Страница:
мент соответствующего фонда имущества (комитета по управлению имущест-
вом) о внесении ценных бумаг, находящихся в государственной собственнос-
ти, в уставный капитал холдинговых компаний или других акционерных об-
ществ, изданный в соответствии с утвержденным планом приватизации".
1.2. Регистрация акционеров вновь создаваемого Общества
Основанием для внесения записей в Реестр акционеров при учреждении
Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации являет-
ся учредительный договор и документ, подтверждающий оплату ценных бумаг
(внесение учредителем вклада в уставный капитал Общества).
2. Глобальные операции с ценными бумагами Общества 2.1. Отражение в
Реестре сведений о прошедших эмиссиях акций Общества
Основанием для внесения записи в раздел Реестра "Сведения о прошедших
эмиссиях акций Общества" являются:
- Устав Общества с внесенными изменениями;
- письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
В регистрационном журнале Реестра в этом случае указываются:
- дата принятия решения о выпуске акций;
- орган, принявший решение о выпуске акций.
2.2. Операции, связанные с первичным размещением акций
Основанием для внесения записи о зачислении акций на эмиссионный счет
Общества являются:
- Устав Общества с внесенными изменениями (решение общего собрания
акционеров);
- письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
Для внесения записи об отчуждении акций - документы на передачу акции
в соответствии с пунктом 3 настоящего приложения.
Для внесения записи об аннулировании акций по результатам первичного
размещения - протокол заседания Совета директоров Общества или решения
общего собрания акционеров, утвердившего результаты первичного размеще-
ния.
2.3. Операции, связанные с дроблением или консолидацией акций
Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей новое количество
акций, на основании формулы дробления или консолидации, являются:
- протокол Общего собрания акционеров Общества, утвердившего дробле-
ние или консолидацию акций:
- документы о внесении в Устав Общества изменений, касающихся дробле-
ния или консолидации акций.
2.4. Отражение в Реестре операций, связанных с конвертацией ценных бумаг
Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей факт конвертиро-
вания акций (если это предусматривается уставом Общества), являются:
- решение Общего собрания Общества о конвертации акций; проспект
эмиссии акций Общества в случае конвертации всего выпуска акций;
-заявление акционера на конвертацию принадлежащих ему акций - в слу-
чае конвертации по желанию владельца акций.
3. Документы, являющиеся основанием для регистрации прав зарегистри-
рованных лиц
Основанием для осуществления в Реестре операций, связанных с движени-
ем акций являются:
- передаточное распоряжение зарегистрированного лица или его уполно-
моченного представителя:
- документы, подтверждающие права на акции в соответствии с действую-
щим законодательством РФ, в случае перехода прав на акции не в результа-
те гражданско-правовых сделок..
3.1. Передаточное распоряжение
3.1.1. Передаточное распоряжение - документ, выдаваемый зарегистриро-
ванным лицом и содержащий требование осуществить передачу ценных бумаг,
записанных в Реестре на его имя.
3.1.2. Передаточное распоряжение {Приложение 6, форма 1) должно со-
держать следующие данные:
а) дата выдачи передаточного распоряжения:
б) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя,
отчество, данные удостоверения личности) лица, передающего право на ак-
ции, с указанием является ли оно владельцем или номинальным держателем
передаваемых акций;
в) полное официальное наименование Общества;
г) категорию (тип) передаваемых акций;
д) государственный регистрационный номер выпуска акций;
е) количество передаваемых акций,
ж) тип операции, связанной с переходом права на акции;
з) основание для регистрации перехода прав на акции в Реестре;
и) указание на наличие ограничений на передачу прав на акции или об-
ременение передаваемых акций обязательствами;
В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции, в
передаточном распоряжении указываются:
к) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя,
отчество, адрес, данные удостоверения личности);
л) подпись лица, передающего ценные бумаги или его уполномоченного
представителя:
- для физических лиц - владельцем счета или лицом, действующим на ос-
новании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским
кодексом Российской Федерации
-для юридических лиц - руководителем организации или лицом, действую-
щим на основании доверенности, и заверено печатью организации.
Передаточное распоряжение может быть также подписано лицом, которому
передаются акции или его уполномоченным представителем.
3.1.3. В случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом
(кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организацией
или депозитарием, то кроме перечисленных он должен содержать следующие
реквизиты:
- полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию
сделки;
- дата его государственной регистрации и номер свидетельства о ре-
гистрации;
- его юридический и контактный адрес;
- номер телефона;
- номер и дата получения лицензии на право осуществления профессио-
нальной деятельности на рынке ценных бумаг;
- дата и номер регистрации сделки;
- подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью.
3.1.4. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная
информация о лице, получающем ценные бумаги:
- юридический адрес (для юридических лиц) или домашний адрес (для фи-
зических лиц);
- почтовый адрес:
- номер лицевого счета (при его наличии);
- способ получения дивидендов, реквизиты банка бенефициара;
- способ получения выписки из реестра акционеров - лично или почтовым
отправлением и другая информация.
3.1.5. В случае передачи ценных бумаг между зарегистрированными в Ре-
естре лицами, в передаточном распоряжении достаточно указать наименова-
ние (фамилию, имя, отчество) этих лиц и номера их лицевых счетов.
3.1.6. В случав, если передаваемые акции находятся в совместном вла-
дении нескольких лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано
всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо долж-
но представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему
их от имени передаточное распоряжение или письменное свидетельство того,
что совладельцы согласны на такую передачу.
3.1.7. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрирован-
ного залога, распоряжение также должно быть подписано зарегистрированным
залогодержателем или его уполномоченным представителем.
3.1.8. В случае передачи прав на акции, являющихся предметом заре-
гистрированного залога, передаточное распоряжение должно включать заяв-
ление от имени лица, передающего права на акции, о том, что данное лицо
является собственником или номинальным держателем передаваемых акций и
содержать указание на то, происходит ли передача прав на них в связи с
реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно
к такому праву.
3.1.9. Если передача акций осуществляется без регистрации сделки бан-
ком, инвестиционным институтом или депозитарием, к передаточному распо-
ряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения
записи в Реестр и подтверждающие совершение сделки с акциями, перечис-
ленные в пунктах 3.3-3.8 настоящего Приложения.
3.2. Анкета зарегистрированного лица
3.2.1. При открытии в Реестре нового лицевого счета, одновременно с
передаточным распоряжением или другим документом, служащим основанием
для внесения записи в Реестр, регистратору предоставляется анкета заре-
гистрированного лица.
3.2.2. Анкета содержит следующие данные:
Для юридических лиц {Приложение 6, форма 3):
- полное официальное наименование:
- организационно-правовая форма юридического лица;
- сведения о государственной регистрации;
- юридический адрес;
- почтовый адрес:
- номер телефона, факса;
-официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности
и номера их телефона;
- банковские реквизиты
-образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписы-
вать передаточные распоряжения и другие документы, предоставляемые ре-
гистратору, от имени юридического лица.
Для физических лиц (Приложение 6, форма 2):
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- данные удостоверения личности:
- адрес постоянного местожительства;
- почтовый адрес;
- номер телефона;
- уполномоченные представители (доверенные лица) (при их наличии) и их
реквизиты (наименование, сведения о государственной регистрации / фами-
лия, имя, отчество, данные удостоверения личности, адрес, телефон).
- образец подписи владельца или доверенного лица, заполнившего анке-
ту.
Для юридических и физических лиц:
- указание о типе лицевого счета - счет акционера, номинального дер-
жателя или залогодержателя акций;
- форма выплаты доходов по ценным бумагам, банковские реквизиты при
выплатах через банк;
- сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогопла-
тельщиков и указание на наличие налоговых льгот;
- форма доставки выписок из Реестра: письмо, через курьера, лично.
3.3. Договор купли - продажи ценных бумаг
3.3.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров при осу-
ществлении сделок купли-продажи ценных бумаг является оплаченный и заре-
гистрированный договор купли-продажи ценных бумаг (Приложение 6, форма
7).
3.3.2. Сделки с акциями, совершенные без участия инвестиционных пос-
редников и/или депозитария, совершаются в простой письменной форме. Ре-
гистрация сделки в этом случае осуществляется самим Обществом. Договор
купли-продажи заполняется продавцом и покупателем акций в присутствии
регистратора. Регистратор должен проверить подлинность подписи продавца
и покупателя акций. Если при регистрации сделки одна из сторон от-
сутствует, его подпись должна быть заверена нотариально.
Если регистрация сделки была совершена каким-либо инвестиционным инс-
титутом и/или депозитарием, и для регистрации сделки вместе с передаточ-
ным распоряжением представляется договор купли-продажи акций, на обоих
документах должна быть отметка регистрирующего органа о дате и месте ре-
гистрации сделки купли-продажи ценных бумаг; указан номер по учетным ре-
гистрам сделок с ценными бумагами. Отметка должна быть заверена подписью
регистратора и скреплена печатью регистрирующего органа.
3.4. Договор дарения ценных бумаг
3.4.1. Основанием для внесения записи в Реестр акционеров является:
3.4.1.1. При совершении дарения устно - передаточное распоряжение о
передаче акций дарителя одаряемому.
3.4.1.2. При совершении дарения в письменной форме - передаточное
распоряжение и договор дарения акций.
3.4.1.3. Если дарителем является юридическое лицо и стоимость дара
превышает 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда, то
договор дарения должен быть совершен в письменной форме.
3.4.1.4. Дарение имущества, находящегося в общей собственности, до-
пускается по согласию всех сособственников, т.е. представленные докумен-
ты должны быть подписаны всеми совладельцами акций.
3.4.2. Одновременно с договором дарения ценных бумаг акционер должен
предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на имущество, полу-
ченное в порядке дарения.
Налог на дарение не взимается, если сумма передаваемой собственности
не превышает 80-кратный размер установленной минимальной месячной оплаты
труда.
3.4.3. Ограничения на дарение.
3.4.3.1. Не допускается дарение (за исключением обычных подарков сто-
имостью до 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда):
- от имени малолетних и недееспособных акционеров их законными предс-
тавителями;
- в отношениях между коммерческими организациями.
3.4.3.2. Договор дарения, в котором дается обещание подарить все свое
имущество или часть всего своего имущества без указания на конкретный
предмет дарения в виде вещи, права или освобождения от обязанности не-
действителен.
3.4.3.3. По требованию заинтересованного лица суд может отменить да-
рение, совершенное юридическим лицом в нарушение положений Закона о не-
состоятельности (банкротстве) за счет средств, связанных с его предпри-
нимательской деятельностью, в течение 6 месяцев, предшествующих объявле-
нию такого лица несостоятельным (банкротом).
3.4.4. Правопреемство при дарении.
3.4.4.1. Права одаряемого, которому по договору обещан дар, не пере-
ходят к его наследникам, если иное не предусмотрено договором дарения.
3.4.4.2. Обязанности дарителя переходят к его наследникам, если иное
не предусмотрено договором дарения.
3.5. Документ, подтверждающий права наследования ценных бумаг
3.5.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров является
нотариально заверенное свидетельство о вступлении в права наследования.
3.5.2. Одновременно со свидетельством о наследовании ценных бумаг ак-
ционер должен предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на
имущество, полученное в порядке наследования.
Налог на наследование не взимается, если сумма передаваемой собствен-
ности не превышает размер установленной минимальной месячной оплаты тру-
да в 850 раз.
3.6. Внесение в Реестр акционеров номинального держателя ценных бумаг
3.6.1. Основанием для внесения в Реестр акционеров записи о номи-
нальном держателе ценных бумаг является передаточное распоряжение акцио-
нера или Общества {Приложение б, форма 5).
3.6.2. Номинальными владельцами ценных бумаг могут выступать соот-
ветствующие фонды имущества, банки, инвестиционные институты (кроме ин-
вестиционных консультантов) и депозитарии, совершающие сделки с акциями
от имени и по поручению Общества и/или акционера и представляющие инте-
ресы Общества и/или акционера по их поручению.
3.6.3. В передаточном распоряжении должны быть указаны все права, ко-
торые акционер передает номинальному держателю ценных бумаг - право со-
вершать сделки с принадлежащими акционеру акциями Общества от его имени
и по его поручению, а также кто является получателем дивидендов по дан-
ным акциям и кто владеет правом голоса на Общем собрании акционеров.
В распоряжении может быть указан срок, в течение которого оно являет-
ся действительным.
Распоряжение должно быть подписано акционером, передающим свои ценные
бумаги номинальному владельцу.
3.6.4. Основаниями для исключения записи о номинальном держателе из
Реестра является заявление акционера или номинального держателя ценных
бумаг о прекращении договора о передаче прав номинальному держателю цен-
ных бумаг.
3.7. Документы о фактах обременения ценных бумаг
3.7.1. Основанием для внесения записи в Реестр является залоговое
распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование за-
лога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:
- заверенная копия договора о залоге;
- заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением
которого является залог, в котором определены условия залога (в случае
отсутствия отдельного договора о залоге);
- письменное согласие совладельцев на передачу акций в залог (а слу-
чае совместного владения акциями).
3.7.2. Залоговое распоряжение (Приложение 6, форма 6) о регистрации
передачи акций в залог или увеличения числа заложенных ценных бумаг
должно быть подписано зарегистрированным лицом, на чье имя записаны эти
акции (залогодателем) или его уполномоченным представителем.
Если зарегистрированными залогодержателями являются несколько лиц,
залоговое распоряжение должно содержать данные каждого из них или данные
лица, являющегося их полномочным представителем.
В случае прекращения залога или уменьшения числа заложенных акций,
залоговое распоряжение может быть подписано лицом, выступающим в отноше-
нии этих акций в качестве зарегистрированного залогодержателя (его упол-
номоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным
представителем).
3.7.3. Залоговое распоряжение должно содержать следующие данные:
1) В отношении лица, на имя которого зарегистрированы акции, обреме-
ненные обязательствами:
- фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
- данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
- номер лицевого счета в Реестре:
- указание, является это лицо собственником или номинальным держате-
лем акций, обремененных обязательствами;
2) полное официальное наименование Общества;
3) категорию акций;
4) количество ценных бумаг, находящихся в залоге;
5) вид залога (простой залог или заклад).
6) В отношении зарегистрированного залогодержателя акций:
- фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
- данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
- реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залого-
держателя;
- домашний (юридический ) адрес;
- адрес для корреспонденции;
- номер лицевого счета (при его наличии).
3.7.4. В случае передачи акций в залог залогодержателю, уже зарегист-
рированному в Реестре, в залоговом распоряжении достаточно указать наи-
менование (фамилию, имя, отчество) этого лица и номер его лицевого сче-
та.
3.7.5. В залоговом распоряжении может содержаться информация о том,
кто является бенифициарием по дивидендам, получаемым по заложенным акци-
ям (если бенефициарий не указан, им является залогодатель); о праве на
отчуждение акций; праве и условиях пользования заложенными ценными бума-
гами.
Если в залоговом распоряжении (договоре залога) не предусмотрено
иное, правом голоса по заложенным акциям на общих собраниях акционеров
обладает залогодатель.
3.7.6. Договор о залоге должен быть заключен в письменной форме.
В договоре должны быть указаны:
- указание на то, у какой из сторон находится заложенное имущество -
у залогодателя или залогодержателя. Обычно при залоге имущественного
права, удостоверенного ценной бумагой, оно передается залогодержателю
(т.е. осуществляется в форме заклада) или в депозит нотариуса, если до-
говором не предусмотрено иное
- существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого
залогом:
- предмет залога - ценные бумаги и их полное описание, т.е. вид цен-
ных бумаг, их категория, государственный регистрационный номер, номинал;
- оценка залога, т.е. количество ценных бумаг, переданных в залог и
общая сумма залога;
- срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом.
3.7.7. Заложенные акций могут становится предметом еще одного залога,
если последующий залог не запрещен предшествующими договорами о залоге.
3.7.8. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем
своих обязательств и на заложенные акции обращено взыскание, в Реестр
вносятся изменения о переходе прав на ценные бумаги на основании залого-
вого распоряжения и одного из следующих документов:
- соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено,
что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения
права собственности на акции, находящиеся в залоге;
- документа, подтверждающего совершения сделки купли-продажи в ре-
зультате реализации заложенных акций в порядке, предусмотренном законо-
дательством Российской Федерации.
3.8. Заявление на конвертацию акций
3.8.1. В случае, если проспектом эмиссии акций предусмотрена возмож-
ность конвертации акций по желанию их держателя, основанием для внесения
записи в Реестр является заявление зарегистрированного лица на конверта-
цию принадлежащих ему акций. В заявлении должны быть указаны регистраци-
онный номер акций, которые будут проконвертированы, их количество, кате-
гория, номинальная стоимость.
4. Заявление об изменении реквизитов
Основанием для внесения изменений в Реестр является заявление заре-
гистрированного лица об изменении данных, указанных в реквизитах его ли-
цевого счета - фамилии, наименования, банковских реквизитов, адреса
(Приложение 6, форма 4). При этом необходимо предъявление документа,
подтверждающего вышеперечисленные изменения (паспорт, удостоверение лич-
ности, приказ, копия Устава Общества).
5. Исключение из Реестра акционеров
Основанием для исключения записи из Реестра является решение Общества
(фонда имущества) об исключении акционера в случае неоплаты ценных бумаг
в установленные сроки. В регистрационном журнале Реестра в этом случае
указывается номер решения и кем оно принято.
ПРИЛОЖЕНИЕ.
РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА
Форма 1
Журнал 1.
ОПИСЬ ЖУРНАЛОВ РЕЕСТРА
N Содержание Дата Дата Подпись
жур- журнала открытия закрытия регистратора
нала журнала журнала
Форма 2
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
N Дата внесения Тип Документ,
п/п записи в Реестр операции на основании
с акциями которого
внесена запись
Раздел Реестра/ номер лицевого счета Подпись
___________________________________________________ регист-
ратора
участник сделки (1 )/ участник сделки (2)/
отчуждатель приобретатель
Форма 3
Журнал 2.
СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ
Полное наименование Общества
Сокращенное наименование Общества
Сведения о регистрации Общества:
- N свидетельства о регистрации
- дата государственной регистрации Общества
- наименование регистрирующего органа
Юридический адрес Общества:
Почтовый адрес Общества
Банковские реквизиты Общества
Учредители Общества
Форма 4
Журнал 3
СВЕДЕНИЯ О ПРОШЕДШИХ ЭМИССИЯХ АКЦИЙ ОБЩЕСТВА
N Уставный капитал Регистра- Общая Категория Количество Номинапь-
п/п ____________________ циоиный сумма акций выпущен ная
Дата Величина номер эмиссии щенных стоимость
измене- после выпуска акций акций
____ ния изменения акций
Запись в Дата начала Дата Подпись
регистрационном журнале процесса окончания регистра
Дата Номер распростра- процесса тора
внесения записи нения акций распростра-
записи ___________ ____ нения акций __________
Форма 5
ДИВИДЕНДЫ
Журнал 4.
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ВЫПЛАТЕ ДИВИДЕНДОВ
N Запись в Период, за Дата Общая сумма Категория
п/п регистрационном который выплаты прибыли, для акций
журнале Реестра выплачивается дивиденда выплаты
Дата Номер дивиденд дивиденда, руб.
внесения записи
записи
Дивиденд по категориям Форма выплаты Подпись
акций дивиденда регистратора
Всего, На одну
РУб- акцию, руб.
Форма 6
КАРТОЧКА ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ
N лицевого счета _______________
ФИО / Наименование _______________________________
N Запись в Период, за Дата Форма Катего- Начис- Налог, Сумма к Отмет- Подпись
п/п регистрационном который выплаты выплаты рия лено, руб. выплате, ка о регист-
журнале Реестра выплачи- диви- диви- акций руб. руб. полу-
дата Номер вается денда денда чении ратора
внесения записи дивиденд
записи
ЛИЦЕВЫЕ СЧЕТА
Форма 7
ЭМИССИОННЫЙ СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
N Запись в Регистра- Категория Номи- Цена Коли- Коли- Итого Подпись
п/п регистрационном ционный акций нальная продажи честас чество регист-
журнале Реестра номер стой- акций, выпу- отчуж- ратора
Дата Номер выпуска мость руб. щекных денных
внесения записи акций акций, акций, акций,
записи руб. шт. шт.
Форма 8
ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
N Запись в Регист- Кате- Номи- Цена Движение акций Итого Подпись
п/п регистрационном рацион- гория нальная приобре- регист-
журнале Реестра ный акций стой тения / ратора
Дата Номер номер мость продажи Приобре- Отчуждено /
внесения записи выпуска акций, акций, тено. шт. аннулировано,
записи акций руб. руб. шт
Форма 9
Журнал 5
СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРАХ ОБЩЕСТВА
Номер Табельный ФИО / Наименование Гражданство / Денные удостоверения
лицевого номер акционера Организационно- личности / Сведения о
счета акционера правовая форма регистрации
юридического лица
Адрес акционера Телефон, Банковские Отметка о наличии номинального
__________________________ факс реквизиты держателя акций и доверенных лиц
Постоянного Почтовый Номер Право на Право на
местожительства/ лицевого голосование дивиденды
юридический _________ _________ ____________ _счета_ ___________ __________
Запись в регистрационном Запись в регистрационном журнале
журнале о внесении в реестр ___ об исключении из реестра
Дата Номер Подпись Дата Номер Подпись
внесения записи регистра- внесения записи регистра-
записи _______ тора записи_ ________ тора
Форма 10
Журнал 6.
КАРТОТЕКА АКЦИОНЕРОВ
Номер лицевого счета акционера
Табельный номер акционера
ФИО / Наименование акционера
Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации
вом) о внесении ценных бумаг, находящихся в государственной собственнос-
ти, в уставный капитал холдинговых компаний или других акционерных об-
ществ, изданный в соответствии с утвержденным планом приватизации".
1.2. Регистрация акционеров вновь создаваемого Общества
Основанием для внесения записей в Реестр акционеров при учреждении
Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации являет-
ся учредительный договор и документ, подтверждающий оплату ценных бумаг
(внесение учредителем вклада в уставный капитал Общества).
2. Глобальные операции с ценными бумагами Общества 2.1. Отражение в
Реестре сведений о прошедших эмиссиях акций Общества
Основанием для внесения записи в раздел Реестра "Сведения о прошедших
эмиссиях акций Общества" являются:
- Устав Общества с внесенными изменениями;
- письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
В регистрационном журнале Реестра в этом случае указываются:
- дата принятия решения о выпуске акций;
- орган, принявший решение о выпуске акций.
2.2. Операции, связанные с первичным размещением акций
Основанием для внесения записи о зачислении акций на эмиссионный счет
Общества являются:
- Устав Общества с внесенными изменениями (решение общего собрания
акционеров);
- письмо финансового органа о регистрации выпуска акций.
Для внесения записи об отчуждении акций - документы на передачу акции
в соответствии с пунктом 3 настоящего приложения.
Для внесения записи об аннулировании акций по результатам первичного
размещения - протокол заседания Совета директоров Общества или решения
общего собрания акционеров, утвердившего результаты первичного размеще-
ния.
2.3. Операции, связанные с дроблением или консолидацией акций
Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей новое количество
акций, на основании формулы дробления или консолидации, являются:
- протокол Общего собрания акционеров Общества, утвердившего дробле-
ние или консолидацию акций:
- документы о внесении в Устав Общества изменений, касающихся дробле-
ния или консолидации акций.
2.4. Отражение в Реестре операций, связанных с конвертацией ценных бумаг
Основанием для внесения в Реестр записи, отражающей факт конвертиро-
вания акций (если это предусматривается уставом Общества), являются:
- решение Общего собрания Общества о конвертации акций; проспект
эмиссии акций Общества в случае конвертации всего выпуска акций;
-заявление акционера на конвертацию принадлежащих ему акций - в слу-
чае конвертации по желанию владельца акций.
3. Документы, являющиеся основанием для регистрации прав зарегистри-
рованных лиц
Основанием для осуществления в Реестре операций, связанных с движени-
ем акций являются:
- передаточное распоряжение зарегистрированного лица или его уполно-
моченного представителя:
- документы, подтверждающие права на акции в соответствии с действую-
щим законодательством РФ, в случае перехода прав на акции не в результа-
те гражданско-правовых сделок..
3.1. Передаточное распоряжение
3.1.1. Передаточное распоряжение - документ, выдаваемый зарегистриро-
ванным лицом и содержащий требование осуществить передачу ценных бумаг,
записанных в Реестре на его имя.
3.1.2. Передаточное распоряжение {Приложение 6, форма 1) должно со-
держать следующие данные:
а) дата выдачи передаточного распоряжения:
б) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя,
отчество, данные удостоверения личности) лица, передающего право на ак-
ции, с указанием является ли оно владельцем или номинальным держателем
передаваемых акций;
в) полное официальное наименование Общества;
г) категорию (тип) передаваемых акций;
д) государственный регистрационный номер выпуска акций;
е) количество передаваемых акций,
ж) тип операции, связанной с переходом права на акции;
з) основание для регистрации перехода прав на акции в Реестре;
и) указание на наличие ограничений на передачу прав на акции или об-
ременение передаваемых акций обязательствами;
В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции, в
передаточном распоряжении указываются:
к) полное официальное наименование, юридический адрес, (фамилия, имя,
отчество, адрес, данные удостоверения личности);
л) подпись лица, передающего ценные бумаги или его уполномоченного
представителя:
- для физических лиц - владельцем счета или лицом, действующим на ос-
новании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским
кодексом Российской Федерации
-для юридических лиц - руководителем организации или лицом, действую-
щим на основании доверенности, и заверено печатью организации.
Передаточное распоряжение может быть также подписано лицом, которому
передаются акции или его уполномоченным представителем.
3.1.3. В случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом
(кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организацией
или депозитарием, то кроме перечисленных он должен содержать следующие
реквизиты:
- полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию
сделки;
- дата его государственной регистрации и номер свидетельства о ре-
гистрации;
- его юридический и контактный адрес;
- номер телефона;
- номер и дата получения лицензии на право осуществления профессио-
нальной деятельности на рынке ценных бумаг;
- дата и номер регистрации сделки;
- подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью.
3.1.4. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная
информация о лице, получающем ценные бумаги:
- юридический адрес (для юридических лиц) или домашний адрес (для фи-
зических лиц);
- почтовый адрес:
- номер лицевого счета (при его наличии);
- способ получения дивидендов, реквизиты банка бенефициара;
- способ получения выписки из реестра акционеров - лично или почтовым
отправлением и другая информация.
3.1.5. В случае передачи ценных бумаг между зарегистрированными в Ре-
естре лицами, в передаточном распоряжении достаточно указать наименова-
ние (фамилию, имя, отчество) этих лиц и номера их лицевых счетов.
3.1.6. В случав, если передаваемые акции находятся в совместном вла-
дении нескольких лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано
всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо долж-
но представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему
их от имени передаточное распоряжение или письменное свидетельство того,
что совладельцы согласны на такую передачу.
3.1.7. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрирован-
ного залога, распоряжение также должно быть подписано зарегистрированным
залогодержателем или его уполномоченным представителем.
3.1.8. В случае передачи прав на акции, являющихся предметом заре-
гистрированного залога, передаточное распоряжение должно включать заяв-
ление от имени лица, передающего права на акции, о том, что данное лицо
является собственником или номинальным держателем передаваемых акций и
содержать указание на то, происходит ли передача прав на них в связи с
реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно
к такому праву.
3.1.9. Если передача акций осуществляется без регистрации сделки бан-
ком, инвестиционным институтом или депозитарием, к передаточному распо-
ряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения
записи в Реестр и подтверждающие совершение сделки с акциями, перечис-
ленные в пунктах 3.3-3.8 настоящего Приложения.
3.2. Анкета зарегистрированного лица
3.2.1. При открытии в Реестре нового лицевого счета, одновременно с
передаточным распоряжением или другим документом, служащим основанием
для внесения записи в Реестр, регистратору предоставляется анкета заре-
гистрированного лица.
3.2.2. Анкета содержит следующие данные:
Для юридических лиц {Приложение 6, форма 3):
- полное официальное наименование:
- организационно-правовая форма юридического лица;
- сведения о государственной регистрации;
- юридический адрес;
- почтовый адрес:
- номер телефона, факса;
-официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности
и номера их телефона;
- банковские реквизиты
-образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписы-
вать передаточные распоряжения и другие документы, предоставляемые ре-
гистратору, от имени юридического лица.
Для физических лиц (Приложение 6, форма 2):
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- данные удостоверения личности:
- адрес постоянного местожительства;
- почтовый адрес;
- номер телефона;
- уполномоченные представители (доверенные лица) (при их наличии) и их
реквизиты (наименование, сведения о государственной регистрации / фами-
лия, имя, отчество, данные удостоверения личности, адрес, телефон).
- образец подписи владельца или доверенного лица, заполнившего анке-
ту.
Для юридических и физических лиц:
- указание о типе лицевого счета - счет акционера, номинального дер-
жателя или залогодержателя акций;
- форма выплаты доходов по ценным бумагам, банковские реквизиты при
выплатах через банк;
- сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогопла-
тельщиков и указание на наличие налоговых льгот;
- форма доставки выписок из Реестра: письмо, через курьера, лично.
3.3. Договор купли - продажи ценных бумаг
3.3.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров при осу-
ществлении сделок купли-продажи ценных бумаг является оплаченный и заре-
гистрированный договор купли-продажи ценных бумаг (Приложение 6, форма
7).
3.3.2. Сделки с акциями, совершенные без участия инвестиционных пос-
редников и/или депозитария, совершаются в простой письменной форме. Ре-
гистрация сделки в этом случае осуществляется самим Обществом. Договор
купли-продажи заполняется продавцом и покупателем акций в присутствии
регистратора. Регистратор должен проверить подлинность подписи продавца
и покупателя акций. Если при регистрации сделки одна из сторон от-
сутствует, его подпись должна быть заверена нотариально.
Если регистрация сделки была совершена каким-либо инвестиционным инс-
титутом и/или депозитарием, и для регистрации сделки вместе с передаточ-
ным распоряжением представляется договор купли-продажи акций, на обоих
документах должна быть отметка регистрирующего органа о дате и месте ре-
гистрации сделки купли-продажи ценных бумаг; указан номер по учетным ре-
гистрам сделок с ценными бумагами. Отметка должна быть заверена подписью
регистратора и скреплена печатью регистрирующего органа.
3.4. Договор дарения ценных бумаг
3.4.1. Основанием для внесения записи в Реестр акционеров является:
3.4.1.1. При совершении дарения устно - передаточное распоряжение о
передаче акций дарителя одаряемому.
3.4.1.2. При совершении дарения в письменной форме - передаточное
распоряжение и договор дарения акций.
3.4.1.3. Если дарителем является юридическое лицо и стоимость дара
превышает 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда, то
договор дарения должен быть совершен в письменной форме.
3.4.1.4. Дарение имущества, находящегося в общей собственности, до-
пускается по согласию всех сособственников, т.е. представленные докумен-
ты должны быть подписаны всеми совладельцами акций.
3.4.2. Одновременно с договором дарения ценных бумаг акционер должен
предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на имущество, полу-
ченное в порядке дарения.
Налог на дарение не взимается, если сумма передаваемой собственности
не превышает 80-кратный размер установленной минимальной месячной оплаты
труда.
3.4.3. Ограничения на дарение.
3.4.3.1. Не допускается дарение (за исключением обычных подарков сто-
имостью до 5 установленных законом минимальных размеров оплаты труда):
- от имени малолетних и недееспособных акционеров их законными предс-
тавителями;
- в отношениях между коммерческими организациями.
3.4.3.2. Договор дарения, в котором дается обещание подарить все свое
имущество или часть всего своего имущества без указания на конкретный
предмет дарения в виде вещи, права или освобождения от обязанности не-
действителен.
3.4.3.3. По требованию заинтересованного лица суд может отменить да-
рение, совершенное юридическим лицом в нарушение положений Закона о не-
состоятельности (банкротстве) за счет средств, связанных с его предпри-
нимательской деятельностью, в течение 6 месяцев, предшествующих объявле-
нию такого лица несостоятельным (банкротом).
3.4.4. Правопреемство при дарении.
3.4.4.1. Права одаряемого, которому по договору обещан дар, не пере-
ходят к его наследникам, если иное не предусмотрено договором дарения.
3.4.4.2. Обязанности дарителя переходят к его наследникам, если иное
не предусмотрено договором дарения.
3.5. Документ, подтверждающий права наследования ценных бумаг
3.5.1. Основанием для внесения изменений в Реестр акционеров является
нотариально заверенное свидетельство о вступлении в права наследования.
3.5.2. Одновременно со свидетельством о наследовании ценных бумаг ак-
ционер должен предоставить регистратору квитанцию об уплате налога на
имущество, полученное в порядке наследования.
Налог на наследование не взимается, если сумма передаваемой собствен-
ности не превышает размер установленной минимальной месячной оплаты тру-
да в 850 раз.
3.6. Внесение в Реестр акционеров номинального держателя ценных бумаг
3.6.1. Основанием для внесения в Реестр акционеров записи о номи-
нальном держателе ценных бумаг является передаточное распоряжение акцио-
нера или Общества {Приложение б, форма 5).
3.6.2. Номинальными владельцами ценных бумаг могут выступать соот-
ветствующие фонды имущества, банки, инвестиционные институты (кроме ин-
вестиционных консультантов) и депозитарии, совершающие сделки с акциями
от имени и по поручению Общества и/или акционера и представляющие инте-
ресы Общества и/или акционера по их поручению.
3.6.3. В передаточном распоряжении должны быть указаны все права, ко-
торые акционер передает номинальному держателю ценных бумаг - право со-
вершать сделки с принадлежащими акционеру акциями Общества от его имени
и по его поручению, а также кто является получателем дивидендов по дан-
ным акциям и кто владеет правом голоса на Общем собрании акционеров.
В распоряжении может быть указан срок, в течение которого оно являет-
ся действительным.
Распоряжение должно быть подписано акционером, передающим свои ценные
бумаги номинальному владельцу.
3.6.4. Основаниями для исключения записи о номинальном держателе из
Реестра является заявление акционера или номинального держателя ценных
бумаг о прекращении договора о передаче прав номинальному держателю цен-
ных бумаг.
3.7. Документы о фактах обременения ценных бумаг
3.7.1. Основанием для внесения записи в Реестр является залоговое
распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование за-
лога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:
- заверенная копия договора о залоге;
- заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением
которого является залог, в котором определены условия залога (в случае
отсутствия отдельного договора о залоге);
- письменное согласие совладельцев на передачу акций в залог (а слу-
чае совместного владения акциями).
3.7.2. Залоговое распоряжение (Приложение 6, форма 6) о регистрации
передачи акций в залог или увеличения числа заложенных ценных бумаг
должно быть подписано зарегистрированным лицом, на чье имя записаны эти
акции (залогодателем) или его уполномоченным представителем.
Если зарегистрированными залогодержателями являются несколько лиц,
залоговое распоряжение должно содержать данные каждого из них или данные
лица, являющегося их полномочным представителем.
В случае прекращения залога или уменьшения числа заложенных акций,
залоговое распоряжение может быть подписано лицом, выступающим в отноше-
нии этих акций в качестве зарегистрированного залогодержателя (его упол-
номоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным
представителем).
3.7.3. Залоговое распоряжение должно содержать следующие данные:
1) В отношении лица, на имя которого зарегистрированы акции, обреме-
ненные обязательствами:
- фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
- данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
- номер лицевого счета в Реестре:
- указание, является это лицо собственником или номинальным держате-
лем акций, обремененных обязательствами;
2) полное официальное наименование Общества;
3) категорию акций;
4) количество ценных бумаг, находящихся в залоге;
5) вид залога (простой залог или заклад).
6) В отношении зарегистрированного залогодержателя акций:
- фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование);
- данные удостоверения личности (сведения о регистрации);
- реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залого-
держателя;
- домашний (юридический ) адрес;
- адрес для корреспонденции;
- номер лицевого счета (при его наличии).
3.7.4. В случае передачи акций в залог залогодержателю, уже зарегист-
рированному в Реестре, в залоговом распоряжении достаточно указать наи-
менование (фамилию, имя, отчество) этого лица и номер его лицевого сче-
та.
3.7.5. В залоговом распоряжении может содержаться информация о том,
кто является бенифициарием по дивидендам, получаемым по заложенным акци-
ям (если бенефициарий не указан, им является залогодатель); о праве на
отчуждение акций; праве и условиях пользования заложенными ценными бума-
гами.
Если в залоговом распоряжении (договоре залога) не предусмотрено
иное, правом голоса по заложенным акциям на общих собраниях акционеров
обладает залогодатель.
3.7.6. Договор о залоге должен быть заключен в письменной форме.
В договоре должны быть указаны:
- указание на то, у какой из сторон находится заложенное имущество -
у залогодателя или залогодержателя. Обычно при залоге имущественного
права, удостоверенного ценной бумагой, оно передается залогодержателю
(т.е. осуществляется в форме заклада) или в депозит нотариуса, если до-
говором не предусмотрено иное
- существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого
залогом:
- предмет залога - ценные бумаги и их полное описание, т.е. вид цен-
ных бумаг, их категория, государственный регистрационный номер, номинал;
- оценка залога, т.е. количество ценных бумаг, переданных в залог и
общая сумма залога;
- срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом.
3.7.7. Заложенные акций могут становится предметом еще одного залога,
если последующий залог не запрещен предшествующими договорами о залоге.
3.7.8. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем
своих обязательств и на заложенные акции обращено взыскание, в Реестр
вносятся изменения о переходе прав на ценные бумаги на основании залого-
вого распоряжения и одного из следующих документов:
- соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено,
что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения
права собственности на акции, находящиеся в залоге;
- документа, подтверждающего совершения сделки купли-продажи в ре-
зультате реализации заложенных акций в порядке, предусмотренном законо-
дательством Российской Федерации.
3.8. Заявление на конвертацию акций
3.8.1. В случае, если проспектом эмиссии акций предусмотрена возмож-
ность конвертации акций по желанию их держателя, основанием для внесения
записи в Реестр является заявление зарегистрированного лица на конверта-
цию принадлежащих ему акций. В заявлении должны быть указаны регистраци-
онный номер акций, которые будут проконвертированы, их количество, кате-
гория, номинальная стоимость.
4. Заявление об изменении реквизитов
Основанием для внесения изменений в Реестр является заявление заре-
гистрированного лица об изменении данных, указанных в реквизитах его ли-
цевого счета - фамилии, наименования, банковских реквизитов, адреса
(Приложение 6, форма 4). При этом необходимо предъявление документа,
подтверждающего вышеперечисленные изменения (паспорт, удостоверение лич-
ности, приказ, копия Устава Общества).
5. Исключение из Реестра акционеров
Основанием для исключения записи из Реестра является решение Общества
(фонда имущества) об исключении акционера в случае неоплаты ценных бумаг
в установленные сроки. В регистрационном журнале Реестра в этом случае
указывается номер решения и кем оно принято.
ПРИЛОЖЕНИЕ.
РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА
Форма 1
Журнал 1.
ОПИСЬ ЖУРНАЛОВ РЕЕСТРА
N Содержание Дата Дата Подпись
жур- журнала открытия закрытия регистратора
нала журнала журнала
Форма 2
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
N Дата внесения Тип Документ,
п/п записи в Реестр операции на основании
с акциями которого
внесена запись
Раздел Реестра/ номер лицевого счета Подпись
___________________________________________________ регист-
ратора
участник сделки (1 )/ участник сделки (2)/
отчуждатель приобретатель
Форма 3
Журнал 2.
СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ
Полное наименование Общества
Сокращенное наименование Общества
Сведения о регистрации Общества:
- N свидетельства о регистрации
- дата государственной регистрации Общества
- наименование регистрирующего органа
Юридический адрес Общества:
Почтовый адрес Общества
Банковские реквизиты Общества
Учредители Общества
Форма 4
Журнал 3
СВЕДЕНИЯ О ПРОШЕДШИХ ЭМИССИЯХ АКЦИЙ ОБЩЕСТВА
N Уставный капитал Регистра- Общая Категория Количество Номинапь-
п/п ____________________ циоиный сумма акций выпущен ная
Дата Величина номер эмиссии щенных стоимость
измене- после выпуска акций акций
____ ния изменения акций
Запись в Дата начала Дата Подпись
регистрационном журнале процесса окончания регистра
Дата Номер распростра- процесса тора
внесения записи нения акций распростра-
записи ___________ ____ нения акций __________
Форма 5
ДИВИДЕНДЫ
Журнал 4.
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ВЫПЛАТЕ ДИВИДЕНДОВ
N Запись в Период, за Дата Общая сумма Категория
п/п регистрационном который выплаты прибыли, для акций
журнале Реестра выплачивается дивиденда выплаты
Дата Номер дивиденд дивиденда, руб.
внесения записи
записи
Дивиденд по категориям Форма выплаты Подпись
акций дивиденда регистратора
Всего, На одну
РУб- акцию, руб.
Форма 6
КАРТОЧКА ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ
N лицевого счета _______________
ФИО / Наименование _______________________________
N Запись в Период, за Дата Форма Катего- Начис- Налог, Сумма к Отмет- Подпись
п/п регистрационном который выплаты выплаты рия лено, руб. выплате, ка о регист-
журнале Реестра выплачи- диви- диви- акций руб. руб. полу-
дата Номер вается денда денда чении ратора
внесения записи дивиденд
записи
ЛИЦЕВЫЕ СЧЕТА
Форма 7
ЭМИССИОННЫЙ СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
N Запись в Регистра- Категория Номи- Цена Коли- Коли- Итого Подпись
п/п регистрационном ционный акций нальная продажи честас чество регист-
журнале Реестра номер стой- акций, выпу- отчуж- ратора
Дата Номер выпуска мость руб. щекных денных
внесения записи акций акций, акций, акций,
записи руб. шт. шт.
Форма 8
ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
N Запись в Регист- Кате- Номи- Цена Движение акций Итого Подпись
п/п регистрационном рацион- гория нальная приобре- регист-
журнале Реестра ный акций стой тения / ратора
Дата Номер номер мость продажи Приобре- Отчуждено /
внесения записи выпуска акций, акций, тено. шт. аннулировано,
записи акций руб. руб. шт
Форма 9
Журнал 5
СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРАХ ОБЩЕСТВА
Номер Табельный ФИО / Наименование Гражданство / Денные удостоверения
лицевого номер акционера Организационно- личности / Сведения о
счета акционера правовая форма регистрации
юридического лица
Адрес акционера Телефон, Банковские Отметка о наличии номинального
__________________________ факс реквизиты держателя акций и доверенных лиц
Постоянного Почтовый Номер Право на Право на
местожительства/ лицевого голосование дивиденды
юридический _________ _________ ____________ _счета_ ___________ __________
Запись в регистрационном Запись в регистрационном журнале
журнале о внесении в реестр ___ об исключении из реестра
Дата Номер Подпись Дата Номер Подпись
внесения записи регистра- внесения записи регистра-
записи _______ тора записи_ ________ тора
Форма 10
Журнал 6.
КАРТОТЕКА АКЦИОНЕРОВ
Номер лицевого счета акционера
Табельный номер акционера
ФИО / Наименование акционера
Данные удостоверения личности / Сведения о регистрации