего договора передать Учредителю имущество, находящееся в доверительном управлении, или передать Учредителю вырученные от реализации имущества средства в срок не позднее 30 дней с момента окончания настоящего договора.
2.3. Управляющий не имеет право использовать имущество, находящееся у него в доверительном управлении, для оплаты собственных долгов, не связанных с доверительным управлением, не может передавать имущество в залог для обеспечения собственных обязательств, отчуждать по безвозмездным сделкам.
2.4. В ходе осуществления доверительного управления его имуществом Учредитель имеет право:
2.4.1. На получение отчетов о деятельности Управляющего в сроки, предусмотренные настоящим договором.
2.4.2. Потребовать от Управляющего замены его сотрудников, непосредственно осуществляющих действия по доверительному управлению имуществом, в случае возникновения обоснованных претензий к ним по осуществлению управления.
2.5. В процессе осуществления доверительного управления его имуществом Учредитель обязан:
2.5.1. Передать Управляющему имущество, указанное в п. 1.1 настоящего договора, в срок не позднее одной недели с момента подписания настоящего договора.
Под передачей имущества Управляющему в смысле настоящего договора следует понимать подачу реестродержателю АКБ ____________________ передаточного распоряжения о назначении Управляющего номинальным держателем пакета акций Учредителя.
2.5.2. Не вмешиваться в оперативную деятельность Управляющего. 2.6. В процессе осуществления доверительного управления имуществом Учредителя выгодоприобретатель имеет право:
2.6.1. На получение всех выгод, доходов, полученных в результате осуществления доверительного управления имуществом, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором.
2.6.2. На отказ от прав, предоставленных настоящим договором.
3. ПОРЯДОК ВОЗМЕЩЕНИЯ РАСХОДОВ, СВЯЗАННЫХ С ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ УПРАВЛЕНИЕМ, И ОПЛАТЫ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕМУ
3.1. В процессе осуществления доверительного управления имуществом Учредителя Управляющий обязан оплатить налоги, непосредственно связанные с осуществлением операций по доверительному управлению. Все остальные налоги уплачиваются участниками правоотношениями по настоящему договору самостоятельно.
3.2. Суммы налогов, уплаченные Управляющим в соответствии с п. 3.1 настоящего договора, исключаются им из сумм, подлежащих перечислению выгодоприобретателю.
3.3. Управляющий имеет право на возмещение всех расходов, связанных с доверительным управлением, за исключением тех, которые были вызваны его непрофессиональными, непродуманными действиями (п. 4.2 настоящего договора), если такие последуют.
3.4. Суммы расходов по доверительному управлению подлежат исключению из сумм, подлежащих перечислению выгодоприобретателю. Документы, подтверждающие произведенные затраты, должны быть направлены вместе с очередным отчетом выгодоприобретателю.
3.5. Управляющий имеет право на получение вознаграждения в размере ____________________% от общего дохода, полученного в результате доверительного управления. Сумма вознаграждения исключается из суммы, подлежащей перечислению выгодоприобретателю.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. Убытки, возникшие в результате нормального предпринимательского риска, несет Учредитель.
4.1.1. Управляющий, не проявивший при доверительном управлении имуществом должной заботливости об интересах выгодоприобретателя или Учредителя, возмещает выгодоприобретателю упущенную выгоду за время доверительного управления
имуществом, а учредителю управления убытки, причиненные утратой или повреждением имущества, с учетом его естественного износа, а также упущенную выгоду.
4.2. Убытки, возникшие у Учредителя в процессе доверительного управления в результате непродуманных, непрофессиональных действий Управляющего, совершенных с превышением предоставленных настоящим договором полномочий, подлежат возмещению последним.
Критерием отсутствия вины Управляющего в возникновении «предпринимательских» убытков является адекватность совершенных им действий по управлению имуществом грамотного профессионала в аналогичных ситуациях, а также совершение им действий по управлению имуществом Учредителя в точном соответствии с требованиями настоящего договора.
Управляющий не несет ответственность за причинение убытков, если эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя или выгодоприобретателя.
