Страница:
предъявленные (N и серия) бланки, являются ли подлинными
печати и штампы на них;
- оперативным работникам дать задание на установление
источника получения чистых бланков авизо, использованных
для хищения и на проверку наличия других подложных авизо
с использованием аналогичных печатей и штампов, - это
один из путей установления лиц, причастных к хищению;
- провести изъятие образцов шрифтов пишущих машинок,
печатей и штампов (для идентификации машинописного текста
и оттисков печатей и штампов в подложных авизо и платежных
поручениях);
- получить образцы подписи лиц, которым дано право подпи
сывать от имени филиала А кредитовые авизо (для проведения
почерковедческой экспертизы).
Если факт подложности кредитового авизо был установлен
в результате обнаруженной филиалом Б ошибки и дальнейшего
обмена телеграммами между филиалами А и Б, то произвести
выемку запросов и ответов по этому обмену.
Если был использован телеграфный (телетайпный) вариант
передачи авизо, то проверить порядок выдачи, сохранность
кодовых и суммовых справочников ("Расчетно-кассовые центры
и обслуживаемые ими учреждения банков на территории РСФСР"
издан ЦБ РСФСР в 1991 (содержит наименования банков и РКЦ
и их номера) и Список "Условных слов для замены цифрового
переводного ключа в телеграммах"). Установить и допросить
лиц, допущенных к кодированию и шифровке.
Дать задание оперативным путем проверить причастность
сотрудников банка (РКЦ) (и организации-плательщика, если
она существует) к направлению подложного авизо.
_В филиале Б.:
- изъять подложное кредитовое авизо, платежные поручения и
сопровождающую их движение документацию, провести их
осмотр и направить на криминалистическое исследование;
- изъять телеграфные запросы и ответы, связанные с провер
кой подлинности авизо.
Если подложное авизо прошло проверку и принято к оборо
ту как подлинное, то установить кем оно принято, кто про
ставил штамп "ключ верен" (если авизо телеграфное), допро
сить это лицо, но предварительно проверить не было ли
допущено к проводке дефектное авизо: неправильно адресо
ванное, не имеющее шифра, если он требуется по характеру
операций, с неправильным шифром; без оттиска гербовой
печати, не подписанные в установленном порядке; с исправ
лениями номеров счетов получателей. Если дефекты выявлены,
то выяснить, почему немедленно не был сделан запрос в
филиал А. Иметь ввиду, что ответные письма филиалов"А",
подтверждающие правильность неоформленных авизо должны
быть снабжены оттиском гербовой печати, а телеграфные,
телетайпные - шифром.
Дефектные авизо должны регистрироваться работником РКЦ
в отдельной тетради с указанием реквизитов и сущности
дефекта. Эти записи визируются главным бухгалтером (замом)
Они же рассматривают и визируют возможность в виде исклю
чения к проводу авизо, которые относятся к операциям не
вызывающим сомнения, с последующим получением подтвержде
ния по почте или телеграфу от РКЦ, начавшего провод.
Поручить оперативным работникам проверить лиц, причаст
ных к принятию к обороту дефектных авизо, как подлинных.
Допросить этих лиц с предъявлением выявленных в авизо
дефектов.
Назначить бухгалтерские ревизии в организациях, на сче
та которых перечислены денежные средства с подложных кре
дитовых авизо.
Изъять подлинник юридического дела и документы по дви
жению средств в той организации, на счет которой перечис
лены денежные средства с подложного авизо.
Наложить аресты в соответствии со ст.ст.30 и 175 УПК
РСФСР и ст.26 "Закона о банках и банковской деятельности"
на денежные суммы, зачисленные по подложным кредитовым
авизо в коммерческие банки и по платежным поручениям в
другие организации; при перечислении денежных средств в
валютный банк или другие организации, занимающиеся перево
дом рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки
на покупку, перевод валюты, контракты, карточки с образца
ми подписей и оттисками печати организации, подавшей заяв
ку и др.
Учитывая, что на почтовых, телеграфных кредитовых авизо
и платежных поручениях имеется печатный (или рукописный)
текст и оттиски печатей и штампов, необходимо провести
криминалистические исследования, которые помогут выяснить
-не использованы ли печатные машинки, печати и штампы,
исполнители при изготовлении других подложных авизо и
платежных требований (см.письмо СК МВД РФ от 10.11.1992 г.
N 17/3-323 "О проведении экспертиз в ЭКЦ МВД РФ", где фор
мируется банк фальшивых кредитно-банковских документов).
Взаимодействуя с СК МВД РФ и другими органами внутрен
них дел, выяснить, нет ли совпадений в составе лиц, при
частных к подложным кредитовым авизо. Положительные
результаты сверок, в том числе через ЭКЦ МВД, помогут выя
вить гастролеров, совершающих хищения в разных регионах.
При хищениях с помощью подложных авизо могут состав
ляться фиктивные договоры, контракты, соглашения. Эти
документы должны изыматься для изучения их подлинности,
реальности их исполнения и использоваться при доказывании.
Когда возбуждение уголовного дела связано с реализацией
оперативного материала и задержанием с поличным, то неот
ложным следует считать:
- личный обыск задержанного, изъятию подлежат все финансо
вые документы и бланки (в т.ч. испорченные, разорванные),
записные книжки и отдельные записи, в том числе цифровые,
так как они могут быть обозначением кодов, шифра номеров
расчетных счетов и МФО, квитанции по оплате за телефонные
разговоры, черновики, документы на транспортные средства,
дискеты и др.;
- допрос задержанного, установление места прописки и
фактического проживания;
- срочное подтверждение или опровержение показаний задер
жанного;
- обыск по месту его жительства (или временного прожива
ния), по месту работы, в личном или служебном транспорте.
Объекты, подлежащие изъятию - те же, что и при личном
обыске, и, кроме того, материальные ценности, деньги,
валюта и т.д., а также документы, справочники (их ксероко
пии), бланки, печати, штампы, договоры, контракты или их
черновики, фрагменты написанных или напечатанных текстов
авизо, авио и железнодорожные билеты, которые могли быть
использованы при изготовлении подложных авизо, печатные
машинки.
Практика показывает, что несведующий человек не может
подготовить и осуществить хищение с использованием подлож
ных кредитовых авизо. Также хищения совершаются группами
из двух и более человек, среди которых есть лица имеющие
специальное образование или практику работы в финансовых
органах и знающие изъяны в организации кредитования по
безналичному расчету.
Имеются факты, когда участники хищений с целью затруд
нения работы правоохранительных органов по их поиску и
обнаружению использовали подложные документы на чужое имя,
фиктивную прописку и использовали все это для оформления
и регистрации коммерческих структур, открытия расчетных и
лицевых счетов (особенно это характерно для лиц, прибывших
в Россию из регионов Кавказа для совершения таких хищений)
В ходе расследования лица, задержанные при попытке рас
поряжения женежными средствами по подложным авизо или уже
распорядившиеся этими средствами, часто избирают тактику
отрицания своей причастности к мошенничеству с подложным
авизо, пытаются занять позицию лиц введенных в заблужде
ние, обманутых, и тем самым избежать уголовной ответствен
ности.
К показаниям этих лиц следует относиться критически,
анализировать их, сопоставлять с изъятыми документами о
движении подложных авизо и платежных поручений, с содержа
нием изъятых при обыске черновиков, записных книжек,
переписки со сведениями о телефонных переговорах.
Обращать внимание на дачу по обстоятельствам преступле
ния различных, порой взаимоисключающих показаний и исполь
зовать это в тактике разоблачения во лжи. Выяснять мотивы
дачи ложных показаний.
Особенно критически следует относиться к показаниям в
части "случайных встреч" с лицами, которые перечислили
кредит по подложным авизо. Нужно самым подробным образом
выяснять все данные об этих лицах, требовать описания их
внешности (составления субъективного портрета), объяснения
почему предоставлен кредит, какие его выполнения были
предъявлены (сопоставить с имеющимися договорами, контрак
тами, их реальностью, использовать это для установления
истины по делу).
При допросах необходимо выяснить:
- вопросы о связях между коммерческими структурами, упомя
нутыми в подложных документах и их руководителями;
- имеются ли договоры о совместной деятельности, требовать
их предъявления и выяснить, имеет ли коммерческая структу
ра к ним отношение;
- выполнен ли договор, имелась ли реальная возможность его
выполнять, какое отношение имеет коммерческая структура к
товару, названному в договоре;
- принимало ли лицо участие в оформлении авизо или платеж
ных поручений;
- с помощью какой пишущей машинки исполнен текст (изъять
образцы);
- вносил ли лично какие-либо записи, или исполнял ли
подписи на бланке авизо;
- как протекали события после зачисления средств по пла
тежным поручениям на счет определенных коммерческих орга
низаций, какая была гарантия, что те, на кого перечислены
деньги, не присвоят их;
- кто распоряжался суммой, перечисленной по подложному
авизо.
При допросах банковских работников, принявших подлож
ное, выяснять: если авизо, доставленное с нарочным;
был ли документ в конверте, в каком, как упакован, если
личность на установлена, изъять конверт, изучить наличие
на нем следов (банковский конверт имеет отличительную
особенность - красную полосу); кто доставил авизо, (полу
чить словесный портрет, принять меры к составлению субъек
тивного портрета с помощью ИКР-2 или др. способом), как
представился и вел себя человек, доставивший авизо, прояв
лял ли интерес к делу, знал ли сумму кредита, организации,
причастные к этому, интересовался ли когда будут оприходо
ваны и как использованы деньги, оставлял ли свои координа
ты.
Если установлено, что банк оформил расходные документы
по подложным авизо в короткий срок, то при допросе (и
другими способами) выяснить в какие сроки обычно оформля
ются такие операции (убедиться в этом лично), какие отно
шения у должностного лица банка с этим клиентом и почему
именно этому лицу сделано исключение. Подробно допрашивать
об отношениях, с причастными к этим операциям лицам из
регионов Кавказа. Выяснить, не печатались ли какие-либо
документы, имеющие отношение к этим операциям, сотрудника
ми банка.
Приложение N 1 к методи
ческим рекомендациям
С П И С О К
нормативных документов, необходимых
при расследовании уголовных дел.
1. Закон РСФСР "О Центральном банке РСФСР (банке "Россия")
от 02.12.90г.
2. Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в
РСФСР" от 02.12.90г.
3. Постановление Президиума Верховного Совета РСФСР от
24.06.91г. "Об утверждении Устава ЦБ РСФСР (Банка России).
4. Указание Госбанка СССР N 1027 от 18.11.87г. "По приме
нению плана счетов бухгалтерского учета в банках СССР.
Раздел 12. Взаимные межфилиальные расчеты.
5. Положение "Об организации межбанковских расчетов на
территории Российской Федерации".
6. Инструкция Главного телеграфного управления Министер
ства связи СССР от 14.09.82г. "О порядке обработки теле
грамм на предприятиях Министерства связи СССР".
7. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие
Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации"
и приложении к нему "Положение о безналичных расчетах в
Российской Федерации".
8. Письмо и телеграмма ЦБ РФ "О внесении изменений в поря
док организации межбанковских расчетов".
9. Телеграмма ЦБ РФ N 129-92 от 4 июня 1992 г.
10. Справочник "Расчетно-кассовые центры и обслуживаемые
ими учреждения банков на территории РСФСР", издан ЦБ РФ,
1991г.
11. Инструкция "О порядке установления, соединения и обра
ботке сообщений по сети абонентского телеграфирования"
Министерства связи СССР от 30.05.87г. (Москва "Радио
и Связь", 1988).
Московский институт МВД России ___________________________________________________________
Учебно-научный комплекс криминалистики и уголовного процесса
С.И.Цветков
Комплексное использование сил и средств
правоохранительных органов при расследо
вании деятельности преступных структур.
/Лекция/
Москва- 1994
Программный материал
Принципы комплексного использования сил и средств при
расследовании организованной преступности и коррупции.
Компетенция следователей при осуществлении совместной де
ятельности по раскрытию и расследованию преступлений, со
вершаемых участниками преступных формирований.
Комплексное использование сил и средств в процессе ин
формационно-аналитической работы, планирования и принятия
тактических решений при расследовании деятельности прес
тупных структур. Обеспечение готовности сил и средств ор
ганов внутренних дел к быстрому реагированию на проявле
ния деятельности преступных структур. Комплексное исполь
зование сил и средств при выезде на место проишествия.
Роль координационных органов в организации комплексного
использования сил и средств при расследовании деятельнос
ти преступных структур.
Организация комплексного использования сил и средств
на первоначальном этапе расследования деятельности прес
тупных структур. Обеспечение безопасности и тайны следс
твия при комплексном использовании сил и средств. Взаимо
действие при планировании специальных операций.
Организация расследования деятельности преступных со
обществ следственно-оперативными группами и группами сле
дователей. Компетенция участников следственно-оперативной
группы. Организация работы межведомственных следственноо
перативных групп.
Взаимодействие следственных подразделений с органами,
исполняющими наказание при расследовании деятельности
преступных структур. Взаимодействие между следственными
аппаратами и органами дознания различных регионов. Взаи
модействие между следственными аппаратами и органами доз
нания различных государств. Роль в борьбе с организован
ной преступностью учреждений Интерпола.
Особенности комплексного использования сил и средств
при расследовании деятельности преступных структур в
чрезвычайных ситуациях. Место следственных подразделений
при проведении комплексных операций, связанных с выявле
нием и ликвидацией преступных структур.
Вопросы лекции.
1.Содержание взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур.
2.Организация взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур.
Рекомендованная литература
Справочник следователя. Т.2. М.,1990. гл.1.
Организованная преступность-2. М., 1993. с.203-220.
Криминалистика. М.: Академия МВД СССР. 1984.
Быков В.М. Преступная группа: Криминалистические проб
лемы. Ташкент, 1991.
_Дополнительная
Петелин Б.Я. Следственно-оперативные группы /вопросы
организации и деятельности/. М.: Академия МВД СССР. 1986.
Проблемы раскрытия и расследования преступлений, со
вершаемых в условиях неочевидности. Волгоград. ВСШ МВД
СССР. 1989.
Чувилев А.А. Взаимодействие следователя с органами ми
лиции. М.: МВШМ. 1981.
Нормативные акты.
Федеральная программа Российской Федерации по уси
лению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утверж
денная Указом Президента Российской федерации от 24 мая
1994 года N 1016.
Закон об оперативно-розыскной деятельности.
1.Содержание взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур. -------------------------------------------------------------
Проблема комплексного использования сил и средств в процессе расследования деятельности преступных структур должна рассматриваться одновременно в трех аспектах:
- правовые вопросы взаимодействия следователя с органами дознания;
- криминалистические методы взаимодействия;
- организация взаимодействия.
Поэтому собственно проблема взаимодействия следователя с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур включает в себя формы взаимодействия и формы организации взаимодействия/ будут рассмотрены при освещении второго вопроса лекции/.
В целом взаимодействие,комплексное использование сил и средств при расследовании деятельности преступных структур можно определить как согласованную или совместную деятельность должностных лиц различных правоохранительных органов или их подразделений,направленную на достижение конкретной тактической цели.
Взаимодействие следователя с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур неизбежно и обязательно по следующим причинам:
- необходимость выполнения комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в рамках тактической операции;
- ограниченность времени ее проведения,необходимостью использования значительных сил и средств,которыми не располагают следственные подразделения;
- необходимость интеграции доказательственной и ориентирующей информации,которой располагает следователь и оперативные работники и правильного ее использования для достижения поставленных целей;
- необходимость сочетать различные функции и компетенцию при осуществлении совместной деятельности;
- необходимость обеспечить безопасность участников уголовного процесса,быть готовыми к преодолению вооруженного сопротивления участников преступной структуры.
При этом можно выделить следующие формы взаимодействия.
1.Выполнение поручений следователя в порядке ст.127 УПК РФ.Поручения следователя о производстве отдельных следственных действий во всех случаях должны даваться в письменной форме и отражаться в материалах уголовного дела.
2.Консультативная деятельность следователя при взаимодействии с оперативными работниками,помощь в принятии тактических и иных решений,в составлении процессуальных документов,в оценке доказательственной значимости той или иной информации и т.д.
3.Взаимный обмен информацией о результатах следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
4.Совместная информационно-аналитическая работа,выдвижение версий и планирование расследования и проведениярозыскных мероприятий.
5.Совместное принятие тактических решений,направленных на определение содержания расследования в целом,проведения отдельных тактических операций и тактических комбинаций.
6.Участие оперативных работников при проведении следователем отдельных следственных действий.
7.Поиск по просьбе следователя информации в криминалистических и иных учетах.
8.Содействие следователю в виде выполнения организационно-технических мероприятий.
9.Оперативно-розыскное обеспечение расследования.
10.Предупреждение и пресечение воздействия участников преступных структур на свидетелей,потерпевших,должностных лиц правоохранительных органов и экспертных учреждений.
11.Задержание и доставление участников преступных структур и иных лиц,уклоняющихся от явки к следователю.
12.Изоляция друг от друга участников преступных структур при выполнении следственных действий.
Анализ практики реагирования органов внутренних дел на заявления, сообщения о преступлениях позволяет сделать вывод о том, что повышается активность работы аппаратов РУОП по 2 выяв 2лению преступлений 0. Так, несмотря на то, что по-прежнему среди поводов к возбуждению уголовных дел по фактам проявлений деятельности преступных структур основное место занимают заявления граждан (48%), тем не менее более 20% выявлены непосредственно работниками органов внутренних дел. Хотя пресса полна сообщениями о деятельности преступных формирований, ни в одном случае такие сообщения не явились поводом к возбуждению уголовного дела.
Заметно повысилось качество проверки заявлений и сообщений о преступлениях работниками органов внутренних дел, в том числе работниками РУОП: по 72% уголовных дел в результате предварительное проверки получены дополнительные данные о преступлениях и лицах, их совершивших.
Основная тяжесть работы по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлениях по-прежнему лежит на следователях. Ими возбуждается 86% уголовных дел о деятельности преступных структур. Непосредственно аппаратами РУОП было возбуждено только одно уголовное дело из всего числа изученных. Вместе с тем в подразделениях по организованной преступности повышается внимание к уголовно-процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовных дел. Так, в РУОП при УВД Нижегородской области выделены сотрудники, функциональными обязанностями за которыми закреплено рассмотрение заявлений и сообщений о преступлениях и производство неотложных следственных действий.
Исследование показало,что в общем объеме деятельности оперативных аппаратов 3 возрастает доля уголовно-процессуальной 0, требующей достаточно высокой степени подготовки в области уголовного процесса и криминалистики. По 27% изученных уголовных дел неотложные следственные действия проводились работниками БЭП и по такому же количеству - работниками РУОП. Большинство неотложных следственных действий было проведено в течение 3 суток. Только по 16% - в срок свыше 10 суток.
Создание подразделений РУОП, это теперь очевидно, сделало процесс расследования более интенсивным. Следователями и оперативными работниками широко используется весь арсенал следственных действий. По 66% уголовных дел уже на первоначальном этапе проведено проведено по 3 и более обысков, по 73% уголовных дел работниками РУОП-УОП по поручению следователя выполнено по 3 и более следственных действий. По 70% уголовных дел работники РУОП принимали непосредственное участие в проведении следственных действий совместно со следователем. Следует, правда, отметить, что эти показатели существенно различаются в различных регионах.
Расширение деятельности преступных структур, охватывающих многие регионы России, ближнее и дальнее зарубежье, показывает, что здесь возникает много проблем организации расследования, выходящих на 2уровень межгосударственных отношений 0. Любые попытки следователей расширить сферу расследования за пределы своих регионов тут же наталкиваются на серьезнейшие проблемы. 64% следователей в качестве основной трудности в процессе выявления межрегиональных связей преступных структур отметили несвоевременность выполнения отдельных поручений в различных
Длительность выполнения отдельных поручений, направляемых в зарубежные государства как фактор, мешающий работе, отметили 44% следователей. Однако во многом это обусловлено тем, что значительная часть следователей (43%) вообще не информированы о порядке взаимодействия с правоохранительными органами других государств.
Возникают сложности при выезде в заграничные командировки. В пограничных областях России на это указало от 63 до 83% опрошенных следователей. При этом в беседах многие следователи указали, что при хорошо отработанной системы взаимодействия с правоохранительными органами других государств,при наличии соответствующих договоров необходимость выезда в такие командировки в большинстве случаев вообще отпала бы. В решении этих проблем - огромный резерв экономии государственных средств и повышения эффективности борьбы с организованной преступностью.
Исследования, проведенные в Московском институте МВД России, показали, что само по себе создание специализированных служб по борьбе с организованной преступностью, образование специализированных следственных подразделений еще не решает автоматически стоящих перед ними проблем, одной из острейших среди которых является 2проблема взаимодействия 0. В частности, в числе служб, взаимодействие с которыми вызывает наибольшие трудности, многие из опрошенных следователей указали подразделения уголовного розыска (47%) и аппараты РУОП (около 36%). Конкретно это выражается:
- в несвоеременном и некачественном выполнении поручений - 58% опрошенных;
- в том, что следователи не привлекаются к разработке и планированию операций по реализации оперативных материалов 46%;
- в том, что следователи недостаточно информируются о результатах оперативно-розыскной деятельности - 37%;
- в том, что следственно-оперативные группы не создаются или их состав нестабилен - 33% опрошенных.
печати и штампы на них;
- оперативным работникам дать задание на установление
источника получения чистых бланков авизо, использованных
для хищения и на проверку наличия других подложных авизо
с использованием аналогичных печатей и штампов, - это
один из путей установления лиц, причастных к хищению;
- провести изъятие образцов шрифтов пишущих машинок,
печатей и штампов (для идентификации машинописного текста
и оттисков печатей и штампов в подложных авизо и платежных
поручениях);
- получить образцы подписи лиц, которым дано право подпи
сывать от имени филиала А кредитовые авизо (для проведения
почерковедческой экспертизы).
Если факт подложности кредитового авизо был установлен
в результате обнаруженной филиалом Б ошибки и дальнейшего
обмена телеграммами между филиалами А и Б, то произвести
выемку запросов и ответов по этому обмену.
Если был использован телеграфный (телетайпный) вариант
передачи авизо, то проверить порядок выдачи, сохранность
кодовых и суммовых справочников ("Расчетно-кассовые центры
и обслуживаемые ими учреждения банков на территории РСФСР"
издан ЦБ РСФСР в 1991 (содержит наименования банков и РКЦ
и их номера) и Список "Условных слов для замены цифрового
переводного ключа в телеграммах"). Установить и допросить
лиц, допущенных к кодированию и шифровке.
Дать задание оперативным путем проверить причастность
сотрудников банка (РКЦ) (и организации-плательщика, если
она существует) к направлению подложного авизо.
_В филиале Б.:
- изъять подложное кредитовое авизо, платежные поручения и
сопровождающую их движение документацию, провести их
осмотр и направить на криминалистическое исследование;
- изъять телеграфные запросы и ответы, связанные с провер
кой подлинности авизо.
Если подложное авизо прошло проверку и принято к оборо
ту как подлинное, то установить кем оно принято, кто про
ставил штамп "ключ верен" (если авизо телеграфное), допро
сить это лицо, но предварительно проверить не было ли
допущено к проводке дефектное авизо: неправильно адресо
ванное, не имеющее шифра, если он требуется по характеру
операций, с неправильным шифром; без оттиска гербовой
печати, не подписанные в установленном порядке; с исправ
лениями номеров счетов получателей. Если дефекты выявлены,
то выяснить, почему немедленно не был сделан запрос в
филиал А. Иметь ввиду, что ответные письма филиалов"А",
подтверждающие правильность неоформленных авизо должны
быть снабжены оттиском гербовой печати, а телеграфные,
телетайпные - шифром.
Дефектные авизо должны регистрироваться работником РКЦ
в отдельной тетради с указанием реквизитов и сущности
дефекта. Эти записи визируются главным бухгалтером (замом)
Они же рассматривают и визируют возможность в виде исклю
чения к проводу авизо, которые относятся к операциям не
вызывающим сомнения, с последующим получением подтвержде
ния по почте или телеграфу от РКЦ, начавшего провод.
Поручить оперативным работникам проверить лиц, причаст
ных к принятию к обороту дефектных авизо, как подлинных.
Допросить этих лиц с предъявлением выявленных в авизо
дефектов.
Назначить бухгалтерские ревизии в организациях, на сче
та которых перечислены денежные средства с подложных кре
дитовых авизо.
Изъять подлинник юридического дела и документы по дви
жению средств в той организации, на счет которой перечис
лены денежные средства с подложного авизо.
Наложить аресты в соответствии со ст.ст.30 и 175 УПК
РСФСР и ст.26 "Закона о банках и банковской деятельности"
на денежные суммы, зачисленные по подложным кредитовым
авизо в коммерческие банки и по платежным поручениям в
другие организации; при перечислении денежных средств в
валютный банк или другие организации, занимающиеся перево
дом рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки
на покупку, перевод валюты, контракты, карточки с образца
ми подписей и оттисками печати организации, подавшей заяв
ку и др.
Учитывая, что на почтовых, телеграфных кредитовых авизо
и платежных поручениях имеется печатный (или рукописный)
текст и оттиски печатей и штампов, необходимо провести
криминалистические исследования, которые помогут выяснить
-не использованы ли печатные машинки, печати и штампы,
исполнители при изготовлении других подложных авизо и
платежных требований (см.письмо СК МВД РФ от 10.11.1992 г.
N 17/3-323 "О проведении экспертиз в ЭКЦ МВД РФ", где фор
мируется банк фальшивых кредитно-банковских документов).
Взаимодействуя с СК МВД РФ и другими органами внутрен
них дел, выяснить, нет ли совпадений в составе лиц, при
частных к подложным кредитовым авизо. Положительные
результаты сверок, в том числе через ЭКЦ МВД, помогут выя
вить гастролеров, совершающих хищения в разных регионах.
При хищениях с помощью подложных авизо могут состав
ляться фиктивные договоры, контракты, соглашения. Эти
документы должны изыматься для изучения их подлинности,
реальности их исполнения и использоваться при доказывании.
Когда возбуждение уголовного дела связано с реализацией
оперативного материала и задержанием с поличным, то неот
ложным следует считать:
- личный обыск задержанного, изъятию подлежат все финансо
вые документы и бланки (в т.ч. испорченные, разорванные),
записные книжки и отдельные записи, в том числе цифровые,
так как они могут быть обозначением кодов, шифра номеров
расчетных счетов и МФО, квитанции по оплате за телефонные
разговоры, черновики, документы на транспортные средства,
дискеты и др.;
- допрос задержанного, установление места прописки и
фактического проживания;
- срочное подтверждение или опровержение показаний задер
жанного;
- обыск по месту его жительства (или временного прожива
ния), по месту работы, в личном или служебном транспорте.
Объекты, подлежащие изъятию - те же, что и при личном
обыске, и, кроме того, материальные ценности, деньги,
валюта и т.д., а также документы, справочники (их ксероко
пии), бланки, печати, штампы, договоры, контракты или их
черновики, фрагменты написанных или напечатанных текстов
авизо, авио и железнодорожные билеты, которые могли быть
использованы при изготовлении подложных авизо, печатные
машинки.
Практика показывает, что несведующий человек не может
подготовить и осуществить хищение с использованием подлож
ных кредитовых авизо. Также хищения совершаются группами
из двух и более человек, среди которых есть лица имеющие
специальное образование или практику работы в финансовых
органах и знающие изъяны в организации кредитования по
безналичному расчету.
Имеются факты, когда участники хищений с целью затруд
нения работы правоохранительных органов по их поиску и
обнаружению использовали подложные документы на чужое имя,
фиктивную прописку и использовали все это для оформления
и регистрации коммерческих структур, открытия расчетных и
лицевых счетов (особенно это характерно для лиц, прибывших
в Россию из регионов Кавказа для совершения таких хищений)
В ходе расследования лица, задержанные при попытке рас
поряжения женежными средствами по подложным авизо или уже
распорядившиеся этими средствами, часто избирают тактику
отрицания своей причастности к мошенничеству с подложным
авизо, пытаются занять позицию лиц введенных в заблужде
ние, обманутых, и тем самым избежать уголовной ответствен
ности.
К показаниям этих лиц следует относиться критически,
анализировать их, сопоставлять с изъятыми документами о
движении подложных авизо и платежных поручений, с содержа
нием изъятых при обыске черновиков, записных книжек,
переписки со сведениями о телефонных переговорах.
Обращать внимание на дачу по обстоятельствам преступле
ния различных, порой взаимоисключающих показаний и исполь
зовать это в тактике разоблачения во лжи. Выяснять мотивы
дачи ложных показаний.
Особенно критически следует относиться к показаниям в
части "случайных встреч" с лицами, которые перечислили
кредит по подложным авизо. Нужно самым подробным образом
выяснять все данные об этих лицах, требовать описания их
внешности (составления субъективного портрета), объяснения
почему предоставлен кредит, какие его выполнения были
предъявлены (сопоставить с имеющимися договорами, контрак
тами, их реальностью, использовать это для установления
истины по делу).
При допросах необходимо выяснить:
- вопросы о связях между коммерческими структурами, упомя
нутыми в подложных документах и их руководителями;
- имеются ли договоры о совместной деятельности, требовать
их предъявления и выяснить, имеет ли коммерческая структу
ра к ним отношение;
- выполнен ли договор, имелась ли реальная возможность его
выполнять, какое отношение имеет коммерческая структура к
товару, названному в договоре;
- принимало ли лицо участие в оформлении авизо или платеж
ных поручений;
- с помощью какой пишущей машинки исполнен текст (изъять
образцы);
- вносил ли лично какие-либо записи, или исполнял ли
подписи на бланке авизо;
- как протекали события после зачисления средств по пла
тежным поручениям на счет определенных коммерческих орга
низаций, какая была гарантия, что те, на кого перечислены
деньги, не присвоят их;
- кто распоряжался суммой, перечисленной по подложному
авизо.
При допросах банковских работников, принявших подлож
ное, выяснять: если авизо, доставленное с нарочным;
был ли документ в конверте, в каком, как упакован, если
личность на установлена, изъять конверт, изучить наличие
на нем следов (банковский конверт имеет отличительную
особенность - красную полосу); кто доставил авизо, (полу
чить словесный портрет, принять меры к составлению субъек
тивного портрета с помощью ИКР-2 или др. способом), как
представился и вел себя человек, доставивший авизо, прояв
лял ли интерес к делу, знал ли сумму кредита, организации,
причастные к этому, интересовался ли когда будут оприходо
ваны и как использованы деньги, оставлял ли свои координа
ты.
Если установлено, что банк оформил расходные документы
по подложным авизо в короткий срок, то при допросе (и
другими способами) выяснить в какие сроки обычно оформля
ются такие операции (убедиться в этом лично), какие отно
шения у должностного лица банка с этим клиентом и почему
именно этому лицу сделано исключение. Подробно допрашивать
об отношениях, с причастными к этим операциям лицам из
регионов Кавказа. Выяснить, не печатались ли какие-либо
документы, имеющие отношение к этим операциям, сотрудника
ми банка.
Приложение N 1 к методи
ческим рекомендациям
С П И С О К
нормативных документов, необходимых
при расследовании уголовных дел.
1. Закон РСФСР "О Центральном банке РСФСР (банке "Россия")
от 02.12.90г.
2. Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в
РСФСР" от 02.12.90г.
3. Постановление Президиума Верховного Совета РСФСР от
24.06.91г. "Об утверждении Устава ЦБ РСФСР (Банка России).
4. Указание Госбанка СССР N 1027 от 18.11.87г. "По приме
нению плана счетов бухгалтерского учета в банках СССР.
Раздел 12. Взаимные межфилиальные расчеты.
5. Положение "Об организации межбанковских расчетов на
территории Российской Федерации".
6. Инструкция Главного телеграфного управления Министер
ства связи СССР от 14.09.82г. "О порядке обработки теле
грамм на предприятиях Министерства связи СССР".
7. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие
Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации"
и приложении к нему "Положение о безналичных расчетах в
Российской Федерации".
8. Письмо и телеграмма ЦБ РФ "О внесении изменений в поря
док организации межбанковских расчетов".
9. Телеграмма ЦБ РФ N 129-92 от 4 июня 1992 г.
10. Справочник "Расчетно-кассовые центры и обслуживаемые
ими учреждения банков на территории РСФСР", издан ЦБ РФ,
1991г.
11. Инструкция "О порядке установления, соединения и обра
ботке сообщений по сети абонентского телеграфирования"
Министерства связи СССР от 30.05.87г. (Москва "Радио
и Связь", 1988).
Московский институт МВД России ___________________________________________________________
Учебно-научный комплекс криминалистики и уголовного процесса
С.И.Цветков
Комплексное использование сил и средств
правоохранительных органов при расследо
вании деятельности преступных структур.
/Лекция/
Москва- 1994
Программный материал
Принципы комплексного использования сил и средств при
расследовании организованной преступности и коррупции.
Компетенция следователей при осуществлении совместной де
ятельности по раскрытию и расследованию преступлений, со
вершаемых участниками преступных формирований.
Комплексное использование сил и средств в процессе ин
формационно-аналитической работы, планирования и принятия
тактических решений при расследовании деятельности прес
тупных структур. Обеспечение готовности сил и средств ор
ганов внутренних дел к быстрому реагированию на проявле
ния деятельности преступных структур. Комплексное исполь
зование сил и средств при выезде на место проишествия.
Роль координационных органов в организации комплексного
использования сил и средств при расследовании деятельнос
ти преступных структур.
Организация комплексного использования сил и средств
на первоначальном этапе расследования деятельности прес
тупных структур. Обеспечение безопасности и тайны следс
твия при комплексном использовании сил и средств. Взаимо
действие при планировании специальных операций.
Организация расследования деятельности преступных со
обществ следственно-оперативными группами и группами сле
дователей. Компетенция участников следственно-оперативной
группы. Организация работы межведомственных следственноо
перативных групп.
Взаимодействие следственных подразделений с органами,
исполняющими наказание при расследовании деятельности
преступных структур. Взаимодействие между следственными
аппаратами и органами дознания различных регионов. Взаи
модействие между следственными аппаратами и органами доз
нания различных государств. Роль в борьбе с организован
ной преступностью учреждений Интерпола.
Особенности комплексного использования сил и средств
при расследовании деятельности преступных структур в
чрезвычайных ситуациях. Место следственных подразделений
при проведении комплексных операций, связанных с выявле
нием и ликвидацией преступных структур.
Вопросы лекции.
1.Содержание взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур.
2.Организация взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур.
Рекомендованная литература
Справочник следователя. Т.2. М.,1990. гл.1.
Организованная преступность-2. М., 1993. с.203-220.
Криминалистика. М.: Академия МВД СССР. 1984.
Быков В.М. Преступная группа: Криминалистические проб
лемы. Ташкент, 1991.
_Дополнительная
Петелин Б.Я. Следственно-оперативные группы /вопросы
организации и деятельности/. М.: Академия МВД СССР. 1986.
Проблемы раскрытия и расследования преступлений, со
вершаемых в условиях неочевидности. Волгоград. ВСШ МВД
СССР. 1989.
Чувилев А.А. Взаимодействие следователя с органами ми
лиции. М.: МВШМ. 1981.
Нормативные акты.
Федеральная программа Российской Федерации по уси
лению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утверж
денная Указом Президента Российской федерации от 24 мая
1994 года N 1016.
Закон об оперативно-розыскной деятельности.
1.Содержание взаимодействия следователей с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур. -------------------------------------------------------------
Проблема комплексного использования сил и средств в процессе расследования деятельности преступных структур должна рассматриваться одновременно в трех аспектах:
- правовые вопросы взаимодействия следователя с органами дознания;
- криминалистические методы взаимодействия;
- организация взаимодействия.
Поэтому собственно проблема взаимодействия следователя с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур включает в себя формы взаимодействия и формы организации взаимодействия/ будут рассмотрены при освещении второго вопроса лекции/.
В целом взаимодействие,комплексное использование сил и средств при расследовании деятельности преступных структур можно определить как согласованную или совместную деятельность должностных лиц различных правоохранительных органов или их подразделений,направленную на достижение конкретной тактической цели.
Взаимодействие следователя с оперативными работниками при расследовании деятельности преступных структур неизбежно и обязательно по следующим причинам:
- необходимость выполнения комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в рамках тактической операции;
- ограниченность времени ее проведения,необходимостью использования значительных сил и средств,которыми не располагают следственные подразделения;
- необходимость интеграции доказательственной и ориентирующей информации,которой располагает следователь и оперативные работники и правильного ее использования для достижения поставленных целей;
- необходимость сочетать различные функции и компетенцию при осуществлении совместной деятельности;
- необходимость обеспечить безопасность участников уголовного процесса,быть готовыми к преодолению вооруженного сопротивления участников преступной структуры.
При этом можно выделить следующие формы взаимодействия.
1.Выполнение поручений следователя в порядке ст.127 УПК РФ.Поручения следователя о производстве отдельных следственных действий во всех случаях должны даваться в письменной форме и отражаться в материалах уголовного дела.
2.Консультативная деятельность следователя при взаимодействии с оперативными работниками,помощь в принятии тактических и иных решений,в составлении процессуальных документов,в оценке доказательственной значимости той или иной информации и т.д.
3.Взаимный обмен информацией о результатах следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
4.Совместная информационно-аналитическая работа,выдвижение версий и планирование расследования и проведениярозыскных мероприятий.
5.Совместное принятие тактических решений,направленных на определение содержания расследования в целом,проведения отдельных тактических операций и тактических комбинаций.
6.Участие оперативных работников при проведении следователем отдельных следственных действий.
7.Поиск по просьбе следователя информации в криминалистических и иных учетах.
8.Содействие следователю в виде выполнения организационно-технических мероприятий.
9.Оперативно-розыскное обеспечение расследования.
10.Предупреждение и пресечение воздействия участников преступных структур на свидетелей,потерпевших,должностных лиц правоохранительных органов и экспертных учреждений.
11.Задержание и доставление участников преступных структур и иных лиц,уклоняющихся от явки к следователю.
12.Изоляция друг от друга участников преступных структур при выполнении следственных действий.
Анализ практики реагирования органов внутренних дел на заявления, сообщения о преступлениях позволяет сделать вывод о том, что повышается активность работы аппаратов РУОП по 2 выяв 2лению преступлений 0. Так, несмотря на то, что по-прежнему среди поводов к возбуждению уголовных дел по фактам проявлений деятельности преступных структур основное место занимают заявления граждан (48%), тем не менее более 20% выявлены непосредственно работниками органов внутренних дел. Хотя пресса полна сообщениями о деятельности преступных формирований, ни в одном случае такие сообщения не явились поводом к возбуждению уголовного дела.
Заметно повысилось качество проверки заявлений и сообщений о преступлениях работниками органов внутренних дел, в том числе работниками РУОП: по 72% уголовных дел в результате предварительное проверки получены дополнительные данные о преступлениях и лицах, их совершивших.
Основная тяжесть работы по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлениях по-прежнему лежит на следователях. Ими возбуждается 86% уголовных дел о деятельности преступных структур. Непосредственно аппаратами РУОП было возбуждено только одно уголовное дело из всего числа изученных. Вместе с тем в подразделениях по организованной преступности повышается внимание к уголовно-процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовных дел. Так, в РУОП при УВД Нижегородской области выделены сотрудники, функциональными обязанностями за которыми закреплено рассмотрение заявлений и сообщений о преступлениях и производство неотложных следственных действий.
Исследование показало,что в общем объеме деятельности оперативных аппаратов 3 возрастает доля уголовно-процессуальной 0, требующей достаточно высокой степени подготовки в области уголовного процесса и криминалистики. По 27% изученных уголовных дел неотложные следственные действия проводились работниками БЭП и по такому же количеству - работниками РУОП. Большинство неотложных следственных действий было проведено в течение 3 суток. Только по 16% - в срок свыше 10 суток.
Создание подразделений РУОП, это теперь очевидно, сделало процесс расследования более интенсивным. Следователями и оперативными работниками широко используется весь арсенал следственных действий. По 66% уголовных дел уже на первоначальном этапе проведено проведено по 3 и более обысков, по 73% уголовных дел работниками РУОП-УОП по поручению следователя выполнено по 3 и более следственных действий. По 70% уголовных дел работники РУОП принимали непосредственное участие в проведении следственных действий совместно со следователем. Следует, правда, отметить, что эти показатели существенно различаются в различных регионах.
Расширение деятельности преступных структур, охватывающих многие регионы России, ближнее и дальнее зарубежье, показывает, что здесь возникает много проблем организации расследования, выходящих на 2уровень межгосударственных отношений 0. Любые попытки следователей расширить сферу расследования за пределы своих регионов тут же наталкиваются на серьезнейшие проблемы. 64% следователей в качестве основной трудности в процессе выявления межрегиональных связей преступных структур отметили несвоевременность выполнения отдельных поручений в различных
Длительность выполнения отдельных поручений, направляемых в зарубежные государства как фактор, мешающий работе, отметили 44% следователей. Однако во многом это обусловлено тем, что значительная часть следователей (43%) вообще не информированы о порядке взаимодействия с правоохранительными органами других государств.
Возникают сложности при выезде в заграничные командировки. В пограничных областях России на это указало от 63 до 83% опрошенных следователей. При этом в беседах многие следователи указали, что при хорошо отработанной системы взаимодействия с правоохранительными органами других государств,при наличии соответствующих договоров необходимость выезда в такие командировки в большинстве случаев вообще отпала бы. В решении этих проблем - огромный резерв экономии государственных средств и повышения эффективности борьбы с организованной преступностью.
Исследования, проведенные в Московском институте МВД России, показали, что само по себе создание специализированных служб по борьбе с организованной преступностью, образование специализированных следственных подразделений еще не решает автоматически стоящих перед ними проблем, одной из острейших среди которых является 2проблема взаимодействия 0. В частности, в числе служб, взаимодействие с которыми вызывает наибольшие трудности, многие из опрошенных следователей указали подразделения уголовного розыска (47%) и аппараты РУОП (около 36%). Конкретно это выражается:
- в несвоеременном и некачественном выполнении поручений - 58% опрошенных;
- в том, что следователи не привлекаются к разработке и планированию операций по реализации оперативных материалов 46%;
- в том, что следователи недостаточно информируются о результатах оперативно-розыскной деятельности - 37%;
- в том, что следственно-оперативные группы не создаются или их состав нестабилен - 33% опрошенных.