Страница:
______________________________________
(наименование финансового
консультанта на рынке ценных
бумаг, номер, дата выдачи и срок
действия лицензии
на осуществление брокерской
и (или) дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг)
________________________________________ ____________________ ______________________________
(наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя или иного лица,
подписывающего отчет об итогах М.П.
выпуска ценных бумаг от имени
финансового консультанта на рынке
ценных бумаг, название
и реквизиты документа,
на основании которого иному
лицу предоставлено право
подписывать отчет об итогах
выпуска ценных бумаг от имени
финансового консультанта
на рынке ценных бумаг)
Дата «__» ____________________ 200_ г.
Б) Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.
Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные)), категория (тип) – для акций, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. – для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии – для опционов.
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
3. Способ размещения ценных бумаг.
Указывается способ размещения ценных бумаг, предусмотренный настоящими Стандартами.
4. Фактический срок размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, указывается дата их распределения или приобретения (дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются:
– дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг));
– дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона «Об акционерных обществах» предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации юридических лиц, указывается дата размещения ценных бумаг:
– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения – дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;
– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования – дата государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.
В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.
5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.
Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).
В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
6. Количество размещенных ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами и иным имуществом.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается также количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций или облигаций.
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается количество распределенных акций.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, отдельно указывается количество ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них ранее размещенных ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.
7. Цена (цены) размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при учреждении акционерного общества, указывается цена размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указывается цена размещения акций.
8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указываются:
а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;
б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;
в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;
г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;
д) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), подлежащая внесению в оплату размещенных акций в соответствии с договором (решением) о создании акционерного общества (в случае размещения акций при учреждении акционерного общества).
9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, решением о выпуске которых предусмотрена доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся, указывается такая доля.
10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.
11. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления эмитента.
По каждой такой сделке указываются:
– категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);
– дата совершения сделки;
– фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации – наименование) и место нахождения юридического лица – первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;
– количество ценных бумаг, размещенных по сделке;
– для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны эмитента, – фамилия, имя, отчество физического лица и/или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации – наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;
– сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента не принималось.
12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, и лицах, входящих в органы управления эмитента.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются:
а) полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества) лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:
– акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;
– обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
– именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;
– именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
б) члены совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества – эмитента, с указанием по каждому из них:
– фамилии, имени, отчества;
– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;
– занимаемых должностей в других организациях:
– доли участия в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;
в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного общества – эмитента, с указанием по каждому из них:
– фамилии, имени, отчества;
– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;
– занимаемых должностей в других организациях:
– доли участия в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;
г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества – эмитента, с указанием:
– фамилии, имени, отчества;
– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;
– занимаемых должностей в других организациях:
– доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.
В случае, если функции единоличного исполнительного органа акционерного общества – эмитента осуществляет коммерческая организация (управляющая организация), указываются:
– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения управляющей организации;
– фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;
– другие организации, в которых управляющая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа:
– доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие управляющей организации ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.
Приложение 9
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ____________________
от «____________________» ____________________ 200__ г.
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ
ЦЕНЫ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
____________________
(указывается наименование эмитента)уведомляет об установлении цены размещения ценных бумаг ____________________
(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций,
идентификационные признаки выпуска (дополнительного выпуска),
серии – для облигаций, идентификационные признаки выпуска,
серии – для опционов, форма ценных бумаг, номинальная стоимость
ценных бумаг (если таковая имеется), государственный
регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, дата представления
документов для государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска))
Цена размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) составляет
(указывается цена размещения одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска))
Цена размещения определена на основании____________________
(указываются
соответствующее решение органа эмитента, на основании
которого была определена цена размещения,
орган эмитента, его принявший, дата и номер
протокола собрания (заседания) органа)
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
Дата « __» ____________________200_ г.
М.П.
Приложение 10
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Приложение 11
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ____________________
от «__» ____________________ 200__ г.
