Страница:
В истории криминалистики (в тридцатые годы) известны случаи положительной оценки замены очных ставок следственными действиями в форме "производственных совещаний", где следователь пытался устранить противоречия между всеми участниками уголовного процесса одновременно в одном месте.Такой опыт необходимо признать не только незаконным, но и неэффективным.
В случаях нецелесообразности проведения очной ставки следователь может попытаться устранить противоречия путем:
- предъявления ознакомления во время допроса с протоколами проведения иных следственных действий;
- прослушивания во время допроса видео _или .аудиозаписи показаний иных лиц.
Очная ставка между лицами, которые не были знакомы, но могли видеть друг друга при различных обстоятельствах, связанных с совершением преступлений, проводится только после предъявления их для опознания.
При подготовке к проведению очной ставки следователь:
- анализирует показания лиц, участвующих в проведении очной ставки;
- выявляет суть противоречий и определяет вопросы, которые необходимо задать на очной ставке (при этом он может ограничить число лиц и эпизодов, относительно которых могут задаваться такие вопросы);
- определяет круг иных участников очной ставки с учетом необходимости обеспечения безопасности ее проведения и исключения противоправных действий ее участников;
- организует вызов участников очной ставки; при этом порой важно организовать "серию" очных ставок, следующих одна за другой, с участием одного из обвиняемых, дающего, по мнению следователя, ложные показания;
- обеспечивает правильное расположение в кабинете участников очной ставки (при этом вовсе не обязательно, чтобы они сидели друг против друга; достаточно, чтобы они могли иметь возможность удостовериться в личности второго участника очной ставки, а находиться при этом они могут даже спиной друг к другу или даже размещены за перегородкой, если один из участников очной ставки делает попытки запугать другого или подать условные знаки).
После заполнения анкетной части протокола очной ставки следователь выясняет степень знакомства участников очной ставки между собой и характер их взаимоотношений.Эти вопросы далеко не формальны и требуют подробного разъяснения и протоколирования.
Важнейшим тактическим приемом проведения очной ставки является выбор лица, которое должно быть допрошено первым.Им может быть лицо, подтверждающее какой-либо факт, изобличающее другого в совершении преступления или во лжи, проявляющее инициативу, заявляющее ходатайство о проведении очной ставки, если его позиция, по мнению следователя, является позитивной, и если он дает правдивые показания.
Однако в определенных ситуациях может быть применен и обратный прием, когда следователь рассчитывает, что ложь одного участника пробудит активность другого участника очной ставки в процессе изобличения виновного. Это допустимо и если следователь убежден в неудаче попыток повлиять на лицо, дающее правдивые показания.
Проведение очной ставки между организатором и другими участниками преступления требует особой подготовки, поскольку первый, пользуясь своим положением в преступной группе, может отрицательно повлиять на других допрашиваемых.Здесь подготовка к очной ставке включает выявление обвиняемых, не согласных с действиями организатора, находящихся в конфликте с ним.1)
Перед началом очной ставки следователь подробно разъясняет всем участникам правила ее проведения, акцентируя внимание на то, что вопросы друг другу можно задавать только с разрешения следователя, что каждый из участников будет иметь возможность высказать свои возражения и задать любые вопросы.Следователь предупреждает также о необходимости корректного отношения друг к другу и о мерах, которые будут им предприняты вследствие неправомерного поведения участников очной ставки.
Допрос на очной ставке начинается с побуждающего вопроса следователя лицу, допрашиваемому первым.Затем у второго допрашиваемого следователь выясняет, подтверждает ли он данные показания полностью, частично или вообще не подтверждает.После этого фиксирует показания второго допрашиваемого.В случае отрицания показаний следователь задает вопрос первому участнику: настаивает ли он на своих показаниях.
Затем следователь выясняет, желают ли участники очной ставки задать друг другу вопросы.Такие вопросы задаются через следователя.Если во время очной ставки первоначальные показания изменены, то следователь в некоторых случаях сразу -----------------------1) Следственные действия.Указ.раб.С.168-169. же должен уточнить причину.
В целом тактические приемы допроса на очной ставке те же, что и при индивидуальном допросе.Однако здесь следователь может ограничиваться допросом лишь по некоторым эпизодам, особенно по тем, по которым противоречия наиболее заметны, а позиция участника, дающего правдивые показания, наиболее прочная.
По завершении очной ставки участники подписывают протокол после своих показаний и в конце страницы.
Несмотря на то, что вопросы тактики допроса в криминалистике разработаны достаточно хорошо, тактика допроса при расследовании деятельности преступных структур, особенно в изменившихся социально-политических условиях, нуждается в дополнительном исследовании.
Л И Т Е Р А Т У Р А
Федеральная программа Российской Федерации по усилению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утвержденная Указом Президента Российской федерации от 24 мая 1994 года N 1016.
_Федеральный закон об оперативно-розыскной _деятельности."Российская Газета . 32 _ 0",18 августа 1995 года.
Справочник следователя. Т.1. М,:Юрид.лит. 1990. Гл.4.
Следственные действия.(Процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности.)- Волгоград: ВСШ МВД СССР.1984.Гл.6,7.
Криминалистика. Т.2. М.: ВЮЗШ МВД СССР,1989. Гл.6.
Образцов В.А.Криминалистика.Цикл лекций по новой программе курса.-М.: Юрикон,1994.
Криминалистика( актуальные проблемы).Учебное пособие.))М.:Академия МВД СССР, 1988. Гл.5.
Березуев В.И., Гусаков А.Н. Возможности использования некоторых форм американского допроса в советской криминалистике. В кн. Актуальные проблемы следственной деятельности. Свердловск, 1990. С.138-147.