4.3. Обязательства по сделке, совершенной Управляющим с превышением предоставленных ему настоящим договором полномочий или с нарушением установленных ограничений, несет Управляющий лично. Если участвующие в такой сделке лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий или об установленных ограничениях, возникшие обязательства подлежат исполнению в порядке, установленном в п. 4.4 настоящего договора. Учредитель в этом случае может потребовать от Управляющего возмещения понесенных им убытков.
4.4. Долги по обязательствам в связи с доверительным управлением имуществом погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности этого имущества взыскание может быть обращено на имущество Управляющего, а при недостаточности и его имущества – на имущество Учредителя, не переданное в доверительное управление.
4.5. При нарушении одной из сторон своих обязательств в случаях, предусмотренных настоящим договором (п.п. 5.2.1 и 5.2.3), вторая сторона вправе расторгнуть настоящий договор в одностороннем порядке путем направления в адрес первой стороны соответствующего уведомления. Договор считается расторгнутым по истечении двух недель с момента получения адресатом указанного уведомления.
5. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО ДОСРОЧНОГО РАСТОРЖЕНИЯ
5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и действует до «____________________» ____________________ 200____________________ года.
При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые были предусмотрены настоящим договором.
5.2. Договор может быть расторгнут досрочно в следующих случаях:
5.2.1. В случае неполучения Управляющим передаточного распоряжения в соответствии с п. 2.5.1 настоящего договора в течение двух недель с момента подписания договора – по требованию Управляющего.
5.2.2. В случае немотивированного отказа Управляющего заменить сотрудников, непосредственно занимающихся управлением имуществом Учредителя, или отсутствия ответа на жалобу Учредителя, содержащую эту просьбу в течение одного месяца с момента ее получения Управляющим – по требованию Учредителя.
5.2.3. В случае ненадлежащего выполнения Управляющим своих обязательств, установленных договором, – по требованию Учредителя.
5.2.4. В случае невозможности для Управляющего осуществлять доверительное управление имуществом вследствие выкупа Управляющим или продажи акций в соответствии с п. 2.2.1 – по требованию Управляющего.
5.2.5. В случае отказа выгодоприобретателя от прав, предоставленных настоящим договором.
5.2.6. В других случаях, установленных законодательством. Иных оснований для досрочного расторжения договора не допускается.
5.3. При отказе одной стороны от настоящего договора по основаниям, предусмотренным п. п. 5.2.1, 5.2.2, 5.2.3 и 5.2.5, другая сторона должна быть уведомлена об этом не позднее чем за три месяца до прекращения договора.
5.4. При досрочном расторжении договора осуществляются все расчеты, предусмотренные договором для его нормального окончания.
5.5. Все убытки, непосредственно связанные с досрочным расторжением договора по основаниям, предусмотренным п.п. 5.2.1, 5.2.2 и 5.2.3, несет сторона, ненадлежащее поведение которой явилось причиной такого расторжения.
6. ДРУГИЕ УСЛОВИЯ
6.1. Все изменения и дополнения к настоящему договору действительны, если они совершены в письменной форме и подписаны каждой из сторон.
6.2. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из сторон.
7. АДРЕСА И ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН:
Управляющий: ____________________
____________________
____________________
Учредитель: ____________________
____________________
Подписи сторон: Управляющий Учредитель ____________________ ____________________
М.П. М.П.
Приложение к приказу ЦБ РФ
Зарегистрировано ____________________
(наименование регистрирующего органа)
«____________________» ____________________ 200__ г.
Подпись ____________________
ОБ ОБЩИХ УСЛОВИЯХ СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ ОБЩЕГО ФОНДА БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ (ОФБУ)
Публичная оферта
г. ____________________ «____________________» ____________________ 200__ г.
Кредитная организация ____________________ в лице
____________________, действующая на основании ____________________,
именуемая в дальнейшем «доверительный управляющий», и ____________________
____________________, в лице ____________________,
действующего на основании ____________________ (для юридических лиц), именуемый в дальнейшем «учредитель доверительного управления», заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Предмет Договора
В соответствии с условиями, предусмотренными настоящим Договором, доверительный управляющий обязуется за вознаграждение в течение определенного срока осуществлять управление переданным в его владение имуществом, принадлежащим учредителю доверительного управления на праве собственности, в интересах учредителя доверительного управления (в интересах ____________________, которое пользуется всеми
правами выгодоприобретателя, оговоренными в настоящем Договоре, – в случае заключения Договора в пользу третьего лица).