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ
О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, СВЕДЕНИЙ ОБ ЭМИТЕНТЕ И/ИЛИ ЛИЦЕ,
ПРЕДОСТАВИВШЕМ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПО ОБЛИГАЦИЯМ
____________________
(указывается наименование эмитента)
уведомляет о следующих изменениях сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, произошедших после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
(В случае изменения сведений о выпуске ценных бумаг указываются вид ценных бумаг,
категория (тип) – для акций, идентификационные признаки выпуска, серии – для
облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии – для опционов, форма
ценных бумаг, государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, условия которого меняются, указываются
изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В случае изменения
сведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска, указываются
все условия обеспечения, которые были изменены, и соответствующие изменения. В случае
изменения сведений о юридическом лице, на которое эмитентом возложена обязанность по
раскрытию информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по
погашению и выплате доходов по облигациям или приобретении эмитентом облигаций
выпуска, указываются соответствующие изменения. В случае изменения сведений об эмитенте
указываются соответствующие изменения.)
на основании
____________________
____________________
(указываются решения и документы, на основании и в соответствии с которыми произошли
изменения сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице,
предоставившем обеспечение по облигациям (соответствующее решение уполномоченного
органа управления эмитента, орган, принявший такое решение, дата и номер решения,
учредительные документы эмитента, дата и номер решения суда о признании эмитента
несостоятельным (банкротом), документы, подтверждающие произошедшие изменения,
связанные с обеспечением выпуска облигаций (договоры о предоставлении обеспечения,
банковские гарантии, заключения оценщика о стоимости предмета залога и т. д.), и т. д.))
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего
кода ____________________
____________________
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях
соответствуют представленному уведомлению об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,
сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям.
____________________ ____________________ ____________________
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
М.П.
Приложение 12
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг
и регистрации проспектов
ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ
_____________________________________________________________________________
(указывается наименование эмитента)
просит зарегистрировать проспект ценных бумаг____________________
(указываются
_______________________________________________________________________________
вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций, серия
_______________________________________________________________________________
(идентификационные признаки выпуска, серии) и срок погашения -
_______________________________________________________________________________
для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии -
_______________________________________________________________________________
для опционов, форма, количество, номинальная стоимость
_______________________________________________________________________________
(если таковая имеется), способ размещения ценных бумаг, дата и номер государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг)
утвержденного_________________________________________________________________________
(указывается соответствующее решение об
_______________________________________________________________________________
утверждении проспекта ценных бумаг, орган эмитента,
его утвердивший, дата и номер протокола)
Исх. ____________________
от « ____________________» ____________________200 г.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего
кода ____________________
____________________
Адрес для направления почтовой корреспонденции ____________________
Настоящим подтверждается, что текст документов на магнитных носителях соответствует
документам, представленным для регистрации проспекта ценных бумаг.
____________________ ____________________ ____________________
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
М.П.
Глава 7
(наименование финансового
консультанта на рынке ценных
бумаг, номер, дата выдачи и срок
действия лицензии
на осуществление брокерской
и (или) дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг)
________________________________________ ____________________ ______________________________
(наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя или иного лица,
подписывающего отчет об итогах М.П.
выпуска ценных бумаг от имени
финансового консультанта на рынке
ценных бумаг, название
и реквизиты документа,
на основании которого иному
лицу предоставлено право
подписывать отчет об итогах
выпуска ценных бумаг от имени
финансового консультанта
на рынке ценных бумаг)
Дата «__» ____________________ 200_ г.
Б) Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.
Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные)), категория (тип) – для акций, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. – для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии – для опционов.
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
3. Способ размещения ценных бумаг.
Указывается способ размещения ценных бумаг, предусмотренный настоящими Стандартами.
4. Фактический срок размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, указывается дата их распределения или приобретения (дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются:
– дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг));
– дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона «Об акционерных обществах» предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации юридических лиц, указывается дата размещения ценных бумаг:
– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения – дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;
– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования – дата государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.
В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.
5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.
Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).
В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.
