Страница:
Большие следственные бригады создаются в целях расследования крупных и сложных дел, включающих несколько меньшее число обособленных направлений расследования по сравнению с супербригадами, но также со значительным количеством эпизодов и числом обвиняемых по этим направлениям. Данные бригады состоят из групп следователей, осуществляющих расследование по каждому из имеющихся направлений и структурно являются трехзвенными (руководитель бригады - руководитель группы - следователь).
Кроме этого, как показала практика, супербригады и большие следственные бригады по своему составу являются смешанными или межведомственными.
Следственные формирования, относимые к бригадам среднего состава, образуются по делам, возбужденным в связи с совершением многоэпизодных относительно однородных преступлений со сложной фабулой. Для таких бригад характерно разделение их состава на мелкие группы, состоящие из 3-4 следователей, которым поручается отработка нескольких эпизодов из числа расследуемых. По структуре эти бригады являются двух или трехзвенными, а по составу однородной или смешанной, объединяющей следователей не более двух ведомств.
Что касается следственных бригад малого состава, то формируют их, как правило, по уголовных делам с небольшим количеством эпизодов, а иногда состоящим из одного преступления, но сложных по раскрытию и расследованию, требующих выполнения значительного объема следственной работы. На отдельные подгруппы или группы такие бригады не разделяются.За каждым следователем группы закрепляется один из эпизодов преступлений, либо один из обвиняемых. Структура малых бригад двухзвенная, а по своему составу они однородны, т.е. состоят из следователей одного ведомства.
Следует также отметить, что необходимость организации следственных бригад со значительным числом следователей обычно возникает только на первоначальном этапе расследования и по мере завершения работы, в связи с которой следователи были включены в состав бригады.Затем число ее членов уменьшают до количества, достаточного для осуществления дальнейшего расследования, и бригада может сократиться до уровня малого состава.
В то же время, по другим категориям дел, в частности о хищениях, в большие группы следователей при необходимости включают уже работающие группы следователей, или бригады малого состава, для проведения разовых крупномасштабных мероприятий. Подобные мероприятия характерны для ситуаций, сопряженных с необходимостью одновременного производства однородных следственных действий (одновременное производство выемок документов или обысков у подозреваемых лиц).
Процесс создания следственной бригады начинается с мотивированного постановления прокурора или начальника следственного управления (отдела) органов внутренних дел или безопасности, составленному в соответствии с требованиями ст.129 УПК. В данном постановлении обязательно указывается, кто из следователей должен принять дело к своему производству и стать руководителем бригады, а также перечисляется весь состав других членов бригады. Если в состав бригады включаются следователи других ведомств, их персональный состав предварительно согласовывается с руководителями следственных органов этих ведомств.
Постановление о расследовании бригадой следователей объявляется под роспись всем обвиняемым по данному уголовному делу. В дальнейшем, при вынесении постановлений о дополнении состава следственной бригады, либо исключении из ее состава следователей (постановление о дополнении и изменении состава следственной бригады) оно также объявляется всем обвиняемым.
Ответственность за расследование преступления возлагается на следователя, принявшего дело к своему производству, т.е. на руководителя бригады. В супербригадах и бригадах большого состава, имеющих самостоятельные структурные образования штабы следственные и функциональные группы обеспечения, часть функций по руководству деятельностью бригад ложится и на руководителей этих групп и подгрупп. Распределение функциональных обязанностей закрепляется составлением соответствующего распоряжения.
В этих случаях за руководителем бригады сохраняется общее руководство ее деятельностью: утверждение общего плана расследования,определение внутренней структуры организационного построения, составление и редактирование наиболее важных следственных документов / постановлений о привлечении в качестве обвиняемых, обвинительного заключения/. Все вопросы, процессуального характера, возникающие в процессе деятельности членов бригады, разрешаются вначале на уровне руководителей подгрупп, затем руководителей групп. В случае же разногласий вопрос выносится на рассмотрение руководителя бригады.
Каждый следователь - член бригады в пределах своей компетенции обладает самостоятельностью. От своего имени,в качестве члена следственной группы того следственного органа, которым сформирована бригада, он организует и проводит следственные действия, составляет об этом процессуальные документы. Понятно, что и руководители следственных подгрупп и групп вправе произвести самостоятельно любое следственное действие. Это же право принадлежит и руководителю следственной бригады, однако на практике оно используется им лишь в исключительных случаях.
Вполне понятно, что руководитель супербригады или большой следственной бригады должен иметь не только опыт расследования преступлений определенного вида, но и опыт руководства коллективом следователей. От руководителя бригады требуется не только высокий профессионализм, но и специфические психологические качества - умение общаться с людьми, устанавливать с ними психологический контакт, увлекать их поставленными задачами и проблемами, быстро завоевывать авторитет, создавать в коллективе творческую деловую атмосферу, предотвращать конфликты.
Как бы хорошо профессионально и психологически ни был подготовлен следователь для роли руководителя следственной бригады (средней, большой и супербригады) успешно осуществлять руководство ее деятельностью самостоятельно невозможно, так как в процессе ее работы постоянно возникают десятки вопросов кадрового, технического, информационного, материального, бытового характера. Оперативно разрешать комплекс этих вопросов и одновременно контролировать и направлять ход расследования невозможно.