2. Имущество, передаваемое в доверительное управление
2.1. Учредитель доверительного управления передает в ОФБУ:
____________________
____________________
2.2. Стоимость имущества, указанного в п. 2.1, составляет ____________________
рублей.
Примечание. Этот пункт указывается в Договоре во всех случаях, кроме передачи в управление денежных средств в валюте Российской Федерации и иностранной валюте.
2.3. Передаваемые в ОФБУ ценные бумаги, денежные средства свободны от обре-менений, в том числе от залога.
Примечание. При передаче в управление ценных бумаг, которые по условиям их выпуска хранятся и/или учитываются у депозитария или в реестре владельцев ценных бумаг, в Договоре должны быть оговорены действия учредителя доверительного управления по переводу ценных бумаг со счета учредителя доверительного управления в депозитарии или в реестре владельцев ценных бумаг на соответствующий счет доверительного управляющего. При этом при передаче в доверительное управление именных ценных бумаг в Договоре должны быть оговорены действия учредителя доверительного управления по уведомлению эмитента ценных бумаг об уступке требования по именным ценным бумагам, в результате которого доверительный управляющий должен быть внесен в реестр владельцев именных ценных бумаг.
При передаче в доверительное управление безналичных денежных средств в Договоре должен содержаться порядок перевода их с соответствующего денежного счета учредителя доверительного управления на соответствующий текущий счет доверительного управляющего.
2.4. Имущество, указанное в п. 2.1, а также имущество, переданное другими учредителями доверительного управления в тот же ОФБУ, является общей долевой собственностью лиц, являющихся учредителями доверительного управления по настоящему Договору, и других учредителей доверительного управления, заключивших Договор с лицом, являющимся доверительным управляющим по настоящему Договору.
Положения настоящего пункта распространяются также на имущество, приобретенное в период действия настоящего Договора, а также на прибыль и доходы, полученные доверительным управляющим в период действия настоящего Договора.
2.5. При прекращении настоящего Договора учредителю доверительного управления возвращаются денежные средства в размере его доли в ОФБУ на момент прекращения Договора в соответствии с п. 3.2.4 настоящего Договора независимо от вида актива, который внесен учредителем доверительного управления в ОФБУ.
3. Права и обязанности сторон
3.1. Права и обязанности учредителя доверительного управления
3.1.1. Учредитель доверительного управления обязан передать доверительному управляющему имущество, указанное в п. 2.1, в срок ____________________.
3.1.2. В случае распоряжения долей в праве собственности на находящееся в доверительном управлении имущество учредитель доверительного управления обязуется уведомить доверительного управляющего о лице, которому он произвел отчуждение указанной доли не позднее чем через ____________________ после заключения
соответствующей сделки.
3.1.3. Учредитель доверительного управления имеет право в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязанностей доверительным управляющим предъявить в суд или арбитражный суд требование о прекращении доверительного управления и о возмещении убытков.
3.1.4. Учредитель доверительного управления имеет право в одностороннем порядке отказаться от настоящего Договора при условии выплаты доверительному управляющему вознаграждения в размере ____________________.
3.1.5. Учредитель доверительного управления имеет право на получение отчета о деятельности доверительного управляющего в сроки и в порядке, предусмотренных в п. 6 настоящего Договора.
3.2. Обязанности и права доверительного управляющего:
3.2.1. При осуществлении доверительного управления имуществом доверительный управляющий обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего. При этом доверительный управляющий имеет право предоставлять другим лицам информацию об учредителе доверительного управления только в случаях, предусмотренных законодательством.
3.2.2. Доверительный управляющий обязан осуществлять доверительное управление имуществом в интересах выгодоприобретателя.
3.2.3. Доверительный управляющий обязан выдать на сумму внесенных средств сертификат долевого участия, оформленный в соответствии с Приложением № 1 к настоящим Условиям.