6. Количество размещенных ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами и иным имуществом.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается также количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций или облигаций.
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается количество распределенных акций.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, отдельно указывается количество ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них ранее размещенных ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.
7. Цена (цены) размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при учреждении акционерного общества, указывается цена размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указывается цена размещения акций.
8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указываются:
а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;
б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;
в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;
г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;
д) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), подлежащая внесению в оплату размещенных акций в соответствии с договором (решением) о создании акционерного общества (в случае размещения акций при учреждении акционерного общества).
9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, решением о выпуске которых предусмотрена доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся, указывается такая доля.
10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.
11. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления эмитента.
По каждой такой сделке указываются:
– категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);
– дата совершения сделки;
– фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации – наименование) и место нахождения юридического лица – первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;
– количество ценных бумаг, размещенных по сделке;
– для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны эмитента, – фамилия, имя, отчество физического лица и/или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации – наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;
– сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента не принималось.
12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, и лицах, входящих в органы управления эмитента.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются:
а) полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества) лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:
– акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;
– обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
– именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;
– именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
б) члены совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества – эмитента, с указанием по каждому из них:
– фамилии, имени, отчества;
– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;
– занимаемых должностей в других организациях:
– доли участия в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;
в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного общества – эмитента, с указанием по каждому из них:
– фамилии, имени, отчества;
– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;
– занимаемых должностей в других организациях:
– доли участия в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;
г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества – эмитента, с указанием:
– фамилии, имени, отчества;
– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;
– занимаемых должностей в других организациях:
– доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.
В случае, если функции единоличного исполнительного органа акционерного общества – эмитента осуществляет коммерческая организация (управляющая организация), указываются:
– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения управляющей организации;
– фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;
– другие организации, в которых управляющая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа:
– доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;
– доли принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента;
– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие управляющей организации ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.
Приложение 9
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ____________________
от «____________________» ____________________ 200__ г.
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ
ЦЕНЫ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
____________________
(указывается наименование эмитента)уведомляет об установлении цены размещения ценных бумаг ____________________
(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций,
идентификационные признаки выпуска (дополнительного выпуска),
серии – для облигаций, идентификационные признаки выпуска,
серии – для опционов, форма ценных бумаг, номинальная стоимость
ценных бумаг (если таковая имеется), государственный
регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, дата представления
документов для государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска))
Цена размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) составляет
(указывается цена размещения одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска))
Цена размещения определена на основании____________________
(указываются
соответствующее решение органа эмитента, на основании
которого была определена цена размещения,
орган эмитента, его принявший, дата и номер
протокола собрания (заседания) органа)
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
Дата « __» ____________________200_ г.
М.П.
Приложение 10
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ____________________
от «__» ____________________ 200__ г.
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ
О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, СВЕДЕНИЙ ОБ ЭМИТЕНТЕ И/ИЛИ ЛИЦЕ,
ПРЕДОСТАВИВШЕМ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПО ОБЛИГАЦИЯМ
____________________
(указывается наименование эмитента)
уведомляет о следующих изменениях сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, произошедших после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
(В случае изменения сведений о выпуске ценных бумаг указываются вид ценных бумаг,
категория (тип) – для акций, идентификационные признаки выпуска, серии – для
облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии – для опционов, форма
ценных бумаг, государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, условия которого меняются, указываются
изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В случае изменения
сведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска, указываются
все условия обеспечения, которые были изменены, и соответствующие изменения. В случае
изменения сведений о юридическом лице, на которое эмитентом возложена обязанность по
раскрытию информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по
погашению и выплате доходов по облигациям или приобретении эмитентом облигаций
выпуска, указываются соответствующие изменения. В случае изменения сведений об эмитенте
указываются соответствующие изменения.)
на основании
____________________
____________________
(указываются решения и документы, на основании и в соответствии с которыми произошли
изменения сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице,
предоставившем обеспечение по облигациям (соответствующее решение уполномоченного
органа управления эмитента, орган, принявший такое решение, дата и номер решения,
учредительные документы эмитента, дата и номер решения суда о признании эмитента
несостоятельным (банкротом), документы, подтверждающие произошедшие изменения,
связанные с обеспечением выпуска облигаций (договоры о предоставлении обеспечения,
банковские гарантии, заключения оценщика о стоимости предмета залога и т. д.), и т. д.))
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего
кода ____________________
____________________
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях
соответствуют представленному уведомлению об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,
сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям.
____________________ ____________________ ____________________
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
М.П.
Приложение 12
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг
и регистрации проспектов
ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ
_____________________________________________________________________________
(указывается наименование эмитента)
просит зарегистрировать проспект ценных бумаг____________________
(указываются
_______________________________________________________________________________
вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций, серия
_______________________________________________________________________________
(идентификационные признаки выпуска, серии) и срок погашения -
_______________________________________________________________________________
для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии -
_______________________________________________________________________________
для опционов, форма, количество, номинальная стоимость
_______________________________________________________________________________
(если таковая имеется), способ размещения ценных бумаг, дата и номер государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг)
утвержденного_________________________________________________________________________
(указывается соответствующее решение об
_______________________________________________________________________________
утверждении проспекта ценных бумаг, орган эмитента,
его утвердивший, дата и номер протокола)
Исх. ____________________
от « ____________________» ____________________200 г.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего
кода ____________________
____________________
Адрес для направления почтовой корреспонденции ____________________
Настоящим подтверждается, что текст документов на магнитных носителях соответствует
документам, представленным для регистрации проспекта ценных бумаг.
____________________ ____________________ ____________________
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
М.П.
Глава 7
Права акционеров
Права акционеров ЗАО.Акционеры закрытого общества пользуются преимущественным правом приобретения акций, продаваемых другими акционерами этого общества, по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них, если уставом общества не предусмотрен другой порядок осуществления данного права. Уставом закрытого общества может быть предусмотрено преимущественное право приобретения обществом акций, продаваемых его акционерами, если акционеры не использовали свое преимущественное право приобретения акций.
Акционер общества, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан письменно известить об этом остальных акционеров общества и само общество с указанием цены и других условий продажи акций. Извещение акционеров общества осуществляется через общество. Если другое не предусмотрено уставом общества, извещение акционеров общества осуществляется за счет акционера, намеренного продать свои акции.
Если акционеры общества и (или) общество не воспользуются преимущественным правом приобретения всех акций, предлагаемых для продажи, в течение двух месяцев со дня такого извещения, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества, акции могут быть проданы третьему лицу по цене и на условиях, которые сообщены обществу и его акционерам. Срок осуществления преимущественного права, предусмотренный уставом общества, должен быть не менее 10 дней со дня извещения акционером, намеренным продать свои акции третьему лицу, остальных акционеров и общества. Срок осуществления преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех акционеров общества получены письменные заявления об использовании или отказе от использования преимущественного права (ст. 7 Федерального закона «Об акционерных обществах»).
Акционер общества, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан письменно известить об этом остальных акционеров общества и само общество с указанием цены и других условий продажи акций. Извещение акционеров общества осуществляется через общество. Если другое не предусмотрено уставом общества, извещение акционеров общества осуществляется за счет акционера, намеренного продать свои акции.
Если акционеры общества и (или) общество не воспользуются преимущественным правом приобретения всех акций, предлагаемых для продажи, в течение двух месяцев со дня такого извещения, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества, акции могут быть проданы третьему лицу по цене и на условиях, которые сообщены обществу и его акционерам. Срок осуществления преимущественного права, предусмотренный уставом общества, должен быть не менее 10 дней со дня извещения акционером, намеренным продать свои акции третьему лицу, остальных акционеров и общества. Срок осуществления преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех акционеров общества получены письменные заявления об использовании или отказе от использования преимущественного права (ст. 7 Федерального закона «Об акционерных обществах»).