В связи с этим, в составе средних бригад (от 30 до 60 чел.), больших (от 60 до 120 чел.) и супербригадах (от 120 до 300 чел.) образуются штабные подразделения для обеспечения организационной деятельности следственных бригад. Количественный состав штабных подразделений зависит как от сложности и объема расследуемых преступлений, так и от численности самой следственной бригады.Оптимальный состав штаба бригады - 5-6 человек (без учета технических работников).
Начальник штаба назначается либо распоряжением прокурора или начальника следственного управления (отдела), либо распоряжением руководителя следственной бригады.
Начальник штаба осуществляет общее руководство работой штаба, вносит предложения руководителю следственной бригады по координации деятельности отдельных следственных групп, по изменению внутренней структуры организации расследования, руководит работой по сбору следственной информации, ведет наблюдательное производство по делу, готовит аналитические данные о результатах расследования, рассматривает поступающие в штаб материалы, жалобы и заявления граждан, осуществляет контроль за кадровым обеспечением деятельности бригады.
Заместитель начальника штаба осуществляет оперативный учет личного состава следственной бригады, контроль за перемещением следователей из группы в группу, размещением прикомандированных следователей в гостинице, нахождением следователей в командировках и в краткосрочных отпусках, осуществлении их замены. Заместитель начальника штаба вносит предложения об улучшении организации рабочих мест и бытовых условий по месту жительства следователей.
Один из помощников начальника штаба занимается оперативным учетом эпизодов совершенных преступлений, контролирует поступление данных об этих эпизодах из следственных групп и внесении сведений о них в ЭВМ, составляет сводные сведения о движении взятых на учет эпизодов преступлений и их раскрытии.
Другой помощник начальника штаба ведет статистический учет лиц, допрошенных по делу в качестве свидетелей всеми составами следственных групп, периодически вводит эти данные в компьютер и получает сводные сведения. Кроме этого он же ведет учет обвиняемых и подозреваемых, содержащихся под стражей, контролирует работу с ними в следственных изоляторах, следит за сроками предварительного следствия и содержания под
Третий помощник начальника штаба занимается разрешением вопросов транспортного обеспечения работы следственных групп, обеспечения следователей оргтехникой, бумагой, процессуальными бланками, сейфами. Он же контролирует работу водительского состава.
В некоторых случаях на четвертого помощника начальника штаба могут быть возложены вопросы осуществления контроля за движением и хранением вещественных доказательств и других материальных ценностей, а также наград, изъятых при выполнении следственных действий. На него же могут быть возложены вопросы осуществления режима секретности по работе с изъятыми секретными документами.
В отдельных случаях на заместителя начальника штаба по работе с личным составом могут быть возложены вопросы осуществления пропускного режима в места дислокации рабочих мест следователей, а также вопросы осуществления охраны и личной безопасности членов следственной бригады.
Штабу следственной бригады придаются технические работники в составе концелярии или секретариата, машбюро и компьютерной группы / компьютерного центра/, работой которых руководит начальник штаба, либо его заместитель.Иногда в составе штаба образуются аналитические группы, работой которых руководили старшие помощники начальника штаба.
В сложных ситуациях расследования именно правильной организацией работы следственных бригад в основном определяется успех их деятельности.
МВД России
Учебно-научный комплекс кpиминалистики и уголовного
пpоцесса Московского института
МЕТОДИЧЕСКИИ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО
РАССЛЕДОВАНИЮ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ
О ХИЩЕНИЯХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ИСПОЛЬЗО
ВАНИЕМ ЧЕКОВ С ГРИФОМ "РОССИЯ".
Методические рекомендации по расследованию уголовных
дел о хищении государственных денежных средств с
использованием чеков с грифом "Россия" подготовлены при
участии Академии МВД РФ, а также следственного управления
ГУВД Москвы с использованием материалов, находящихся в его
производстве уголовных дел. Предварительно материал
рассмотрен на экспертной комиссии Следственного комитета
МВД РФ и одобрен.
Методическии рекомендации имеют особую актуальность
для практических работников органов внутренних дел.
На территории Российской Федерации середины 1992г.
зарегистрированы массовые факты хищений денежных средств
в особо крупных размерах с использованием чеков с грифом
"Россия".
Такие хищения выявлены в Кемеровской, Тульской, Орен
бургской, Камчатской и других областях и особенно много
в Москве и ее области. Ущерб от них исчисляется десятками
миллиардов рублей, что уже существенно подорвало экономику
России. Такие факты продолжают выявляться и в настоящее
время, что создает необходимость полной и всесторонней
проверки финансовой деятельности, связанной с выдачей и
использованием чеков с грифом "Россия", и расследования
фактов их преступного использования.
Настоящие методические рекомендации помогут лицам,
не имеющим достаточного опыта расследования таких
хищений, познакомиться с нормативными материалами,
регламентирующими оборот чеков "Россия", выявленными
способами хищений и этапами преступной деятельности,
примерным перечнем первоначальных следственных действий
и оперативных мероприятий.
Расчетный чек нового образца с грифом "Россия" введен
в хозяйственный оборот с января 1992 года Постановлением
Президиума Верховного Совета Российской Федерации N 2174-1
от 13.01.1992г. и N 28371 от 26.06.1992г. с целью нормали
зации безналичного денежного обращения и упрощения
расчетов за товары и услуги на территории России. Порядок
работы с этими чеками был определен Центральным банком РФ
в "Правилах расчетов чеками на территории Российской
Федерации" от 16.01.1992г. и в других документах.
Перечень нормативных документов, с которыми необходимо
ознакомиться для решения вопросов, связанных с предотвра
щением, выявлением и расследованием злоупотреблений,
совершенных с применением чеков "Россия", изложен в
приложении N 1.
Фактически чеки поступили в оборот с июля 1992 года
и в течении месяца уже были выявлены факты хищений (в июле
на Камчатке, в августе в Туле и Кемерове и т.д.).
Для получения чеков владелец счета (чекодатель) обращается
к плательщику - банку, где открыт его счет, и предъявляет
заявление об этом и платежное поручение для депонирования
суммы средств с целью обеспечения платежей по чекам. В
заявлении указывается номер счета, оно подписывается
лицами, которым предоставлено право проводить операции
по счету, и заверяется оттиском печати.
Банк обязан заполнить чеки и вместе с чеком заполнить
и выдать чековую (идентификационную) карточку.
При расчетах чеками владелец счета (чекодатель) дает
письменное распоряжение плательщику (банку, выдавшему
расчетные чеки) уплатить определенную сумму, указанную в
чеке, получателю средств (чекодержателю). Имеются
специальные требования по заполнению чека.
Выдача чеков должна осуществляться коммерческими
банками только тем юридическим лицам, кто имеет текущие
и расчетные счета.
Расчеты чеками между частными лицами и выплата по ним
наличных денег не разрешается, предельная сумма выписки
не ограничена.
Однако, установленный порядок выдачи чеков был
нарушен. В связи с грубыми упущениями работников Центра
льного банка Российской Федерации (ЦБ РФ) была допущена
утрата значительного колличества чистых бланков чеков
"Россия".
Это произошло потому, что поступившие в ЦБ РФ из
Югославии бланки таких чеков (являющиеся бланками строгой
отчетности) были направлены на места без реестров, не
приняты меры по их соответствующему учету, хранению.
Бланки чеков выдавались без регистрации номеров, в резуль
тате чего их использование оказалось бесконтрольным. Во
многоих регионах страны чистые бланки чеков попали в руки
преступных элементов, которые воспользовались ими для
совершения хищений в особо крупных размерах.
Практика показывет, что такие хищения совершаются
группами, в которые входят лица, владеющие информацией о
выпуске в оборот чеков "Россия", достаточно сведующие
в деятельности кредитно-денежных структур, знающие изъяны
в их деятельности.
Для понимания механизма и способов совершения таких
хищений целесообразно рассмотреть их поэтапно.
На первом этапе добываются чистые бланки чеков. Это
происходит или путем злоупотребления служебным положением
кого-либо из членов группы, их знакомых, родственников,
или в результате халатности сотрудников кредитных учреж
дений к сохранности бланков или их хищения.
На следующем этапе (а возможно и раньше) принимается
решение о том, какая организация и банк будут указаны
в чеке как чекодатель и плательщик.
В зависимости от ситуации, в которой замышляется
хищение, в их качестве могут быть указаны:
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет, но вымышленная организация
- плательщик (чекодатель), кооператив, совместное
или малое предприятие;
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет и зарегистрированная, но
фактически не действующая (ложная) организация;
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет и фактически действующая
организация.
На этом же этапе решаются вопросы о том, подлинные
или фиктивные печати и штампы будут использованы при
заполнении бланков.
Подлинные оттиски печатей и штампов коммерческих
банков могут быть получены как в результате преступного
сговора, так и вследствие халатного отношения отдельных
банковских работников к своим обязанностям или их обмана.
Если получить подлинный оттиск не предоставляется
возможным, то используются поддельные печать и штампы.
На этом же этапе проводятся действия по получению
сведений о реквизитах банка чекодателя и плательщика:
номер счета, юридический адрес и т.д. К получению таких
сведений привлекаются как участники преступлений, так и
случайные лица, чаще всего работники этих учреждений.
Далее происходит заполнение бланков чеков (чековых
карточек, доверенностей) и их использование (предъявление)
Практика выявила несколько способов использования
подложных чеков "Россия":
а) подложный чек предъявляется непосредственно
в торговые организации и предприятия (например,
в комиссионные коммерческие магазины, оптово
розничные предприятия) для приобретения товаров
по безналичному расчету;
б) подложный чек предъявляется в коммерческий банк
с целью получения наличных денег и их присвоения.
Такие операции являются финансовым нарушением, т.к.
банкам не разрешаются операции по обналичиванию
чеков "Россия", однако, руководствуясь выгодой (или
находясь в сговоре с преступниками), администрация
идет на такие сделки, получая за них 10-20% от
обналиченной суммы;
в) подложный чек передается другому лицу в качестве
оплаты;
г) подложный чек обналичивают за взятки в кассах
магазинов;
д) подложный чек предъявляют в коммерческий банк для
перечисления части суммы на расчетный счет какой
либо организации. На оставшуюся сумму открывают
счет и получают другие (теперь уже подлинные) чеки
"Россия" на физическое лицо.
Такие чеки могут быть предъявлены в сбербанк для зачис
ления средств на расчетный, текущий счета, с которых
(иногда с помощью подставных лиц) снимаются и присваивают
ся деньги.
е) подложный чек предъявляют в банк для перечисления
указанной в нем суммы на расчетный счет реально
существующей организации с которой имеется предвари
тельная договоренность о проведении такой операции
за определенное вознаграждение. Перечисление
осуществляется под видом коммерческой сделки
(например для приобретения товара). Организация,
оприходовав указанные в подложном чеке денежные
суммы на свой счет, выполняет затем указания чекода
теля (злоумышленника) по распоряжению этой суммой
(за исключением той суммы, что остается как
вознаграждение).
Эти средства могут быть частично или полностью обнали
чены, или перечислены в любой регион СНГ, конвертированы
и переведены на счета зарубежных банков, использованы для
приобретения товаров или совершения других сделок.
Практика показывает, что сообщение в органы внутренних
дел об обнаружении в обращении подложных чеков чаще всего
поступает от кредитных учреждений. Банк-чекодержатель,
направивший дебетовые авизо и реестр чека для оплаты банку
плательщику, получает уведомление, что чек этим банком не
выдавался и организация, названная в чеке плательщиком,
клиентом банка не является, или является неплатежеспособ
ной.
Поскольку факты хищения государственных денежных
средств с использованием чеков с грифом "Россия" не всегда
носят явный характер, во многих случаях необходимо прове
дение доследственной проверки. Необходимо получить пись
менное подтверждение банка-чекодателя и других организаций
о том, что внесенные в чеки реквизиты чекодателей
вымышленные, подписи и печати поддельные, что клиентом
банка указанный в чеке плательщик не является, или что он
неплатежеспособен. При проведении этого следует получить:
- копию чека, реестра, чековой карточки (доверенности);
- копии документов, подтверждающих, что в чеке указаны
фиктивные реквизиты: письменное уведомление банка
плательщика, что юридическое или физическое лицо,
указанное в чеке как плательщик, не является его клиен
том, что указанный чек "Россия" банком не выдавался;
- копию реестра к подложному чеку;
- выписку по расчетному счету;
- платежные поручения (если по подложному чеку проводились
операции) и др.
Одновременно следует провести работу по установлению
лиц, предъявивших к оплате подложный чек, и банковских
работников, оформивших по чеку операции, опросить их.
При наличии достаточных оснований, свидетельствующих,
что чек действительно подложный, возбуждается уголовное
дело.
Практика показывает, что наиболее типичным при рассле
довании уголовных дел данной категории являются две
следственные ситуации:
1. Доказан факт совершения хищения путем мошенничества
с использованием чека с грифом "Россия", но неизвестен
преступник и местонахождение денег и ценностей;
2. Доказан факт совершения хищения, преступник задержан с
поличным или известен, но скрывается.
Наибольшую сложность представляет расследование, когда
неизвестно лицо, совершившее хищение. Здесь необходимо
тесное взаимодействие при проведении следственных действий
и оперативных мероприятий, в ходе которых собирается
информация об обстоятельствах хищения и лицах, причастных
к нему.
Первоначальные следственные действия и оперативные
мероприятия следует планировать по каждому региону,
предприятию, организации, которые упомянуты в подложных
чеках. Начинать целесообразно с банковских учреждений:
- изъять копии, а при необходимости подлинники документов,
регламентирующих деятельность банков с чеками "Россия",
для их изучения и приобщения к уголовному делу;
- изъять подложные чеки и сопровождающую их обращение
документацию (чековую карточку, доверенность, реестры
РКЦ), произвести их осмотр и приобщить к делу;
- дать задание о проведении инвентаризации по банкам,
получившим чеки с грифом "Россия";
- изъять подлинник юридического дела и документы по
движению средств по делу в той организации, которой
принят для зачисления подложный чек (чекодержателя);
- установить и допросить сотрудников банка, занимающихся
получением и выдачей бланков чеков "Россия", руководство
банка, в числе других вопросов выяснить, по какой
причине чеки (бланки строгой отчетности) выдавались без
реестров, кому, для каких целей выданы бланки, кто
принимал участие в заполнении и выдаче бланков чеков,
каким документом они руководствовались, выбирая порядок
выдачи чеков.
Лиц, имеющих отношение к хищению или к его организаторам
и исполнителям, можно установить и путем выявления фактов
недостачи, хищения, сбыта или приобретения бланков чеков
"Россия", и лиц к этому причастных. Это могут быть штатные
сотрудники банков, их знакомые или лица, выполнявшие в
банках временную работу. Например "Камчатпромбанк" в июне
июле текущего года для оформления чеков "Россия" привлекал
школьников и работников предприятий, получавших в банке
чеки "Россия" для выдачи этими чеками заработной платы в
связи с отсутствием наличных денежных средств;
- наложить аресты в соответствии со ст. ст. 30 и 175 УПК
РСФСР и ст. 26 "Закона о банках и банковской деятельно
сти" на денежные суммы, зачисленные по подложному чеку
в коммерческие банки и по платежным поручениям в другие
организации;
- если использование подложных чеков связано с перечисле
нием денежных средств по платежным поручениям в валют
ный банк или другие предприятия, занимающиеся переводом
рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки на
покупку валюты, ее перевода, контракты, карточки с
образцами подписей и оттисками печати организации чеко
держателя, подавшей заявку; запросить нотариальную
контору, имеется ли там запись о заверении карточки с
образцами подписей (и оттиска печати) должностных лиц,
предъявивших карточку, и кто конкретно получил корточку.
Работает ли в конторе нотариус, чья фамилия значится на
карточке; запросить банк о лицах, принимавших участие в
оформлении этой операции;
- установить в банке операциониста, который принял подлож
Кроме этого, как показала практика, супербригады и большие следственные бригады по своему составу являются смешанными или межведомственными.
Следственные формирования, относимые к бригадам среднего состава, образуются по делам, возбужденным в связи с совершением многоэпизодных относительно однородных преступлений со сложной фабулой. Для таких бригад характерно разделение их состава на мелкие группы, состоящие из 3-4 следователей, которым поручается отработка нескольких эпизодов из числа расследуемых. По структуре эти бригады являются двух или трехзвенными, а по составу однородной или смешанной, объединяющей следователей не более двух ведомств.
Что касается следственных бригад малого состава, то формируют их, как правило, по уголовных делам с небольшим количеством эпизодов, а иногда состоящим из одного преступления, но сложных по раскрытию и расследованию, требующих выполнения значительного объема следственной работы. На отдельные подгруппы или группы такие бригады не разделяются.За каждым следователем группы закрепляется один из эпизодов преступлений, либо один из обвиняемых. Структура малых бригад двухзвенная, а по своему составу они однородны, т.е. состоят из следователей одного ведомства.
Следует также отметить, что необходимость организации следственных бригад со значительным числом следователей обычно возникает только на первоначальном этапе расследования и по мере завершения работы, в связи с которой следователи были включены в состав бригады.Затем число ее членов уменьшают до количества, достаточного для осуществления дальнейшего расследования, и бригада может сократиться до уровня малого состава.
В то же время, по другим категориям дел, в частности о хищениях, в большие группы следователей при необходимости включают уже работающие группы следователей, или бригады малого состава, для проведения разовых крупномасштабных мероприятий. Подобные мероприятия характерны для ситуаций, сопряженных с необходимостью одновременного производства однородных следственных действий (одновременное производство выемок документов или обысков у подозреваемых лиц).
Процесс создания следственной бригады начинается с мотивированного постановления прокурора или начальника следственного управления (отдела) органов внутренних дел или безопасности, составленному в соответствии с требованиями ст.129 УПК. В данном постановлении обязательно указывается, кто из следователей должен принять дело к своему производству и стать руководителем бригады, а также перечисляется весь состав других членов бригады. Если в состав бригады включаются следователи других ведомств, их персональный состав предварительно согласовывается с руководителями следственных органов этих ведомств.
Постановление о расследовании бригадой следователей объявляется под роспись всем обвиняемым по данному уголовному делу. В дальнейшем, при вынесении постановлений о дополнении состава следственной бригады, либо исключении из ее состава следователей (постановление о дополнении и изменении состава следственной бригады) оно также объявляется всем обвиняемым.
Ответственность за расследование преступления возлагается на следователя, принявшего дело к своему производству, т.е. на руководителя бригады. В супербригадах и бригадах большого состава, имеющих самостоятельные структурные образования штабы следственные и функциональные группы обеспечения, часть функций по руководству деятельностью бригад ложится и на руководителей этих групп и подгрупп. Распределение функциональных обязанностей закрепляется составлением соответствующего распоряжения.
В этих случаях за руководителем бригады сохраняется общее руководство ее деятельностью: утверждение общего плана расследования,определение внутренней структуры организационного построения, составление и редактирование наиболее важных следственных документов / постановлений о привлечении в качестве обвиняемых, обвинительного заключения/. Все вопросы, процессуального характера, возникающие в процессе деятельности членов бригады, разрешаются вначале на уровне руководителей подгрупп, затем руководителей групп. В случае же разногласий вопрос выносится на рассмотрение руководителя бригады.
Каждый следователь - член бригады в пределах своей компетенции обладает самостоятельностью. От своего имени,в качестве члена следственной группы того следственного органа, которым сформирована бригада, он организует и проводит следственные действия, составляет об этом процессуальные документы. Понятно, что и руководители следственных подгрупп и групп вправе произвести самостоятельно любое следственное действие. Это же право принадлежит и руководителю следственной бригады, однако на практике оно используется им лишь в исключительных случаях.
Вполне понятно, что руководитель супербригады или большой следственной бригады должен иметь не только опыт расследования преступлений определенного вида, но и опыт руководства коллективом следователей. От руководителя бригады требуется не только высокий профессионализм, но и специфические психологические качества - умение общаться с людьми, устанавливать с ними психологический контакт, увлекать их поставленными задачами и проблемами, быстро завоевывать авторитет, создавать в коллективе творческую деловую атмосферу, предотвращать конфликты.
Как бы хорошо профессионально и психологически ни был подготовлен следователь для роли руководителя следственной бригады (средней, большой и супербригады) успешно осуществлять руководство ее деятельностью самостоятельно невозможно, так как в процессе ее работы постоянно возникают десятки вопросов кадрового, технического, информационного, материального, бытового характера. Оперативно разрешать комплекс этих вопросов и одновременно контролировать и направлять ход расследования невозможно.
В связи с этим, в составе средних бригад (от 30 до 60 чел.), больших (от 60 до 120 чел.) и супербригадах (от 120 до 300 чел.) образуются штабные подразделения для обеспечения организационной деятельности следственных бригад. Количественный состав штабных подразделений зависит как от сложности и объема расследуемых преступлений, так и от численности самой следственной бригады.Оптимальный состав штаба бригады - 5-6 человек (без учета технических работников).
Начальник штаба назначается либо распоряжением прокурора или начальника следственного управления (отдела), либо распоряжением руководителя следственной бригады.
Начальник штаба осуществляет общее руководство работой штаба, вносит предложения руководителю следственной бригады по координации деятельности отдельных следственных групп, по изменению внутренней структуры организации расследования, руководит работой по сбору следственной информации, ведет наблюдательное производство по делу, готовит аналитические данные о результатах расследования, рассматривает поступающие в штаб материалы, жалобы и заявления граждан, осуществляет контроль за кадровым обеспечением деятельности бригады.
Заместитель начальника штаба осуществляет оперативный учет личного состава следственной бригады, контроль за перемещением следователей из группы в группу, размещением прикомандированных следователей в гостинице, нахождением следователей в командировках и в краткосрочных отпусках, осуществлении их замены. Заместитель начальника штаба вносит предложения об улучшении организации рабочих мест и бытовых условий по месту жительства следователей.
Один из помощников начальника штаба занимается оперативным учетом эпизодов совершенных преступлений, контролирует поступление данных об этих эпизодах из следственных групп и внесении сведений о них в ЭВМ, составляет сводные сведения о движении взятых на учет эпизодов преступлений и их раскрытии.
Другой помощник начальника штаба ведет статистический учет лиц, допрошенных по делу в качестве свидетелей всеми составами следственных групп, периодически вводит эти данные в компьютер и получает сводные сведения. Кроме этого он же ведет учет обвиняемых и подозреваемых, содержащихся под стражей, контролирует работу с ними в следственных изоляторах, следит за сроками предварительного следствия и содержания под
Третий помощник начальника штаба занимается разрешением вопросов транспортного обеспечения работы следственных групп, обеспечения следователей оргтехникой, бумагой, процессуальными бланками, сейфами. Он же контролирует работу водительского состава.
В некоторых случаях на четвертого помощника начальника штаба могут быть возложены вопросы осуществления контроля за движением и хранением вещественных доказательств и других материальных ценностей, а также наград, изъятых при выполнении следственных действий. На него же могут быть возложены вопросы осуществления режима секретности по работе с изъятыми секретными документами.
В отдельных случаях на заместителя начальника штаба по работе с личным составом могут быть возложены вопросы осуществления пропускного режима в места дислокации рабочих мест следователей, а также вопросы осуществления охраны и личной безопасности членов следственной бригады.
Штабу следственной бригады придаются технические работники в составе концелярии или секретариата, машбюро и компьютерной группы / компьютерного центра/, работой которых руководит начальник штаба, либо его заместитель.Иногда в составе штаба образуются аналитические группы, работой которых руководили старшие помощники начальника штаба.
В сложных ситуациях расследования именно правильной организацией работы следственных бригад в основном определяется успех их деятельности.
МВД России
Учебно-научный комплекс кpиминалистики и уголовного
пpоцесса Московского института
МЕТОДИЧЕСКИИ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО
РАССЛЕДОВАНИЮ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ
О ХИЩЕНИЯХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ИСПОЛЬЗО
ВАНИЕМ ЧЕКОВ С ГРИФОМ "РОССИЯ".
Методические рекомендации по расследованию уголовных
дел о хищении государственных денежных средств с
использованием чеков с грифом "Россия" подготовлены при
участии Академии МВД РФ, а также следственного управления
ГУВД Москвы с использованием материалов, находящихся в его
производстве уголовных дел. Предварительно материал
рассмотрен на экспертной комиссии Следственного комитета
МВД РФ и одобрен.
Методическии рекомендации имеют особую актуальность
для практических работников органов внутренних дел.
На территории Российской Федерации середины 1992г.
зарегистрированы массовые факты хищений денежных средств
в особо крупных размерах с использованием чеков с грифом
"Россия".
Такие хищения выявлены в Кемеровской, Тульской, Орен
бургской, Камчатской и других областях и особенно много
в Москве и ее области. Ущерб от них исчисляется десятками
миллиардов рублей, что уже существенно подорвало экономику
России. Такие факты продолжают выявляться и в настоящее
время, что создает необходимость полной и всесторонней
проверки финансовой деятельности, связанной с выдачей и
использованием чеков с грифом "Россия", и расследования
фактов их преступного использования.
Настоящие методические рекомендации помогут лицам,
не имеющим достаточного опыта расследования таких
хищений, познакомиться с нормативными материалами,
регламентирующими оборот чеков "Россия", выявленными
способами хищений и этапами преступной деятельности,
примерным перечнем первоначальных следственных действий
и оперативных мероприятий.
Расчетный чек нового образца с грифом "Россия" введен
в хозяйственный оборот с января 1992 года Постановлением
Президиума Верховного Совета Российской Федерации N 2174-1
от 13.01.1992г. и N 28371 от 26.06.1992г. с целью нормали
зации безналичного денежного обращения и упрощения
расчетов за товары и услуги на территории России. Порядок
работы с этими чеками был определен Центральным банком РФ
в "Правилах расчетов чеками на территории Российской
Федерации" от 16.01.1992г. и в других документах.
Перечень нормативных документов, с которыми необходимо
ознакомиться для решения вопросов, связанных с предотвра
щением, выявлением и расследованием злоупотреблений,
совершенных с применением чеков "Россия", изложен в
приложении N 1.
Фактически чеки поступили в оборот с июля 1992 года
и в течении месяца уже были выявлены факты хищений (в июле
на Камчатке, в августе в Туле и Кемерове и т.д.).
Для получения чеков владелец счета (чекодатель) обращается
к плательщику - банку, где открыт его счет, и предъявляет
заявление об этом и платежное поручение для депонирования
суммы средств с целью обеспечения платежей по чекам. В
заявлении указывается номер счета, оно подписывается
лицами, которым предоставлено право проводить операции
по счету, и заверяется оттиском печати.
Банк обязан заполнить чеки и вместе с чеком заполнить
и выдать чековую (идентификационную) карточку.
При расчетах чеками владелец счета (чекодатель) дает
письменное распоряжение плательщику (банку, выдавшему
расчетные чеки) уплатить определенную сумму, указанную в
чеке, получателю средств (чекодержателю). Имеются
специальные требования по заполнению чека.
Выдача чеков должна осуществляться коммерческими
банками только тем юридическим лицам, кто имеет текущие
и расчетные счета.
Расчеты чеками между частными лицами и выплата по ним
наличных денег не разрешается, предельная сумма выписки
не ограничена.
Однако, установленный порядок выдачи чеков был
нарушен. В связи с грубыми упущениями работников Центра
льного банка Российской Федерации (ЦБ РФ) была допущена
утрата значительного колличества чистых бланков чеков
"Россия".
Это произошло потому, что поступившие в ЦБ РФ из
Югославии бланки таких чеков (являющиеся бланками строгой
отчетности) были направлены на места без реестров, не
приняты меры по их соответствующему учету, хранению.
Бланки чеков выдавались без регистрации номеров, в резуль
тате чего их использование оказалось бесконтрольным. Во
многоих регионах страны чистые бланки чеков попали в руки
преступных элементов, которые воспользовались ими для
совершения хищений в особо крупных размерах.
Практика показывет, что такие хищения совершаются
группами, в которые входят лица, владеющие информацией о
выпуске в оборот чеков "Россия", достаточно сведующие
в деятельности кредитно-денежных структур, знающие изъяны
в их деятельности.
Для понимания механизма и способов совершения таких
хищений целесообразно рассмотреть их поэтапно.
На первом этапе добываются чистые бланки чеков. Это
происходит или путем злоупотребления служебным положением
кого-либо из членов группы, их знакомых, родственников,
или в результате халатности сотрудников кредитных учреж
дений к сохранности бланков или их хищения.
На следующем этапе (а возможно и раньше) принимается
решение о том, какая организация и банк будут указаны
в чеке как чекодатель и плательщик.
В зависимости от ситуации, в которой замышляется
хищение, в их качестве могут быть указаны:
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет, но вымышленная организация
- плательщик (чекодатель), кооператив, совместное
или малое предприятие;
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет и зарегистрированная, но
фактически не действующая (ложная) организация;
- фактически существующий банк и его действительный
корреспондентский счет и фактически действующая
организация.
На этом же этапе решаются вопросы о том, подлинные
или фиктивные печати и штампы будут использованы при
заполнении бланков.
Подлинные оттиски печатей и штампов коммерческих
банков могут быть получены как в результате преступного
сговора, так и вследствие халатного отношения отдельных
банковских работников к своим обязанностям или их обмана.
Если получить подлинный оттиск не предоставляется
возможным, то используются поддельные печать и штампы.
На этом же этапе проводятся действия по получению
сведений о реквизитах банка чекодателя и плательщика:
номер счета, юридический адрес и т.д. К получению таких
сведений привлекаются как участники преступлений, так и
случайные лица, чаще всего работники этих учреждений.
Далее происходит заполнение бланков чеков (чековых
карточек, доверенностей) и их использование (предъявление)
Практика выявила несколько способов использования
подложных чеков "Россия":
а) подложный чек предъявляется непосредственно
в торговые организации и предприятия (например,
в комиссионные коммерческие магазины, оптово
розничные предприятия) для приобретения товаров
по безналичному расчету;
б) подложный чек предъявляется в коммерческий банк
с целью получения наличных денег и их присвоения.
Такие операции являются финансовым нарушением, т.к.
банкам не разрешаются операции по обналичиванию
чеков "Россия", однако, руководствуясь выгодой (или
находясь в сговоре с преступниками), администрация
идет на такие сделки, получая за них 10-20% от
обналиченной суммы;
в) подложный чек передается другому лицу в качестве
оплаты;
г) подложный чек обналичивают за взятки в кассах
магазинов;
д) подложный чек предъявляют в коммерческий банк для
перечисления части суммы на расчетный счет какой
либо организации. На оставшуюся сумму открывают
счет и получают другие (теперь уже подлинные) чеки
"Россия" на физическое лицо.
Такие чеки могут быть предъявлены в сбербанк для зачис
ления средств на расчетный, текущий счета, с которых
(иногда с помощью подставных лиц) снимаются и присваивают
ся деньги.
е) подложный чек предъявляют в банк для перечисления
указанной в нем суммы на расчетный счет реально
существующей организации с которой имеется предвари
тельная договоренность о проведении такой операции
за определенное вознаграждение. Перечисление
осуществляется под видом коммерческой сделки
(например для приобретения товара). Организация,
оприходовав указанные в подложном чеке денежные
суммы на свой счет, выполняет затем указания чекода
теля (злоумышленника) по распоряжению этой суммой
(за исключением той суммы, что остается как
вознаграждение).
Эти средства могут быть частично или полностью обнали
чены, или перечислены в любой регион СНГ, конвертированы
и переведены на счета зарубежных банков, использованы для
приобретения товаров или совершения других сделок.
Практика показывает, что сообщение в органы внутренних
дел об обнаружении в обращении подложных чеков чаще всего
поступает от кредитных учреждений. Банк-чекодержатель,
направивший дебетовые авизо и реестр чека для оплаты банку
плательщику, получает уведомление, что чек этим банком не
выдавался и организация, названная в чеке плательщиком,
клиентом банка не является, или является неплатежеспособ
ной.
Поскольку факты хищения государственных денежных
средств с использованием чеков с грифом "Россия" не всегда
носят явный характер, во многих случаях необходимо прове
дение доследственной проверки. Необходимо получить пись
менное подтверждение банка-чекодателя и других организаций
о том, что внесенные в чеки реквизиты чекодателей
вымышленные, подписи и печати поддельные, что клиентом
банка указанный в чеке плательщик не является, или что он
неплатежеспособен. При проведении этого следует получить:
- копию чека, реестра, чековой карточки (доверенности);
- копии документов, подтверждающих, что в чеке указаны
фиктивные реквизиты: письменное уведомление банка
плательщика, что юридическое или физическое лицо,
указанное в чеке как плательщик, не является его клиен
том, что указанный чек "Россия" банком не выдавался;
- копию реестра к подложному чеку;
- выписку по расчетному счету;
- платежные поручения (если по подложному чеку проводились
операции) и др.
Одновременно следует провести работу по установлению
лиц, предъявивших к оплате подложный чек, и банковских
работников, оформивших по чеку операции, опросить их.
При наличии достаточных оснований, свидетельствующих,
что чек действительно подложный, возбуждается уголовное
дело.
Практика показывает, что наиболее типичным при рассле
довании уголовных дел данной категории являются две
следственные ситуации:
1. Доказан факт совершения хищения путем мошенничества
с использованием чека с грифом "Россия", но неизвестен
преступник и местонахождение денег и ценностей;
2. Доказан факт совершения хищения, преступник задержан с
поличным или известен, но скрывается.
Наибольшую сложность представляет расследование, когда
неизвестно лицо, совершившее хищение. Здесь необходимо
тесное взаимодействие при проведении следственных действий
и оперативных мероприятий, в ходе которых собирается
информация об обстоятельствах хищения и лицах, причастных
к нему.
Первоначальные следственные действия и оперативные
мероприятия следует планировать по каждому региону,
предприятию, организации, которые упомянуты в подложных
чеках. Начинать целесообразно с банковских учреждений:
- изъять копии, а при необходимости подлинники документов,
регламентирующих деятельность банков с чеками "Россия",
для их изучения и приобщения к уголовному делу;
- изъять подложные чеки и сопровождающую их обращение
документацию (чековую карточку, доверенность, реестры
РКЦ), произвести их осмотр и приобщить к делу;
- дать задание о проведении инвентаризации по банкам,
получившим чеки с грифом "Россия";
- изъять подлинник юридического дела и документы по
движению средств по делу в той организации, которой
принят для зачисления подложный чек (чекодержателя);
- установить и допросить сотрудников банка, занимающихся
получением и выдачей бланков чеков "Россия", руководство
банка, в числе других вопросов выяснить, по какой
причине чеки (бланки строгой отчетности) выдавались без
реестров, кому, для каких целей выданы бланки, кто
принимал участие в заполнении и выдаче бланков чеков,
каким документом они руководствовались, выбирая порядок
выдачи чеков.
Лиц, имеющих отношение к хищению или к его организаторам
и исполнителям, можно установить и путем выявления фактов
недостачи, хищения, сбыта или приобретения бланков чеков
"Россия", и лиц к этому причастных. Это могут быть штатные
сотрудники банков, их знакомые или лица, выполнявшие в
банках временную работу. Например "Камчатпромбанк" в июне
июле текущего года для оформления чеков "Россия" привлекал
школьников и работников предприятий, получавших в банке
чеки "Россия" для выдачи этими чеками заработной платы в
связи с отсутствием наличных денежных средств;
- наложить аресты в соответствии со ст. ст. 30 и 175 УПК
РСФСР и ст. 26 "Закона о банках и банковской деятельно
сти" на денежные суммы, зачисленные по подложному чеку
в коммерческие банки и по платежным поручениям в другие
организации;
- если использование подложных чеков связано с перечисле
нием денежных средств по платежным поручениям в валют
ный банк или другие предприятия, занимающиеся переводом
рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки на
покупку валюты, ее перевода, контракты, карточки с
образцами подписей и оттисками печати организации чеко
держателя, подавшей заявку; запросить нотариальную
контору, имеется ли там запись о заверении карточки с
образцами подписей (и оттиска печати) должностных лиц,
предъявивших карточку, и кто конкретно получил корточку.
Работает ли в конторе нотариус, чья фамилия значится на
карточке; запросить банк о лицах, принимавших участие в
оформлении этой операции;
- установить в банке операциониста, который принял подлож