Неизвестен Автор. Акционерное Общество - методические материалы, положения и инструкции (Выпуски 1-3, 5, 6, 9)

   7.4. После получения регистратором залогового распоряжения, в котором содержится указание зарегистрировать в реестре прекращение залога акций, а также изменение числа заложенных акций, производится регистрация указанных изменений.
   Залоговое распоряжение о регистрации прекращения залога или изменении числа заложенных акций должно быть подписано залогодержателем (его уполномоченным представителем) или залогодателем (уполномоченным представителем).
   7.5. Регистратор вносит запись в регистрационный журнал реестра и открывает на имя зарегистрированного залогодержателя акций лицевой счет, который должен содержать данные о возникновении или прекращении зарегистрированного залога с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале реестра, изменении количества акций.
   7.6. Оформление документов производится аналогично П.5.4.-5.8.
   7.7. За внесение в реестр залогодержателя акций взимается плата в размере, указанном в прейскуранте Держателя реестра. 8. Внесение изменений в данные зарегистрировшего в реестре акционеров лица.
   8.1. Внесение изменений в реестр (изменение фамилии, адреса, банковских реквизитов) производится по письменному заявлению зарегистрированного лица.
   8.2. Запись о вносимых изменениях в реестр заносится в регистрационный журнал реестра и раздел "Сведения об акционерах" ("Сведения о номинальных держателях акций"; "Сведения о зарегистрированных залогодержателях акций"), а также на лицевую сторону Карточки акционера или Карточки номинального держателя акций.
   8.3. За совершение операции по изменению в реестре данных зарегистрированного лица с него взимается плата в размере, установленном в прейскуранте.
   8.4. Регистратор должен выписать приходный кассовый ордер, выдать заявителю квитанцию к нему и зарегистрировать оплату в соответствующем журнале. Запись в журнале заверяется подписью заявителя. 9. Выдача выписки из реестра акционеров и копий документов
   9.1. Выдача выписки из реестра и копий документов производится по письменному заявлению акционера, номинального держателя или залогодержателя акций.
   9.2. Выписка из реестра выдается только по данным заявившего лица. Копии снимаются только с документов, включенных руководством Общества в список открытой для ознакомления акционеров информации.
   9.3. За выдачу копий документов с заявителя взимается плата согласно прейскуранту.
   Выписка выдается бесплатно в случае внесения в реестр любого изменения состояния лицевого счета зарегистрированного лица, и за плату согласно прейскуранту - во всех остальных случаях.
   9.4. Регистратор должен выписать приходный кассовый ордер и выдать заявителю квитанцию к нему.
   9.5. В случае выдачи выписки из реестра акционеров регистратор вносит запись в Журнал выдачи выписок из реестра акционеров. Запись в Журнале акционер заверяет своей подписью.
   В случае пересылки выписки из реестра акционеров по почте, в Журнале ставится номер и дата почтового отправления.
   9.6. В случае выдачи копии документов заявление акционера регистрируется в Журнале регистрации заявлений акционеров. При выдаче копии запись в Журнале акционер заверяет своей подписью.
   На заявлении ставится отметка о выдаче копии и заявление подшивается в папку для хранения заявлений акционеров.
   ПРИЛОЖЕНИЯ ПРИЛОЖЕНИЕ 1
   ПРИКАЗ N___ от "___"__________. 199_г.
   На основании пункта ___ Устава акционерного общества открытого типа "____" ПРИКАЗЫВАЮ:
   1. Начать ведение Реестра акционеров, и журнала выписок из Реестра акционеров акционерного общества открытого типа "__________________" с "__" ___________199" г.
   2. Ответственность за ведение вышеуказанных документов возложить на начальника отдела по работе с ценными бумагами Общества ________
   (ФИО)____________ Генеральный директор ___(ФИО. подпись)_____ "____"__________ 199"г.
   ПРИЛОЖЕНИЕ 2 ДОКУМЕНТЫ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ ВНОСЯТСЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ
   1. При учреждении Общества: 1.1. Регистрация акционеров Общества, созданного в процессе приватизации
   Основанием для внесения записей в Реестр акционеров при учреждении Общества в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий является протокол о результатах закрытой подписки, об итогах торгов и документ, подтверждающий полную оплату ценных бумаг, а также документ соответствующего фонда имущества (комитета по управлению имуществом) о внесении ценных бумаг, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал холдинговых компаний или других акционерных обществ, изданный в соответствии с утвержденным планом приватизации". 1.2. Регистрация акционеров вновь создаваемого Общества
   Основанием для внесения записей в Реестр акционеров при учреждении Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации является учредительный договор и документ, подтверждающий оплату ценных бумаг (внесение учредителем вклада в уставный капитал Общества).
   2. Глобальные операции с ценными бумагами Общества 2.1. Отражение в Реестре сведений о прошедших эмиссиях акций Общества
   Основанием для внесения записи в раздел Реестра "Сведения о прошедших эмиссиях акций Общества" являются:
   - Устав Общества с внесенными изменениями;
   - письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
   В регистрационном журнале Реестра в этом случае указываются:
   - дата принятия решения о выпуске акций;
   - орган, принявший решение о выпуске акций. 2.2. Операции, связанные с первичным размещением акций
   Основанием для внесения записи о зачислении акций на эмиссионный счет Общества являются:
   - Устав Общества с внесенными изменениями (решение общего собрания акционеров);
   - письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
   Для внесения записи об отчуждении акций - документы на передачу акции в соответствии с пунктом 3 настоящего приложения.
   Для внесения записи об аннулировании акций по результатам первичного размещения - протокол заседания Совета директоров Общества или решения общего собрания акционеров, утвердившего результаты первичного размещения. 2.3. Операции, связанные с дроблением или консолидацией акций
   Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей новое количество акций, на основании формулы дробления или консолидации, являются:
   - протокол Общего собрания акционеров Общества, утвердившего дробление или консолидацию акций:
   - документы о внесении в Устав Общества изменений, касающихся дробления или консолидации акций. 2.4. Отражение в Реестре операций, связанных с конвертацией ценных бумаг
   Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей факт конвертирования акций (если это предусматривается уставом Общества), являются:
   - решение Общего собрания Общества о конвертации акций; проспект эмиссии акций Общества в случае конвертации всего выпуска акций;
   -заявление акционера на конвертацию принадлежащих ему акций - в случае конвертации по желанию владельца акций.
   3. Документы, являющиеся основанием для регистрации прав зарегистрированных лиц
   Основанием для осуществления в Реестре операций, связанных с движением акций являются:
   - передаточное распоряжение зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя:
   - документы, подтверждающие права на акции в соответствии с действующим законодательством РФ, в случае перехода прав на акции не в результате гражданско-правовых сделок.. 3.1. Передаточное распоряжение
   3.1.1. Передаточное распоряжение - документ, выдаваемый зарегистрированным лицом и содержащий требование осуществить передачу ценных бумаг, записанных в Реестре на его имя.
   3.1.2. Передаточное распоряжение {Приложение 6, форма 1) должно содержать следующие данные:
   а) дата выдачи передаточного распоряжения:
   б) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя, отчество, данные удостоверения личности) лица, передающего право на акции, с указанием является ли оно владельцем или номинальным держателем передаваемых акций;
   в) полное официальное наименование Общества;
   г) категорию (тип) передаваемых акций;
   д) государственный регистрационный номер выпуска акций;
   е) количество передаваемых акций,
   ж) тип операции, связанной с переходом права на акции;
   з) основание для регистрации перехода прав на акции в Реестре;
   и) указание на наличие ограничений на передачу прав на акции или обременение передаваемых акций обязательствами;
   В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции, в передаточном распоряжении указываются:
   к) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя, отчество, адрес, данные удостоверения личности);
   л) подпись лица, передающего ценные бумаги или его уполномоченного представителя:
   - для физических лиц - владельцем счета или лицом, действующим на основании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации
   -для юридических лиц - руководителем организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверено печатью организации.
   Передаточное распоряжение может быть также подписано лицом, которому передаются акции или его уполномоченным представителем.
   3.1.3. В случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом (кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организацией или депозитарием, то кроме перечисленных он должен содержать следующие реквизиты:
   - полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию сделки;
   - дата его государственной регистрации и номер свидетельства о регистрации;
   - его юридический и контактный адрес;
   - номер телефона;
   - номер и дата получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
   - дата и номер регистрации сделки;
   - подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью.
   3.1.4. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная информация о лице, получающем ценные бумаги:
   - юридический адрес (для юридических лиц) или домашний адрес (для физических лиц);
   - почтовый адрес:
   - номер лицевого счета (при его наличии);
   - способ получения дивидендов, реквизиты банка бенефициара;
   - способ получения выписки из реестра акционеров - лично или почтовым отправлением и другая информация.
   3.1.5. В случае передачи ценных бумаг между зарегистрированными в Реестре лицами, в передаточном распоряжении достаточно указать наименование (фамилию, имя, отчество) этих лиц и номера их лицевых счетов.
   3.1.6. В случав, если передаваемые акции находятся в совместном владении нескольких лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему их от имени передаточное распоряжение или письменное свидетельство того, что совладельцы согласны на такую передачу.
   3.1.7. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, распоряжение также должно быть подписано зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.
   3.1.8. В случае передачи прав на акции, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно включать заявление от имени лица, передающего права на акции, о том, что данное лицо является собственником или номинальным держателем передаваемых акций и содержать указание на то, происходит ли передача прав на них в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.
   3.1.9. Если передача акций осуществляется без регистрации сделки банком, инвестиционным институтом или депозитарием, к передаточному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения записи в Реестр и подтверждающие совершение сделки с акциями, перечисленные в пунктах 3.3-3.8 настоящего Приложения. 3.2. Анкета зарегистрированного лица
   3.2.1. При открытии в Реестре нового лицевого счета, одновременно с передаточным распоряжением или другим документом, служащим основанием для внесения записи в Реестр, регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица.
   3.2.2. Анкета содержит следующие данные:
   Для юридических лиц {Приложение 6, форма 3):
   - полное официальное наименование:
   - организационно-правовая форма юридического лица;
   - сведения о государственной регистрации;
   - юридический адрес;
   - почтовый адрес:
   - номер телефона, факса;
   -официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;
   - банковские реквизиты
   -образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и другие документы, предоставляемые регистратору, от имени юридического лица.
   Для физических лиц (Приложение 6, форма 2):
   - фамилия, имя, отчество;
   - гражданство;
   - данные удостоверения личности:
   - адрес постоянного местожительства;
   - почтовый адрес;
   - номер телефона;
   - уполномоченные представители (доверенные лица) (при их наличии) и их реквизиты (наименование, сведения о государственной регистрации / фамилия, имя, отчество, данные удостоверения личности, адрес, телефон).
   - образец подписи владельца или доверенного лица, заполнившего анкету.
   Для юридических и физических лиц:
   - указание о типе лицевого счета - счет акционера, номинального держателя или залогодержателя акций;
   - форма выплаты доходов по ценным бумагам, банковские реквизиты при выплатах через банк;
   - сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и указание на наличие налоговых льгот;
   - форма доставки выписок из Реестра: письмо, через курьера, лично. 3.3. Договор купли - продажи ценных бумаг
   3.3.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров при осуществлении сделок купли-продажи ценных бумаг является оплаченный и зарегистрированный договор купли-продажи ценных бумаг (Приложение 6, форма 7).
   3.3.2. Сделки с акциями, совершенные без участия инвестиционных посредников и/или депозитария, совершаются в простой письменной форме. Регистрация сделки в этом случае осуществляется самим Обществом. Договор купли-продажи заполняется продавцом и покупателем акций в присутствии регистратора. Регистратор должен проверить подлинность подписи продавца и покупателя акций. Если при регистрации сделки одна из сторон отсутствует, его подпись должна быть заверена нотариально.
   Если регистрация сделки была совершена каким-либо инвестиционным институтом и/или депозитарием, и для регистрации сделки вместе с передаточным распоряжением представляется договор купли-продажи акций, на обоих документах должна быть отметка регистрирующего органа о дате и месте регистрации сделки купли-продажи ценных бумаг; указан номер по учетным регистрам сделок с ценными бумагами. Отметка должна быть заверена подписью регистратора и скреплена печатью регистрирующего органа. 3.4. Договор дарения ценных бумаг
   3.4.1. Основанием для внесения записи в Реестр акционеров является:
   3.4.1.1. При совершении дарения устно - передаточное распоряжение о передаче акций дарителя одаряемому.
   3.4.1.2. При совершении дарения в письменной форме - передаточное распоряжение и договор дарения акций.
   3.4.1.3. Если дарителем является юридическое лицо и стоимость дара превышает 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда, то договор дарения должен быть совершен в письменной форме.
   3.4.1.4. Дарение имущества, находящегося в общей собственности, допускается по согласию всех сособственников, т.е. представленные документы должны быть подписаны всеми совладельцами акций.
   3.4.2. Одновременно с договором дарения ценных бумаг акционер должен предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на имущество, полученное в порядке дарения.
   Налог на дарение не взимается, если сумма передаваемой собственности не превышает 80-кратный размер установленной минимальной месячной оплаты труда.
   3.4.3. Ограничения на дарение.
   3.4.3.1. Не допускается дарение (за исключением обычных подарков стоимостью до 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда):
   - от имени малолетних и недееспособных акционеров их законными представителями;
   - в отношениях между коммерческими организациями.
   3.4.3.2. Договор дарения, в котором дается обещание подарить все свое имущество или часть всего своего имущества без указания на конкретный предмет дарения в виде вещи, права или освобождения от обязанности недействителен.
   3.4.3.3. По требованию заинтересованного лица суд может отменить дарение, совершенное юридическим лицом в нарушение положений Закона о несостоятельности (банкротстве) за счет средств, связанных с его предпринимательской деятельностью, в течение 6 месяцев, предшествующих объявлению такого лица несостоятельным (банкротом).
   3.4.4. Правопреемство при дарении.
   3.4.4.1. Права одаряемого, которому по договору обещан дар, не переходят к его наследникам, если иное не предусмотрено договором дарения.
   3.4.4.2. Обязанности дарителя переходят к его наследникам, если иное не предусмотрено договором дарения. 3.5. Документ, подтверждающий права наследования ценных бумаг
   3.5.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров является нотариально заверенное свидетельство о вступлении в права наследования.
   3.5.2. Одновременно со свидетельством о наследовании ценных бумаг акционер должен предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на имущество, полученное в порядке наследования.
   Налог на наследование не взимается, если сумма передаваемой собственности не превышает размер установленной минимальной месячной оплаты труда в 850 раз. 3.6. Внесение в Реестр акционеров номинального держателя ценных бумаг
   3.6.1. Основанием для внесения в Реестр акционеров записи о номинальном держателе ценных бумаг является передаточное распоряжение акционера или Общества {Приложение б, форма 5).
   3.6.2. Номинальными владельцами ценных бумаг могут выступать соответствующие фонды имущества, банки, инвестиционные институты (кроме инвестиционных консультантов) и депозитарии, совершающие сделки с акциями от имени и по поручению Общества и/или акционера и представляющие интересы Общества и/или акционера по их поручению.
   3.6.3. В передаточном распоряжении должны быть указаны все права, которые акционер передает номинальному держателю ценных бумаг - право совершать сделки с принадлежащими акционеру акциями Общества от его имени и по его поручению, а также кто является получателем дивидендов по данным акциям и кто владеет правом голоса на Общем собрании акционеров.
   В распоряжении может быть указан срок, в течение которого оно является действительным.
   Распоряжение должно быть подписано акционером, передающим свои ценные бумаги номинальному владельцу.
   3.6.4. Основаниями для исключения записи о номинальном держателе из Реестра является заявление акционера или номинального держателя ценных бумаг о прекращении договора о передаче прав номинальному держателю ценных бумаг. 3.7. Документы о фактах обременения ценных бумаг
   3.7.1. Основанием для внесения записи в Реестр является залоговое распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:
   - заверенная копия договора о залоге;
   - заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);
   - письменное согласие совладельцев на передачу акций в залог (а случае совместного владения акциями).
   3.7.2. Залоговое распоряжение (Приложение 6, форма 6) о регистрации передачи акций в залог или увеличения числа заложенных ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом, на чье имя записаны эти акции (залогодателем) или его уполномоченным представителем.
   Если зарегистрированными залогодержателями являются несколько лиц, залоговое распоряжение должно содержать данные каждого из них или данные лица, являющегося их полномочным представителем.
   В случае прекращения залога или уменьшения числа заложенных акций, залоговое распоряжение может быть подписано лицом, выступающим в отношении этих акций в качестве зарегистрированного залогодержателя (его уполномоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным представителем).
   3.7.3. Залоговое распоряжение должно содержать следующие данные:
   1) В отношении лица, на имя которого зарегистрированы акции, обремененные обязательствами:
   - фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
   - данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
   - номер лицевого счета в Реестре:
   - указание, является это лицо собственником или номинальным держателем акций, обремененных обязательствами;
   2) полное официальное наименование Общества;
   3) категорию акций;
   4) количество ценных бумаг, находящихся в залоге;
   5) вид залога (простой залог или заклад).
   6) В отношении зарегистрированного залогодержателя акций:
   - фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
   - данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
   - реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залогодержателя;
   - домашний (юридический ) адрес;
   - адрес для корреспонденции;
   - номер лицевого счета (при его наличии).
   3.7.4. В случае передачи акций в залог залогодержателю, уже зарегистрированному в Реестре, в залоговом распоряжении достаточно указать наименование (фамилию, имя, отчество) этого лица и номер его лицевого счета.
   3.7.5. В залоговом распоряжении может содержаться информация о том, кто является бенифициарием по дивидендам, получаемым по заложенным акциям (если бенефициарий не указан, им является залогодатель); о праве на отчуждение акций; праве и условиях пользования заложенными ценными бумагами.
   Если в залоговом распоряжении (договоре залога) не предусмотрено иное, правом голоса по заложенным акциям на общих собраниях акционеров обладает залогодатель.
   3.7.6. Договор о залоге должен быть заключен в письменной форме.
   В договоре должны быть указаны:
   - указание на то, у какой из сторон находится заложенное имущество у залогодателя или залогодержателя. Обычно при залоге имущественного права, удостоверенного ценной бумагой, оно передается залогодержателю (т.е. осуществляется в форме заклада) или в депозит нотариуса, если договором не предусмотрено иное
   - существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом:
   - предмет залога - ценные бумаги и их полное описание, т.е. вид ценных бумаг, их категория, государственный регистрационный номер, номинал;
   - оценка залога, т.е. количество ценных бумаг, переданных в залог и общая сумма залога;
   - срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом.
   3.7.7. Заложенные акций могут становится предметом еще одного залога, если последующий залог не запрещен предшествующими договорами о залоге.
   3.7.8. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем своих обязательств и на заложенные акции обращено взыскание, в Реестр вносятся изменения о переходе прав на ценные бумаги на основании залогового распоряжения и одного из следующих документов:
   - соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения права собственности на акции, находящиеся в залоге;
   - документа, подтверждающего совершения сделки купли-продажи в результате реализации заложенных акций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. 3.8. Заявление на конвертацию акций
   3.8.1. В случае, если проспектом эмиссии акций предусмотрена возможность конвертации акций по желанию их держателя, основанием для внесения записи в Реестр является заявление зарегистрированного лица на конвертацию принадлежащих ему акций. В заявлении должны быть указаны регистрационный номер акций, которые будут проконвертированы, их количество, категория, номинальная стоимость. 4. Заявление об изменении реквизитов
   Основанием для внесения изменений в Реестр является заявление зарегистрированного лица об изменении данных, указанных в реквизитах его лицевого счета - фамилии, наименования, банковских реквизитов, адреса (Приложение 6, форма 4). При этом необходимо предъявление документа, подтверждающего вышеперечисленные изменения (паспорт, удостоверение личности, приказ, копия Устава Общества). 5. Исключение из Реестра акционеров
   Основанием для исключения записи из Реестра является решение Общества (фонда имущества) об исключении акционера в случае неоплаты ценных бумаг в установленные сроки. В регистрационном журнале Реестра в этом случае указывается номер решения и кем оно принято.
   ПРИЛОЖЕНИЕ. РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ
   АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА
   Форма 1
   Журнал 1. ОПИСЬ ЖУРНАЛОВ РЕЕСТРА
   N Содержание Дата Дата Подпись жур- журнала открытия закрытия регистратора нала журнала журнала
   Форма 2 РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
   N Дата внесения Тип Документ, п/п записи в Реестр операции на основании
   с акциями которого