Леви А.А. и др. Получение и проверка показаний следователем. Юрид.лит. М., 1987.
Хайдуков Н.П. Тактико-психологические основы воздействия следователя на участвующих в деле лиц. Саратов, СЮИ. 1984.
Закатов А.А. Ложь и борьба с нею. Волгоград. ВСШ МВД СССР. 1984.
Порубов Н.И.,Закатов А.А. Семинары по криминалистике.)Учебное пособие.- Минск:Вышэйшая школа,1984.С.90-96.
Розенталь М.Я. Справочник следователя.- М.,1994
Цоколова И.О. Основные правила криминального допроса ( из опыта работы полиции г.Чикаго,США)-Информационный бюллетень Следственного комитета МВД России,N 2(79). М:1994.С.83-88.
Александр Александрович Закатов
Сергей Иванович Цветков
Тактика допроса при расследовании
преступлений, совершаемых организованными
преступными группами
Лекция
Редактор В.В.Титов
Технический редактор М.Б.Жехова
Подписано к печати
Формат 60х84 1/16
Бумага офсетная N 2
Усл. печ.л.
Заказ
Тираж
________________________________________________________
НИ и РИО Московского института МВД России
Типография Военной академии химической защиты
АКАДЕМИЯ МВД РФ
Кафедра криминалистики
Астапкина С.М.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО РАССЛЕДОВАНИЮ ХИЩЕНИЙ
С ПРИМЕНЕНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ
КРЕДИТОВЫХ АВИЗО
Москва 1993
В 1991-92 годах на территории Российской Федерации
совершено значительное число хищений в особо крупных
размерах путем составления и использования подложных
кредитовых авизо.
Авизо - оформленное на специальном бланке сообщение
одного контрагента другому о выполнении расчетной
операции.
Кредитовые авизо по сути гарантийное обязательство
перечисления денежных средств. Бланки кредитовых авизо
являются бланками строгой отчетности и составляются
только банковскими работниками в учреждениях банков.
Существует традиционный предусмотренный Планом счетов
бухгалтерского учета в банках России и Положением
"Об организации межбанковских расчетов"* и др. документами
порядок документооборота в том числе и порядок кредитова
ния авизо.
Установлено, что на территории РФ расчеты между пред
приятиями проводят банки и расчетно-кассовые центры (РКЦ),
созданные в республиках, краях, и т.д. Движение документов
должно проходить по схеме: плательщик - банк плательщика
- РКЦ - банка плательщика (филиал А) - РКЦ - банка получа
теля - банк получателя - получатель (филиал Б).
Расчеты между банками отражаются по корреспондентским
счетам в РКЦ. Расчеты между РКЦ по операциям комбанков
осуществляются через счета межфилиальных оборотов (МФО).
При совершении хищений с помощью подложных авизо
преступники минуя банк плательщика и РКЦ - плательщика
(филиал А) сами составляют и заполняют тексты и сразу
направляют подложные авизо в РКЦ или банк получателя
(филиал Б).
------------------
* см. Приложение N 1
При этом могут быть использованы разные способы направ
ления авизо: телетайпограммой, нарочным, телеграфом,
почтой. Практика показывает, что чаще других использова
лись телетайпные каналы и нарочная доставка авизо. Это
можно объяснить рядом причин, которые будут изложены ниже.
Если подложность авизо не выявлена при его предъявлении
в банк или РКЦ получателя, то филиал Б выполняет распоря
жение плательщика и перечисляет денежные средства по авизо
и платежному поручению, согласно распоряжению плательщика.
Подготовка и осуществление таких хищений включает
несколько обязательных стадий, в ходе которых необходимо:
- добыть чистые бланки банковских кредитовых авизо и
платежных поручений или найти операциониста и телетайпный
аппарат с которого подложное авизо будет отправлено;
- принять решение, какие структуры будут фигурировать
в подложном авизо как филиал А и филиал Б. Установить их
адреса, NN расчетных (корреспондентских) счетов, номера
МФО, их коды, номер телетайпа;
- добыть подлинные или поддельные печати и штампы, узнать
коды и шрифты, необходимые для исполнения текста авизо;
- составить текст авизо;
- осуществить доставление (отправление) подложного авизо
по назначению;
- проконтролировать момент поступления подложного авизо
по назначению и наличие необходимости направить подтверж
дение о подлинности;
- организовать подтверждение от имени филиала А, (если
возникнет необходимость);
- осуществить перевод денежных средств в заранее заплани
рованные коммерческие структуры или снять наличные деньги;
- подготовить подложные документы, оправдывающие движение
похищаемых средств (договоры, контракты акты-сдачи
приемки, доверенности и т.п.);
На каждой из этих стадий преступники действуют различ
ными способами.
Так, чистые бланки кредитовых авизо могут быть похище
ны, или получены путем злоупотребления служебным положе
нием или халатности сотрудников кредитных учреждений
или с помощью знакомых, родственников, куплены, отксероко
пированы.
При решении вопроса от имени какого коммерческого банка
(филиала А) и какого его клиента - плательщика (коммерчес
кой структуры - КООП, ТОО, СП, МП и т.д.), будет отправле
но кредитовое авизо, используются варианты:
а) фактически существующий банк и его подлинный корреспон
дентский счет, но вымышленная организация - плательщик;
б) фактически существующий банк и его подлинный корреспон
дентский счет и зарегистрированная только для совершения
сделки, фактически не действующая структура;
в) фактически существующий банк и коммерческая структура.
Чтобы заверить бланки авизо могут быть использованы
как подлинные (полученные в результате сговора или как
следствие халатного отношения отдельных банковских работ
ников к своим обязанностям), так и поддельные печати.
Во всех случаях указываются реквизиты реально существующих
банков, РКЦ, иначе подложное авизо будет достаточно быстро
выявлено.
Важным вопросом в подготовке преступления является
поиск коммерческой организации, в адрес которой будет
направлено подложное кредитовое авизо, и получение рекви
зитов этой организации и ее банка (филиала Б).
В абсолютном большинстве случаев поиск сводится к выяв
лению руководителей коммерческих структур, которые согла
сились бы выдать наличные деньги по этим авизо за большие
проценты (20-40%), это самый короткий путь к завладению
похищенными средствами.
Имеют место факты, когда лицо, владеющее бланками
кредитовых авизо или получившее доступ к телетайпу, орга
низует преступный сговор с руководством коммерческой
организации о совершении хищения путем совместного участия
в заполнении подложных документов и использования этой
коммерческой структуры в качестве получателя денежных
средств. Получатель-сообщник, оприходовав указанную
в авизо сумму на свой расчетный счет, выполняет затем
указание организатора по распоряжению похищенными
средствами. Часть средств может остаться на счете
коммерческой структуры, принявшей участие в хищении,
часть перечисляется на счета других структур для обнали
чивания или приобретения конвертируемой валюты, товаров
и т.п.
Другой способ - создание фиктивных коммерческих струк
тур для исполнения ими роли организации - получателя
кредита по подложным авизо.
Имеют место факты, когда хищение по подложным кредито
вым авизо организуют и исполняют должностные лица факти
чески существующих коммерческих предприятий. В таких
случаях они от имени филиала А посылают кредитовое авизо
в адрес организации, которую сами же возглавляют, а затем
распоряжаются поступившими суммами, оформив и представив
в банк (филиала Б) платежные поручения на перечисление
похищаемых средств: в качестве беспроцентной финансовой
помощи или в качестве предоплаты за продукты или
материалы, как налоги, взносы, оплата за кредиты, на
приобретение чеков "Россия" и т.д.
Могут быть факты, когда в качестве организации - получа
теля действует добросовестная, но введенная умышленно
в заблуждение коммерческая структура, руководству которой
не известно, что денежные средства в ее адрес будут
перечислены по подложному авизо.
Но в таком случае эта организация должна представить дока
зательства реальной сделки, которая должна была состояться
в результате этого кредитования.
Эти структуры могут быть зарегистрированы как по
подлинным, так и по подложным документам или на подставных
лиц (сожителей, соучастников). Денежные суммы, поступившие
на расчетные счета таких лжеструктур могут быть использо
ваны для совершения сделок; приобретения ценных бумаг
в т.ч. чеков "Россия"; обналичивания через другие коммер
ческие под большие проценты; оплата услуг и налогов;
проибретения материальных ценностей по безналичному
расчету; перевода со счета одной лжеструктуры на счета
другой; для создания видимости движения денежных средств
и др. После проведения таких операций лжеорганизация может
быть самоликвидирована.
С целью ускорения обналичивания подложных авизо
вступают в сговор с банковскими работниками, и, при их
корыстном содействии за взятки, используя лицевые счета
знакомых и родственников открытые в сбербанках,перечисля
ют на них деньги с подложных авизо. Затем по паспортам
лиц, на которые были открыты лицевые счета снимаются
наличные деньги или получают расчетные чеки.
Преступники, отправившие подложные авизо, отслеживают
их движение и поступление в банк лично или через получате
ля кредита с тем, чтобы в кратчайшие сроки распорядиться
полученными средствами и иметь возможность в случае
запроса из банка в адрес филиала А (если возникли сомнения
в подлинности авизо или обнаружены ошибки) организовать
фиктивное подтверждение авизовки.
Статистика показывает, что чаще всего в преступных
целях как филиал Б использовались коммерческие структуры,
расположенные в г.Москве, а как из филиала А, большое
число подложных авизо поступили из региона Кавказа,
в частности Р.Чечни.
Следующий этап-решение вопроса о способе доставки
подложного авизо: доставка с нарочным, почтой, телеграфом,
телетайпом.
Имеются особенности для осуществления каждого из этих
способов.
1. Доставка с нарочным или почтой требует:
- наличия банковского бланка кредитового авизо (это
бланки строгой отчетности, их либо похищают, либо
пользуются халатностью должностных лиц при их хранении);
наличия на нем оттиска гербовой печати и подписи ответ
ственных лиц; бланка платежного поручения; знания
реквизитов филиала А и Б и требований к заполнению бланка
авизо и платежного поручения;знание требований приема
переводных телеграмм от банков на предприятиях связи.
Для телеграфного способа передачи необходимо иметь
специальный бланк с оттиском гербовой банковской и авансо
вой печати на нем и подписи лиц, которым предоставлено
право подписывать переводные телеграммы. Телеграфист
обязан сверить оттиски печати и подписи с образцами.
Переводные телеграммы банков не должны приниматься во
внутриведомственных телеграфах (железных дорог, водном
транспорте и др.).
При доставке с нарочным, кроме всего требуется лицо,
которое выполнит передачу документов в банк. Это может
быть как посторонний человек, так и сообщник, представи
тель коммерческой структуры, которая участвует в сговоре
о хищении, нередко при передаче авизо под видом пассивных
свидетелей присутствуют и другие участники хищения. Они
одновременно контролируют ситуацию и могут при необходи
мости вмешаться.
Достаточно активно для совершения преступных замыслов
используется телетайпный способ передачи авизо. Это
обуславливается имеющей место бесконтрольностью за работой
многочисленных телетайпных аппаратов и обслуживающего его
персонала в государственных и коммерческих структурах,
что сделало их доступными для использования в преступных
целях.
Это объясняется еще и сложностью получения по тексту
телетайпограмм беспорных доказательств места их отправле
ния: тексты телетайпных авизо можно передать из любого
города, с любого телетайпа (в т.ч. ведомственного), а
номер телетайпа с которого якобы отправлено авизо набрать
вручную, или с помощью заранее напечатанной ленты с номе
рами другого телетайпа. При этом могут использоваться
номера выключенных и сданных в архив телетайпов.
Если способом передачи подложных авизо избран телетайп
ный, то осуществляется поиск телетайпа и лица, владеющего
навыками работы на нем. Практика показывает, что преступ
ники часто используют несанкционированный доступ к теле
тайпам ведомственных или государственных предприятий. Под
видом коммерсантов, у которых в фирме, якобы, сломался
телетайп, или под другим предлогом, за вознаграждение
просят отправить штатных телетайписток заранее заготовлен
ные тексты телетайпограмм. Доступ к телетайпам находят
также через знакомых или лиц, находившихся с ними в сгово
ре.
В таких случаях грубо нарушаются инструкции, запрещаю
щие передачу ведомственными телетайпами банковских кредит
ных документов. И кроме того, телетайпограммы передаются
минуя РКЦ через телеграфно-телефонные станции прямо в
банк (филиал Б).
Составление телетайпного кредитового авизо требует зна
ния правил их составления и оформления, умения пользовать
ся шифром, знать условные номера МФО и номера счетов.
Основанием для возбуждения уголовных дел служат:
- сообщения от банков или РКЦ (филиала А) о том, что в их
адрес поступают платежные поручения о снятии со счета
банка денег по телеграфным (почтовым) авизо, которые
фактически банком не отправлялись;
- сообщения от банков, РКЦ (филиал Б), что в их адрес
поступило кредитовое авизо, не получившее подтверждение
от филиала А, якобы направившего его;
- материалы, подготовленные отделами по борьбе с экономи
ческой преступностью о подготовке к снятию со счетов
денежных сумм, перечисленных по подложному кредитовому
авизо;
- задержание с поличным при передаче платежных поручений
в банк с целью получения в распоряжение денежных средств,
перечисленных по подложным авизо;
При расследовании уголовных дел подлежат выяснению
следующие факты и обстоятельства:
- виды подложных документов: авизо - платежное поручение,
их номер, дата, перечисленная сумма;
- способ направления подложного документа в банк-получа
тель филиал Б;
- организация-плательщик и банк-плательщик, РКЦ (филиал А)
их наименование, адрес, код, расчетный (корреспонденский)
счет, должностные лица, причастные к работе с кредитовым
авизо;
- организация-получатель, банк-получатель, РКЦ (филиал Б),
их наименование, адрес, код, расчетный (корреспондентский)
счет, должностные лица, причастные к операции с подложными
документами, наличие подтверждений (дата и время запросов
и ответов, куда и откуда направлялись);
- операции в филиале Б по реализации полученных по подлож
ным кредитовым авизо денежных средств: по какому документу
кому, куда, когда, под каким предлогом, какая сумма
перечислена; расход суммы (обналичено, конвертировано,
закуплено товаров и др.);
- лица, причастные к изготовлению, предъявлению, направле
нию подложных авизо и к распоряжению полученными по ним
денежными средствами (если личность не установлена, то как
можно более полная информация (в т.ч. словесный субъектив
ный портрет) для их розыска;
- причиненный ущерб и суммы, на которые имеется законное
основание наложить арест;
- телеграфы, телетайпы, которые были использованы для
направления подложных авизо;
- откуда были получены типовые банковские бланки авизо,
использованные для хищения и др.
На первоначальном этапе расследования наиболее типичны
ми являются следующие ситуации:
1. Установлен факт совершения хищения с использованием
подложного кредитового авизо, но неизвестно, откуда оно
поступило и лица, совершившие подлог.
2. Установлен факт совершения хищения с использованием
подложного кредитового авизо, имеются лица, причастные к
совершению операций в филиале Б, но нет достаточных дока
зательств их виновности.
3. Установлен факт совершения хищения и использования
подложного кредитового авизо, преступник задержан с полич
ным (или известен, но скрывается), имеются достаточные
доказательства их виновности. Наибольшую сложность пред
ставляет расследование в первой и второй ситуации.
2Обязательный минимум действий
2на начальном этапе расследования :
1. Ознакомление с поступившей информацией и планирование
должно сопровождаться изучением необходимых нормативных
документов.(см. Перечень /приложение N1/).
2. Планировать следственные действия и оперативно-розыск
ные мероприятия следует по каждому региону (банку, коммер
ческой организации), которые названы в подложных авизо
и платежных поручениях. Вопрос о командировках в эти реги
оны не откладывать. Направление отдельных поручений не
приносят нужных результатов. При планировании следует
составить схему, которую корректировать по мере получения
новой информации.
3. При планировании работы следует:
_В филиале А:
- установить фактическое существование банка и организации
плательщика, от имени которых направлено подложное авизо и
приобщить к делу официальные документы о результатах
проверки;
- получить письменное подтверждение банка-плательщика
(РКЦ) о том, что указанное подложное авизо ими не направ
лялось, что организация, названная как плательщик, клиен
том банка не является (или является, но поручений о
направлении кредитового авизо не делала);
- допросить руководство банка (управляющего, главного
бухгалтера, начальника учетно-операционного отдела и др.)
в отношении подложного авизо, выяснить (если использован
типовой банковский бланк авизо), кем использовались
В случаях нецелесообразности проведения очной ставки следователь может попытаться устранить противоречия путем:
- предъявления ознакомления во время допроса с протоколами проведения иных следственных действий;
- прослушивания во время допроса видео _или .аудиозаписи показаний иных лиц.
Очная ставка между лицами, которые не были знакомы, но могли видеть друг друга при различных обстоятельствах, связанных с совершением преступлений, проводится только после предъявления их для опознания.
При подготовке к проведению очной ставки следователь:
- анализирует показания лиц, участвующих в проведении очной ставки;
- выявляет суть противоречий и определяет вопросы, которые необходимо задать на очной ставке (при этом он может ограничить число лиц и эпизодов, относительно которых могут задаваться такие вопросы);
- определяет круг иных участников очной ставки с учетом необходимости обеспечения безопасности ее проведения и исключения противоправных действий ее участников;
- организует вызов участников очной ставки; при этом порой важно организовать "серию" очных ставок, следующих одна за другой, с участием одного из обвиняемых, дающего, по мнению следователя, ложные показания;
- обеспечивает правильное расположение в кабинете участников очной ставки (при этом вовсе не обязательно, чтобы они сидели друг против друга; достаточно, чтобы они могли иметь возможность удостовериться в личности второго участника очной ставки, а находиться при этом они могут даже спиной друг к другу или даже размещены за перегородкой, если один из участников очной ставки делает попытки запугать другого или подать условные знаки).
После заполнения анкетной части протокола очной ставки следователь выясняет степень знакомства участников очной ставки между собой и характер их взаимоотношений.Эти вопросы далеко не формальны и требуют подробного разъяснения и протоколирования.
Важнейшим тактическим приемом проведения очной ставки является выбор лица, которое должно быть допрошено первым.Им может быть лицо, подтверждающее какой-либо факт, изобличающее другого в совершении преступления или во лжи, проявляющее инициативу, заявляющее ходатайство о проведении очной ставки, если его позиция, по мнению следователя, является позитивной, и если он дает правдивые показания.
Однако в определенных ситуациях может быть применен и обратный прием, когда следователь рассчитывает, что ложь одного участника пробудит активность другого участника очной ставки в процессе изобличения виновного. Это допустимо и если следователь убежден в неудаче попыток повлиять на лицо, дающее правдивые показания.
Проведение очной ставки между организатором и другими участниками преступления требует особой подготовки, поскольку первый, пользуясь своим положением в преступной группе, может отрицательно повлиять на других допрашиваемых.Здесь подготовка к очной ставке включает выявление обвиняемых, не согласных с действиями организатора, находящихся в конфликте с ним.1)
Перед началом очной ставки следователь подробно разъясняет всем участникам правила ее проведения, акцентируя внимание на то, что вопросы друг другу можно задавать только с разрешения следователя, что каждый из участников будет иметь возможность высказать свои возражения и задать любые вопросы.Следователь предупреждает также о необходимости корректного отношения друг к другу и о мерах, которые будут им предприняты вследствие неправомерного поведения участников очной ставки.
Допрос на очной ставке начинается с побуждающего вопроса следователя лицу, допрашиваемому первым.Затем у второго допрашиваемого следователь выясняет, подтверждает ли он данные показания полностью, частично или вообще не подтверждает.После этого фиксирует показания второго допрашиваемого.В случае отрицания показаний следователь задает вопрос первому участнику: настаивает ли он на своих показаниях.
Затем следователь выясняет, желают ли участники очной ставки задать друг другу вопросы.Такие вопросы задаются через следователя.Если во время очной ставки первоначальные показания изменены, то следователь в некоторых случаях сразу -----------------------1) Следственные действия.Указ.раб.С.168-169. же должен уточнить причину.
В целом тактические приемы допроса на очной ставке те же, что и при индивидуальном допросе.Однако здесь следователь может ограничиваться допросом лишь по некоторым эпизодам, особенно по тем, по которым противоречия наиболее заметны, а позиция участника, дающего правдивые показания, наиболее прочная.
По завершении очной ставки участники подписывают протокол после своих показаний и в конце страницы.
Несмотря на то, что вопросы тактики допроса в криминалистике разработаны достаточно хорошо, тактика допроса при расследовании деятельности преступных структур, особенно в изменившихся социально-политических условиях, нуждается в дополнительном исследовании.
Л И Т Е Р А Т У Р А
Федеральная программа Российской Федерации по усилению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утвержденная Указом Президента Российской федерации от 24 мая 1994 года N 1016.
_Федеральный закон об оперативно-розыскной _деятельности."Российская Газета . 32 _ 0",18 августа 1995 года.
Справочник следователя. Т.1. М,:Юрид.лит. 1990. Гл.4.
Следственные действия.(Процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности.)- Волгоград: ВСШ МВД СССР.1984.Гл.6,7.
Криминалистика. Т.2. М.: ВЮЗШ МВД СССР,1989. Гл.6.
Образцов В.А.Криминалистика.Цикл лекций по новой программе курса.-М.: Юрикон,1994.
Криминалистика( актуальные проблемы).Учебное пособие.))М.:Академия МВД СССР, 1988. Гл.5.
Березуев В.И., Гусаков А.Н. Возможности использования некоторых форм американского допроса в советской криминалистике. В кн. Актуальные проблемы следственной деятельности. Свердловск, 1990. С.138-147.
Леви А.А. и др. Получение и проверка показаний следователем. Юрид.лит. М., 1987.
Хайдуков Н.П. Тактико-психологические основы воздействия следователя на участвующих в деле лиц. Саратов, СЮИ. 1984.
Закатов А.А. Ложь и борьба с нею. Волгоград. ВСШ МВД СССР. 1984.
Порубов Н.И.,Закатов А.А. Семинары по криминалистике.)Учебное пособие.- Минск:Вышэйшая школа,1984.С.90-96.
Розенталь М.Я. Справочник следователя.- М.,1994
Цоколова И.О. Основные правила криминального допроса ( из опыта работы полиции г.Чикаго,США)-Информационный бюллетень Следственного комитета МВД России,N 2(79). М:1994.С.83-88.
Александр Александрович Закатов
Сергей Иванович Цветков
Тактика допроса при расследовании
преступлений, совершаемых организованными
преступными группами
Лекция
Редактор В.В.Титов
Технический редактор М.Б.Жехова
Подписано к печати
Формат 60х84 1/16
Бумага офсетная N 2
Усл. печ.л.
Заказ
Тираж
________________________________________________________
НИ и РИО Московского института МВД России
Типография Военной академии химической защиты
АКАДЕМИЯ МВД РФ
Кафедра криминалистики
Астапкина С.М.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО РАССЛЕДОВАНИЮ ХИЩЕНИЙ
С ПРИМЕНЕНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ
КРЕДИТОВЫХ АВИЗО
Москва 1993
В 1991-92 годах на территории Российской Федерации
совершено значительное число хищений в особо крупных
размерах путем составления и использования подложных
кредитовых авизо.
Авизо - оформленное на специальном бланке сообщение
одного контрагента другому о выполнении расчетной
операции.
Кредитовые авизо по сути гарантийное обязательство
перечисления денежных средств. Бланки кредитовых авизо
являются бланками строгой отчетности и составляются
только банковскими работниками в учреждениях банков.
Существует традиционный предусмотренный Планом счетов
бухгалтерского учета в банках России и Положением
"Об организации межбанковских расчетов"* и др. документами
порядок документооборота в том числе и порядок кредитова
ния авизо.
Установлено, что на территории РФ расчеты между пред
приятиями проводят банки и расчетно-кассовые центры (РКЦ),
созданные в республиках, краях, и т.д. Движение документов
должно проходить по схеме: плательщик - банк плательщика
- РКЦ - банка плательщика (филиал А) - РКЦ - банка получа
теля - банк получателя - получатель (филиал Б).
Расчеты между банками отражаются по корреспондентским
счетам в РКЦ. Расчеты между РКЦ по операциям комбанков
осуществляются через счета межфилиальных оборотов (МФО).
При совершении хищений с помощью подложных авизо
преступники минуя банк плательщика и РКЦ - плательщика
(филиал А) сами составляют и заполняют тексты и сразу
направляют подложные авизо в РКЦ или банк получателя
(филиал Б).
------------------
* см. Приложение N 1
При этом могут быть использованы разные способы направ
ления авизо: телетайпограммой, нарочным, телеграфом,
почтой. Практика показывает, что чаще других использова
лись телетайпные каналы и нарочная доставка авизо. Это
можно объяснить рядом причин, которые будут изложены ниже.
Если подложность авизо не выявлена при его предъявлении
в банк или РКЦ получателя, то филиал Б выполняет распоря
жение плательщика и перечисляет денежные средства по авизо
и платежному поручению, согласно распоряжению плательщика.
Подготовка и осуществление таких хищений включает
несколько обязательных стадий, в ходе которых необходимо:
- добыть чистые бланки банковских кредитовых авизо и
платежных поручений или найти операциониста и телетайпный
аппарат с которого подложное авизо будет отправлено;
- принять решение, какие структуры будут фигурировать
в подложном авизо как филиал А и филиал Б. Установить их
адреса, NN расчетных (корреспондентских) счетов, номера
МФО, их коды, номер телетайпа;
- добыть подлинные или поддельные печати и штампы, узнать
коды и шрифты, необходимые для исполнения текста авизо;
- составить текст авизо;
- осуществить доставление (отправление) подложного авизо
по назначению;
- проконтролировать момент поступления подложного авизо
по назначению и наличие необходимости направить подтверж
дение о подлинности;
- организовать подтверждение от имени филиала А, (если
возникнет необходимость);
- осуществить перевод денежных средств в заранее заплани
рованные коммерческие структуры или снять наличные деньги;
- подготовить подложные документы, оправдывающие движение
похищаемых средств (договоры, контракты акты-сдачи
приемки, доверенности и т.п.);
На каждой из этих стадий преступники действуют различ
ными способами.
Так, чистые бланки кредитовых авизо могут быть похище
ны, или получены путем злоупотребления служебным положе
нием или халатности сотрудников кредитных учреждений
или с помощью знакомых, родственников, куплены, отксероко
пированы.
При решении вопроса от имени какого коммерческого банка
(филиала А) и какого его клиента - плательщика (коммерчес
кой структуры - КООП, ТОО, СП, МП и т.д.), будет отправле
но кредитовое авизо, используются варианты:
а) фактически существующий банк и его подлинный корреспон
дентский счет, но вымышленная организация - плательщик;
б) фактически существующий банк и его подлинный корреспон
дентский счет и зарегистрированная только для совершения
сделки, фактически не действующая структура;
в) фактически существующий банк и коммерческая структура.
Чтобы заверить бланки авизо могут быть использованы
как подлинные (полученные в результате сговора или как
следствие халатного отношения отдельных банковских работ
ников к своим обязанностям), так и поддельные печати.
Во всех случаях указываются реквизиты реально существующих
банков, РКЦ, иначе подложное авизо будет достаточно быстро
выявлено.
Важным вопросом в подготовке преступления является
поиск коммерческой организации, в адрес которой будет
направлено подложное кредитовое авизо, и получение рекви
зитов этой организации и ее банка (филиала Б).
В абсолютном большинстве случаев поиск сводится к выяв
лению руководителей коммерческих структур, которые согла
сились бы выдать наличные деньги по этим авизо за большие
проценты (20-40%), это самый короткий путь к завладению
похищенными средствами.
Имеют место факты, когда лицо, владеющее бланками
кредитовых авизо или получившее доступ к телетайпу, орга
низует преступный сговор с руководством коммерческой
организации о совершении хищения путем совместного участия
в заполнении подложных документов и использования этой
коммерческой структуры в качестве получателя денежных
средств. Получатель-сообщник, оприходовав указанную
в авизо сумму на свой расчетный счет, выполняет затем
указание организатора по распоряжению похищенными
средствами. Часть средств может остаться на счете
коммерческой структуры, принявшей участие в хищении,
часть перечисляется на счета других структур для обнали
чивания или приобретения конвертируемой валюты, товаров
и т.п.
Другой способ - создание фиктивных коммерческих струк
тур для исполнения ими роли организации - получателя
кредита по подложным авизо.
Имеют место факты, когда хищение по подложным кредито
вым авизо организуют и исполняют должностные лица факти
чески существующих коммерческих предприятий. В таких
случаях они от имени филиала А посылают кредитовое авизо
в адрес организации, которую сами же возглавляют, а затем
распоряжаются поступившими суммами, оформив и представив
в банк (филиала Б) платежные поручения на перечисление
похищаемых средств: в качестве беспроцентной финансовой
помощи или в качестве предоплаты за продукты или
материалы, как налоги, взносы, оплата за кредиты, на
приобретение чеков "Россия" и т.д.
Могут быть факты, когда в качестве организации - получа
теля действует добросовестная, но введенная умышленно
в заблуждение коммерческая структура, руководству которой
не известно, что денежные средства в ее адрес будут
перечислены по подложному авизо.
Но в таком случае эта организация должна представить дока
зательства реальной сделки, которая должна была состояться
в результате этого кредитования.
Эти структуры могут быть зарегистрированы как по
подлинным, так и по подложным документам или на подставных
лиц (сожителей, соучастников). Денежные суммы, поступившие
на расчетные счета таких лжеструктур могут быть использо
ваны для совершения сделок; приобретения ценных бумаг
в т.ч. чеков "Россия"; обналичивания через другие коммер
ческие под большие проценты; оплата услуг и налогов;
проибретения материальных ценностей по безналичному
расчету; перевода со счета одной лжеструктуры на счета
другой; для создания видимости движения денежных средств
и др. После проведения таких операций лжеорганизация может
быть самоликвидирована.
С целью ускорения обналичивания подложных авизо
вступают в сговор с банковскими работниками, и, при их
корыстном содействии за взятки, используя лицевые счета
знакомых и родственников открытые в сбербанках,перечисля
ют на них деньги с подложных авизо. Затем по паспортам
лиц, на которые были открыты лицевые счета снимаются
наличные деньги или получают расчетные чеки.
Преступники, отправившие подложные авизо, отслеживают
их движение и поступление в банк лично или через получате
ля кредита с тем, чтобы в кратчайшие сроки распорядиться
полученными средствами и иметь возможность в случае
запроса из банка в адрес филиала А (если возникли сомнения
в подлинности авизо или обнаружены ошибки) организовать
фиктивное подтверждение авизовки.
Статистика показывает, что чаще всего в преступных
целях как филиал Б использовались коммерческие структуры,
расположенные в г.Москве, а как из филиала А, большое
число подложных авизо поступили из региона Кавказа,
в частности Р.Чечни.
Следующий этап-решение вопроса о способе доставки
подложного авизо: доставка с нарочным, почтой, телеграфом,
телетайпом.
Имеются особенности для осуществления каждого из этих
способов.
1. Доставка с нарочным или почтой требует:
- наличия банковского бланка кредитового авизо (это
бланки строгой отчетности, их либо похищают, либо
пользуются халатностью должностных лиц при их хранении);
наличия на нем оттиска гербовой печати и подписи ответ
ственных лиц; бланка платежного поручения; знания
реквизитов филиала А и Б и требований к заполнению бланка
авизо и платежного поручения;знание требований приема
переводных телеграмм от банков на предприятиях связи.
Для телеграфного способа передачи необходимо иметь
специальный бланк с оттиском гербовой банковской и авансо
вой печати на нем и подписи лиц, которым предоставлено
право подписывать переводные телеграммы. Телеграфист
обязан сверить оттиски печати и подписи с образцами.
Переводные телеграммы банков не должны приниматься во
внутриведомственных телеграфах (железных дорог, водном
транспорте и др.).
При доставке с нарочным, кроме всего требуется лицо,
которое выполнит передачу документов в банк. Это может
быть как посторонний человек, так и сообщник, представи
тель коммерческой структуры, которая участвует в сговоре
о хищении, нередко при передаче авизо под видом пассивных
свидетелей присутствуют и другие участники хищения. Они
одновременно контролируют ситуацию и могут при необходи
мости вмешаться.
Достаточно активно для совершения преступных замыслов
используется телетайпный способ передачи авизо. Это
обуславливается имеющей место бесконтрольностью за работой
многочисленных телетайпных аппаратов и обслуживающего его
персонала в государственных и коммерческих структурах,
что сделало их доступными для использования в преступных
целях.
Это объясняется еще и сложностью получения по тексту
телетайпограмм беспорных доказательств места их отправле
ния: тексты телетайпных авизо можно передать из любого
города, с любого телетайпа (в т.ч. ведомственного), а
номер телетайпа с которого якобы отправлено авизо набрать
вручную, или с помощью заранее напечатанной ленты с номе
рами другого телетайпа. При этом могут использоваться
номера выключенных и сданных в архив телетайпов.
Если способом передачи подложных авизо избран телетайп
ный, то осуществляется поиск телетайпа и лица, владеющего
навыками работы на нем. Практика показывает, что преступ
ники часто используют несанкционированный доступ к теле
тайпам ведомственных или государственных предприятий. Под
видом коммерсантов, у которых в фирме, якобы, сломался
телетайп, или под другим предлогом, за вознаграждение
просят отправить штатных телетайписток заранее заготовлен
ные тексты телетайпограмм. Доступ к телетайпам находят
также через знакомых или лиц, находившихся с ними в сгово
ре.
В таких случаях грубо нарушаются инструкции, запрещаю
щие передачу ведомственными телетайпами банковских кредит
ных документов. И кроме того, телетайпограммы передаются
минуя РКЦ через телеграфно-телефонные станции прямо в
банк (филиал Б).
Составление телетайпного кредитового авизо требует зна
ния правил их составления и оформления, умения пользовать
ся шифром, знать условные номера МФО и номера счетов.
Основанием для возбуждения уголовных дел служат:
- сообщения от банков или РКЦ (филиала А) о том, что в их
адрес поступают платежные поручения о снятии со счета
банка денег по телеграфным (почтовым) авизо, которые
фактически банком не отправлялись;
- сообщения от банков, РКЦ (филиал Б), что в их адрес
поступило кредитовое авизо, не получившее подтверждение
от филиала А, якобы направившего его;
- материалы, подготовленные отделами по борьбе с экономи
ческой преступностью о подготовке к снятию со счетов
денежных сумм, перечисленных по подложному кредитовому
авизо;
- задержание с поличным при передаче платежных поручений
в банк с целью получения в распоряжение денежных средств,
перечисленных по подложным авизо;
При расследовании уголовных дел подлежат выяснению
следующие факты и обстоятельства:
- виды подложных документов: авизо - платежное поручение,
их номер, дата, перечисленная сумма;
- способ направления подложного документа в банк-получа
тель филиал Б;
- организация-плательщик и банк-плательщик, РКЦ (филиал А)
их наименование, адрес, код, расчетный (корреспонденский)
счет, должностные лица, причастные к работе с кредитовым
авизо;
- организация-получатель, банк-получатель, РКЦ (филиал Б),
их наименование, адрес, код, расчетный (корреспондентский)
счет, должностные лица, причастные к операции с подложными
документами, наличие подтверждений (дата и время запросов
и ответов, куда и откуда направлялись);
- операции в филиале Б по реализации полученных по подлож
ным кредитовым авизо денежных средств: по какому документу
кому, куда, когда, под каким предлогом, какая сумма
перечислена; расход суммы (обналичено, конвертировано,
закуплено товаров и др.);
- лица, причастные к изготовлению, предъявлению, направле
нию подложных авизо и к распоряжению полученными по ним
денежными средствами (если личность не установлена, то как
можно более полная информация (в т.ч. словесный субъектив
ный портрет) для их розыска;
- причиненный ущерб и суммы, на которые имеется законное
основание наложить арест;
- телеграфы, телетайпы, которые были использованы для
направления подложных авизо;
- откуда были получены типовые банковские бланки авизо,
использованные для хищения и др.
На первоначальном этапе расследования наиболее типичны
ми являются следующие ситуации:
1. Установлен факт совершения хищения с использованием
подложного кредитового авизо, но неизвестно, откуда оно
поступило и лица, совершившие подлог.
2. Установлен факт совершения хищения с использованием
подложного кредитового авизо, имеются лица, причастные к
совершению операций в филиале Б, но нет достаточных дока
зательств их виновности.
3. Установлен факт совершения хищения и использования
подложного кредитового авизо, преступник задержан с полич
ным (или известен, но скрывается), имеются достаточные
доказательства их виновности. Наибольшую сложность пред
ставляет расследование в первой и второй ситуации.
2Обязательный минимум действий
2на начальном этапе расследования :
1. Ознакомление с поступившей информацией и планирование
должно сопровождаться изучением необходимых нормативных
документов.(см. Перечень /приложение N1/).
2. Планировать следственные действия и оперативно-розыск
ные мероприятия следует по каждому региону (банку, коммер
ческой организации), которые названы в подложных авизо
и платежных поручениях. Вопрос о командировках в эти реги
оны не откладывать. Направление отдельных поручений не
приносят нужных результатов. При планировании следует
составить схему, которую корректировать по мере получения
новой информации.
3. При планировании работы следует:
_В филиале А:
- установить фактическое существование банка и организации
плательщика, от имени которых направлено подложное авизо и
приобщить к делу официальные документы о результатах
проверки;
- получить письменное подтверждение банка-плательщика
(РКЦ) о том, что указанное подложное авизо ими не направ
лялось, что организация, названная как плательщик, клиен
том банка не является (или является, но поручений о
направлении кредитового авизо не делала);
- допросить руководство банка (управляющего, главного
бухгалтера, начальника учетно-операционного отдела и др.)
в отношении подложного авизо, выяснить (если использован
типовой банковский бланк авизо), кем использовались