3.2.4. Доверительный управляющий обязан ежедневно определять текущую (рыночную) стоимость активов ОФБУ и размер доли учредителя доверительного управления.
3.2.5. Доверительный управляющий обязан перечислять все выгоды и доходы (денежными средствами) от доверительного управления имуществом, за исключением вознаграждения доверительного управляющего и сумм понесенных расходов по доверительному управлению имуществом выгодоприобретателю.
3.2.6. Доверительный управляющий обязан отчитываться перед учредителем доверительного управления (и выгодоприобретателем – при заключении договоров в пользу третьего лица).
3.2.7. Доверительный управляющий имеет право совершать любые сделки с имуществом, полученным в доверительное управление по настоящему Договору в соответствии с инвестиционной декларацией, за исключением: ____________________
____________________
____________________.
Примечания. В Договоре права доверительного управляющего могут быть сформулированы через право совершать только определенные сделки.
При управлении ценными бумагами в Договоре необходимо указать, что доверительный управляющий имеет право осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами.
3.2.8. Доверительный управляющий имеет право осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом от своего имени.
3.2.9. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение в соответствии с п. 7 настоящего Договора.
3.2.10. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных при доверительном управлении имуществом, за счет имущества, полученного в доверительное управление, или использования доходов (прибыли) от использования этого имущества.
3.2.11. Доверительный управляющий не имеет права отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном управлении.
3.2.12. Доверительный управляющий имеет право для защиты своих прав предъявлять иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, а также требовать устранения всяких нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были соединены с лишением владения от всех лиц, включая учредителя доверительного управления, в соответствии с действующим гражданским законодательством.
3.2.13. Доверительный управляющий имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор и потребовать выплаты причитающегося ему вознаграждения и убытков, если он не был поставлен в известность о передаче в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами, в том числе залогом.
3.3. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих обязательств по настоящему Договору стороны несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством.
Примечание. В Договоре могут быть указаны способы исполнения обязательств, предусмотренные действующим законодательством.
3.4. Стороны обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех спорных вопросов к взаимному согласию. Неурегулированные споры и разногласия, возникающие при исполнении настоящего Договора, разрешаются в судебном порядке.
4. Срок действия Договора
Настоящий Договор заключается на срок до ____________________
включительно.
Примечание. При указании срока действия Договора должна указываться конкретная дата.
Любая из сторон по настоящему Договору имеет право уведомить другую сторону (и выгодоприобретателя – в случаях заключения договора в пользу третьего лица) о прекращении Договора по истечении срока, на который он заключен, не позднее чем за ____________________ до истечения указанного срока. При отсутствии уведомления о намерении прекратить настоящий Договор последний считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые в нем оговорены.
5. Сроки исполнения Договора
5.1. Учредитель доверительного управления обязуется передать указанное в п. 2.1 настоящего Договора имущество не позднее чем через ____________________ после подписания настоящего Договора.
5.2. Доверительный управляющий обязуется в случае прекращения Договора доверительного управления возвратить денежные средства в соответствии с п. 2.5 настоящего Договора не позднее чем через ____________________ после прекращения
настоящего Договора.
6. Отчетность доверительного управляющего
6.1. Отчет доверительного управляющего учредителю доверительного управления (и выгодоприобретателю – в случае заключения договора в пользу третьего лица) представляется не позднее ____________________.
6.2. Отчет представляется путем ____________________.
6.3. Отчет должен включать в себя следующую информацию:
– информацию о размере доли учредителя доверительного управления в ОФБУ на дату составления отчета;
– информацию о размере доли других учредителей доверительного управления в этом же ОФБУ на дату составления отчета;
– информацию о расходах, понесенных доверительным управляющим по доверительному управлению имуществом за отчетный период на дату составления отчета;
– информацию о доходах (прибыли), полученных доверительным управляющим за отчетный период, – на дату составления отчета;
– информацию о доходе, приходящемся на сертификат долевого участия учредителя управления;
– информацию о составе портфеля инвестиций, сформированного в соответствии с инвестиционной декларацией.
6.4. По требованию учредителя доверительного управления доверительный управляющий обязан представить последнему следующую информацию: